上市公司董事和監(jiān)事法律責任ppt-資料下載頁
2026-01-07 04:07本頁面
【正文】 21 70 3 73 2021 99 2 101 2021 72 0 72 21 上市公司董事、監(jiān)事法律責任 ? 行 政 責 任 ? 據不完全統(tǒng)計，近五年來被證監(jiān)會采取市場禁入的人數如下圖： 年份 董事 監(jiān)事 合計 2021 10 0 10 2021 14 0 14 2021 30 2 32 2021 6 2 8 2021 15 0 15 22 上市公司董事、監(jiān)事法律責任 ? 證券交易所的授權性處罰 ? 行政處罰的形式： ? 通報批評 ? 公開譴責 ? 公開認定其不適合擔任上市公司董事、監(jiān)事 ? 對上市公司再融資的影響： 受到過中國證監(jiān)會的行政處罰 十二個月內， 公司不得公開發(fā)行證券。 23 上市公司董事、監(jiān)事法律責任 ? 證券交易所的授權性處罰 ? 據不完全統(tǒng)計， 2021年被上海證券交易所公開譴責的人數： 29人 ? 據不完全統(tǒng)計，近三年來被深圳證券交易所公開譴責的人數如下圖： 年份 董事 監(jiān)事 合計 2021 60 20 80 2021 33 6 39 2021 13 2 15 24 董事、監(jiān)事免責機制 ? 《 上海證券交易所上市公司董事選任與行為指引 》 第三十九條： 董事存在下列情形之一的，可以向本所申請免責： （一）相關行為人隱瞞相關事實，董事善盡職守未能發(fā)現的； （二）董事已及時對上市公司違反公司章程的行為提出異議并記錄在冊的； （三）董事已及時向本所以及其他監(jiān)管機構報告上市公司違法違規(guī)行為的。 《 公司法 》 第 113條： 董事應當對董事會的決議承擔責任 …… 但經證明在表決時曾表明異議并記載于會議記錄的，該董事可以免除責任。 淮海中路 300號香港新世界大廈 13樓 電話 : (8621) 6335 3102 傳真 : (8621) 6335 3618 郵箱 :
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