上市公司董事和監(jiān)事法律責任ppt-wenkub
2023-01-31 04:07:26 本頁面
【正文】 悉或者對相關(guān)事項不了解為由主張免除責任； ? 原則上應(yīng)親自出席董事會會議并做出決策。董事因故不能親自出席董事會會議的，可授權(quán)其他董事代為出席。 ” ? 第一百三十九條 “ 監(jiān)事應(yīng)當保證公司披露的信息真實、準確、完整。 ” ? 《 關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔保行為的通知 》 “三、（二）上市公司及其董事、監(jiān)事、經(jīng)理等高級管理人員違反本《 通知 》 規(guī)定的，中國證監(jiān)會責令其整改，并依法予以處罰；涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)予以處理。 《 公司法 》 第 113條： 董事應(yīng)當對董事會的決議承擔責任 …… 但經(jīng)證明在表決時曾表明異議并記載于會議記錄的，該董事可以免除責任。 19 上市公司董事、監(jiān)事法律責任 ? 行 政 責 任 ? 對上市公司董事、監(jiān)事的行政處罰分別針對以下幾項違反義務(wù)的行為： ? 違反信息披露義務(wù)； ? 擅自改變募集資金用途 ； ? 非法買賣公司股票； ? 進行內(nèi)幕交易； ? 操縱證券市場； ? 在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券； ? 虛假陳述； ? 法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的； ? 違法為本公司的股東或者其他個人債務(wù)提供擔保的； ? 上市公司收購中董事未履行忠實勤勉義務(wù)的等 20 上市公司董事、監(jiān)事法律責任 ? 行 政 責 任 ? 據(jù)不完全統(tǒng)計，近三年來被證監(jiān)會采取處罰的人數(shù)如下圖： 年份 董事 監(jiān)事 合計 2021 70 3 73 2021 99 2 101 2021 72 0 72 21 上市公司董事、監(jiān)事法律責任 ? 行 政 責 任 ? 據(jù)不完全統(tǒng)計，近五年來被證監(jiān)會采取市場禁入的人數(shù)如下圖： 年份 董事 監(jiān)事 合計 2021 10 0 10 2021 14 0 14 2021 30 2 32 2021 6 2 8 2021 15 0 15 22 上市公司董事、監(jiān)事法律責任 ? 證券交易所的授權(quán)性處罰
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