上市公司董事和監(jiān)事法律責任ppt-預覽頁
【正文】 ? 應公平對待所有股東； ? 及時了解公司業(yè)務經(jīng)營管理狀況； ? 應當對公司定期報告簽署書面確認意見。授權事項和決策意向應具體明確，不得全權委托。 ” 12 其他情況中董事監(jiān)事應盡的義務 勤勉盡責 董事、監(jiān)事 募集資金使用 重大資產(chǎn)重組 非公開發(fā) 行股票 股權激勵 股權分置改革 13 上市公司董事、監(jiān)事法律責任 責 任 體 系 民事責任 交易所處罰 刑事責任 行政責任 14 上市公司董事、監(jiān)事法律責任 ? 民 事 責 任 ? 董事、監(jiān)事因故意或過失導致公司受到損失而應當承擔民事責任 ? 董事因其參與達成的董事會決議違法造成公司損失而承擔民事責任 ? 董事、監(jiān)事因執(zhí)行公司職務違反法律、行政法規(guī)或公司章程造成公司損失而承擔民事責任 ? 董事、監(jiān)事未進行監(jiān)督或全面履行信息披露義務而產(chǎn)生的民事責任 15 上市公司董事、監(jiān)事法律責任 ? 刑 事 責 任 ? 《 證券法 》 “第二百三十一條 違反本法規(guī)定，構成犯罪的，依法追究刑事責任。 ” 17 上市公司董事、監(jiān)事法律責任 構成犯罪種類 公司、企業(yè)人員 受賄罪 職務侵占罪 挪用資金罪 提供虛假財務 報告罪、 不依法披露 重要信息罪 損害上市公司 利益罪 內(nèi)幕交易、泄露 內(nèi)幕信息罪 擅自發(fā)行股票、 債券罪 欺詐發(fā)行、債券罪 18 上市公司董事、監(jiān)事法律責任 ? 行 政 責 任 ? 行政處罰的形式： ?警告 ?沒收違法所得 ?罰款以及市場禁入 ? 對上市公司再融資的影響： 受到過中國證監(jiān)會的行政處罰 三十六個月內(nèi)， 公司不得公開發(fā)行證券。 淮海中路 300號香港新世界大廈 13樓 電話 : (8621) 6335 3102 傳真 : (8621) 6335 3618 郵箱 :
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