上市公司董事和監(jiān)事法律責(zé)任ppt(已改無錯(cuò)字)
2023-02-16 04:07:26 本頁面
【正文】 相關(guān)信息依法公開前，泄露該信息、買賣或者建議他人買賣相關(guān)上市公司證券、利用重大資產(chǎn)重組散布虛假信息、操縱證券市場或者進(jìn)行欺詐活動(dòng)的，依照 《 證券法 》 第二百零二條、第二百零三條、第二百零七條予以處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。 ” ? 《 關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔(dān)保行為的通知 》 “三、（二）上市公司及其董事、監(jiān)事、經(jīng)理等高級管理人員違反本《 通知 》 規(guī)定的，中國證監(jiān)會責(zé)令其整改，并依法予以處罰；涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)予以處理。 ” 17 上市公司董事、監(jiān)事法律責(zé)任 構(gòu)成犯罪種類 公司、企業(yè)人員 受賄罪 職務(wù)侵占罪 挪用資金罪 提供虛假財(cái)務(wù) 報(bào)告罪、 不依法披露 重要信息罪 損害上市公司 利益罪 內(nèi)幕交易、泄露 內(nèi)幕信息罪 擅自發(fā)行股票、 債券罪 欺詐發(fā)行、債券罪 18 上市公司董事、監(jiān)事法律責(zé)任 ? 行 政 責(zé) 任 ? 行政處罰的形式： ?警告 ?沒收違法所得 ?罰款以及市場禁入 ? 對上市公司再融資的影響： 受到過中國證監(jiān)會的行政處罰 三十六個(gè)月內(nèi)， 公司不得公開發(fā)行證券。 19 上市公司董事、監(jiān)事法律責(zé)任 ? 行 政 責(zé) 任 ? 對上市公司董事、監(jiān)事的行政處罰分別針對以下幾項(xiàng)違反義務(wù)的行為： ? 違反信息披露義務(wù)； ? 擅自改變募集資金用途 ； ? 非法買賣公司股票； ? 進(jìn)行內(nèi)幕交易； ? 操縱證券市場； ? 在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券； ? 虛假陳述； ? 法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的； ? 違法為本公司的股東或者其他個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保的； ? 上市公司收購中董事未履行忠實(shí)勤勉義務(wù)的等 20 上市公司董事、監(jiān)事法律責(zé)任 ? 行 政 責(zé) 任 ? 據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，近三年來被證監(jiān)會采取處罰的人數(shù)如下圖： 年份 董事 監(jiān)事 合計(jì) 20
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