【導(dǎo)讀】不足以支付某個(gè)最低限度的生活支出時(shí)，就處于貧困狀態(tài)。從而不能滿足基本生活需要。——支出低于某個(gè)特定水平，絕對(duì)貧困——現(xiàn)在與過去相比，經(jīng)濟(jì)狀況變得更差。西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)一般不承認(rèn)絕對(duì)貧困。認(rèn)為，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，所有人的境況均將得以改善，盡管存在先后，快慢以及程度的不同?！敖癫蝗缦А保?，在當(dāng)今許多發(fā)展中國家和地區(qū)并不鮮見?！胺床浮毙陆瑺幦≡?020年在新疆消除絕對(duì)貧困?！簿褪钦f，假如能做到收入分配的絕對(duì)平均，便不存在相對(duì)貧困問題；均數(shù)，它是WB按1993年購買力平價(jià)計(jì)算的。（從絕對(duì)數(shù)量看有增加，但比重下降。解釋2：貧困是受剝削的結(jié)果。而能力貧困關(guān)注到貧困發(fā)生的原因；能力貧困決定和影響收入貧困；基本權(quán)力被剝奪所導(dǎo)致的貧困。便擁有足夠的能力，依然可能窮。禁止一些個(gè)人和群體參加政治活動(dòng)；致的高素質(zhì)勞動(dòng)力匱乏引起的貧困?！允杖胨急戎乇硎镜南鄬?duì)差別。右下方90o線——完全不平等分配線；

　　

【正文】 氣體排放權(quán)），各國可將總排放標(biāo)準(zhǔn)（即額度）再分配給相關(guān)企業(yè)。這樣，各企業(yè)每年就有一個(gè)氣體排放的額度，該額度可在排放權(quán)交易市場進(jìn)行買賣（即節(jié)約者可賣出多余的額度，不足者可買入更多的額度）。 排放權(quán)交易是一項(xiàng)將市場機(jī)制引入環(huán)境保護(hù)的制度安排。它一方面， 限制了廢氣排放總量 ；另一方面， 緩解了經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境保護(hù)的矛盾 （ Q：何以見得 ?）。 [data： ] 2020，歐盟二氧化碳?xì)怏w排放交易量達(dá) 、交易額約為 14～ 15億歐元； 2020~2020，歐盟氣體排放交易額達(dá) 500億歐元。 DCs大作環(huán)保貿(mào)易（如日、英） ： 例如， 2020年，日本的三井物資在中國遼寧開始回收甲烷業(yè)務(wù)，至2020年以前可獲得 350萬噸二氧化碳?xì)怏w排放權(quán)，出售這些排放權(quán)可獲約 30億日元的收益。 〔 Q： 〕 征收排污費(fèi)或環(huán)保稅 VS 排污權(quán)交易比較： 前者：由于排污者和監(jiān)督者信息不對(duì)稱，效果不佳； 后者：一定程度上將減排的外在壓力轉(zhuǎn)化為排污者的內(nèi)在激勵(lì)或約束，即使排污主體變成自覺減排主體，使減排效率大大提升，監(jiān)督成本大大降低。 當(dāng)然，仍存在問題，例如，排污總量和排污額度的分配怎樣確定等 第十一章 制度 與 經(jīng)濟(jì)發(fā)展 第 1節(jié) 制度的一般概念及 研究方法 制度的層次 社會(huì)制度 政治制度 法律制度 經(jīng)濟(jì)制度 企業(yè)制度 市場制度 公民財(cái)產(chǎn)權(quán)利制度 等 文化、傳統(tǒng) 、習(xí)俗，道德和價(jià)值觀 等 制度 ：定義及構(gòu)成 （ 1）制度的定義 制度（ institution）： —— —— 是 約束人行為的一系列規(guī)則。 是 人類經(jīng)濟(jì)社會(huì)中政策、組織、 體制，以及價(jià)值觀和習(xí)俗等 的集合體。 （ 2） 制度的構(gòu)成 正式制度（ formal institutions） 非正式制度（ nonformal institutions） 正式制度 （ formal institutions） －－－人們 有意識(shí)地制定 的法律、 法規(guī) 和政策； 個(gè)人、 團(tuán)體和社會(huì)契約； 社會(huì)秩序或組織結(jié)構(gòu)。 特點(diǎn)： －－自覺性、成文性、強(qiáng)制遵守性。 違者將受到法規(guī)條文懲處。 非正式制度 （ nonformal institutions） －－－人們在長期生活中 自發(fā)形成 的 文化 (包括傳統(tǒng)、習(xí)俗、價(jià)值觀、 倫理和道德規(guī)范等。 ) 特點(diǎn) ： －－－自發(fā)性、不成文性、自覺遵守性、 違者將受到公德 / 輿論譴責(zé) 制度的 “ 相容性原則 ” ： （ 1）正式和非正式制度共同規(guī)范著人們的行為。 （ 2）長期中，非正式制度可能演變?yōu)檎? 制度，正式制度可以改變非正式制度； （ 3）正式制度如果與非正式制度相容時(shí)， 較能充分發(fā)揮作用。 2. 制度的功能 經(jīng)濟(jì) 制度具有 社會(huì) 功能 政治 制度的 經(jīng)濟(jì)功能 ： —— 具有提供 經(jīng)濟(jì)價(jià)值 的服務(wù)功能（ T. W. Schults ）。 例如： （ 1）合約、分成制，合作社、公司， 社會(huì)保障、社會(huì)公共安全計(jì)劃等制度， 影響著各要素所有者之間的風(fēng)險(xiǎn)配置和 收益。 （ 2）財(cái)產(chǎn)法、遺產(chǎn)法；資歷、以及勞動(dòng)者其他權(quán)利保障等制度，則影響著組織和個(gè)人之間的收入流聯(lián)系； （ 3）貨幣以及期貨市場等制度，可降低 經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的交易費(fèi)用； （ 4）高速公路、飛機(jī)場，學(xué)校和 農(nóng)業(yè)實(shí)驗(yàn)站等制度，則提供了 公共物品和公共服務(wù)的生產(chǎn)和 分配的框架。 制度的 社會(huì)功能 ： ——提供了人類相互關(guān)聯(lián)、相互影響的框架，確立了社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序的合作和競爭關(guān)系，降低了社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性。 （ ——Douglas North） 制度的 政治功能 ： ———— （ 1） 制度具有從正、負(fù)兩方面影響 收入分配 或 再分配的功能。 （ ——Lin， Justin yifu and Jeffery B. Nugent） （ 2） 制度決定公眾與政治決策的關(guān)系。 3. 制度的基本分析工具 或 范式： 供給 成本 （ 1） （ 2） 需求 收益 （ 3）交易費(fèi)用 分析法 （ 4）集體行動(dòng) 分析法 【 “交易費(fèi)用 ” 相關(guān)討論 ： 】 （ transaction cost） —— 概念及范圍 1937年， Coase最早 提出 “ 交易費(fèi)用 ” 思想，此后，Arrow 1969, fisher 1977, Moe 1984, Goldberg 1985, Davisi 1986, Masten , Meehan and Snyder 1991, Polski 2020， 等均對(duì)此概念有過討論。 Caose: 使用市場或價(jià)格機(jī)制是有代價(jià)的 （ 《 企業(yè)的性質(zhì) 》 1937）。 “ 為了。（ —— 參見笪鳳媛博士論文 p4.） ” —— 制度為什么會(huì)產(chǎn)生？ —— 制度的產(chǎn)生取決于制度的 供給 與 需求 ； 制度的供、求取決于制度的 成本－收益 比較 ； 當(dāng) 制度收益大于制度成本 時(shí)，制度的產(chǎn)生就 具有 經(jīng)濟(jì)合理性 。 （ —— 注：這里的成本 收益包括短期和長期成本 收益） 制度的 收益 包括： 降低風(fēng)險(xiǎn)和不確定性（ 如 供貨合同等 ）； 取得直接經(jīng)濟(jì)收益（ 如： 承包合同等 ）； 獲得心理滿足（ 如慈善和捐贈(zèng)制度等 ） 制度的 成本 產(chǎn)生成本 制度的 執(zhí)行成本 【 —— 注：制度的成本屬于 “ 交易成本 ” 的范疇。 】 【 進(jìn)一步理解： 制度為什么會(huì)產(chǎn)生 ？ 】 （ 1）經(jīng)濟(jì)活動(dòng)會(huì)產(chǎn)生 交易費(fèi)用 ， 制度產(chǎn)生的目的 ——減少交易費(fèi)用 ； （ 2）減少的交易費(fèi)用直接構(gòu)成 制度 收益 的一個(gè)部分； （ 3）由于制度的產(chǎn)生和執(zhí)行會(huì)產(chǎn)生 交易費(fèi)用，因此，需綜合考慮 制度的 總 成本 和 總 收益 ，以決定制度 是否應(yīng)當(dāng)產(chǎn)生、以及何時(shí)產(chǎn)生？ ——制度產(chǎn)生有什么特點(diǎn) ： —— （ a）制度的需求方和供給方往往是一個(gè)或 幾個(gè) 團(tuán)體，乃至整個(gè)社會(huì)； （ b）制度的供、需可能出自同一利益主體； （ c）當(dāng)制度供給和需求是一種集體行動(dòng) 過程時(shí)，會(huì)出現(xiàn) “ 搭便車 ” （ free ride）現(xiàn)象。 第 2節(jié) 制度 與 經(jīng)濟(jì)發(fā)展 制度 與 經(jīng)濟(jì)發(fā)展 ：一般關(guān)系考察 馬克思 馬克思的制度分析集中體現(xiàn)在其關(guān)于“ 生產(chǎn)力－生產(chǎn)關(guān)系 ” 的分析中。 馬克思的制度觀強(qiáng)調(diào) 制度 與 經(jīng)濟(jì)發(fā)展 的協(xié)調(diào)性 。 即 （ 1）生產(chǎn)力發(fā)展水平?jīng)Q定生產(chǎn)關(guān)系性質(zhì)； （ 2）生產(chǎn)關(guān)系對(duì)生產(chǎn)力具有反作用力； （ 3）適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展水平的生產(chǎn)關(guān)系 促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展，落后或超前 的生產(chǎn)關(guān)系均阻礙生產(chǎn)力的發(fā)展。 新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)： “ 制度虛無 ” 假設(shè) —— 新古典主義只關(guān)注影響經(jīng)濟(jì)增長 的 有形要素 （如： Ld、 K、 Lr， etc.）的 定 量分析 和 靜態(tài)配置 問題，對(duì)制度等 無形因素 的經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng) ，則加以簡單 抽象。 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和新經(jīng)濟(jì)史學(xué)： —— “制度決定論 ” 指出， K、 Lr 投入的增加，以及技術(shù)進(jìn)步本身只是增長，而不是增長的原因。經(jīng)濟(jì)增長的 真正原因 ，是能夠提供適當(dāng)個(gè)人刺激的 有效制度 。 【 制度決定論：經(jīng)濟(jì)史案例 】 ： 因?yàn)橛行е贫热笔?，盡管西班牙和葡萄牙早期擁有過大量財(cái)富和先進(jìn)技術(shù)，但并未成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的領(lǐng)頭羊； 相反， 1600～ 1850年間，雖然航海業(yè)技術(shù)并未出現(xiàn)重大的技術(shù)進(jìn)步，但航運(yùn)制度和市場制度的問世使海洋運(yùn)輸生產(chǎn)率得到明顯提高。 第 3節(jié) 制度變遷理論：對(duì)制度需求 與 供給的討論 制度變遷的動(dòng)因： －－－即 制度變遷能給一個(gè)團(tuán)體，乃至社會(huì)帶來更大利益。 一、制度 變遷：需求分析 諾思－戴維 斯 (NorthDavis) （ 1976） 認(rèn)為 , 獲取 潛在利益 是新制度需求產(chǎn)生的 動(dòng)力 或 誘因 。 二、制度變遷：供給分析 “ 誘致性 制度變遷 ” 拉坦（ Ruttan,.）（ 1978）： （ 1）制度變遷是人們響應(yīng)制度創(chuàng)新引致的獲利機(jī)會(huì)而 自發(fā) 進(jìn)行的 過程 。 （ 2）制度變遷與社會(huì)的知識(shí)存量大小成正相關(guān)。 （ 3）當(dāng)制度供給構(gòu)成是集體行動(dòng)時(shí)，會(huì)出現(xiàn) “ 搭便車 ” 現(xiàn)象（即每個(gè)人都指望別人去努力，自己坐享其成）。 （ 4）這種情況對(duì)制度的供給能力構(gòu)成負(fù)面影響。 兩種方式： 強(qiáng)迫成員參加， 提供經(jīng)濟(jì)利益刺激。 “ 強(qiáng)制性 制度變遷 ” （林毅夫， 1989） （ 1）強(qiáng)制性制度變遷，指政府以法令形式推行的制度變遷。 （ 2）與社會(huì)團(tuán)體相比，國家能以較低的成本提供制度服務(wù)。 。 （ 4） 一方面，作為 “ 理性人 ” ，當(dāng)新制度的預(yù)期收益大于預(yù)期成本時(shí)，國家或政府就有動(dòng)力強(qiáng)制實(shí)施制度變遷； 另一方面， 作為 “ 有限理性 ” 、意識(shí)形態(tài)剛性和官僚主義機(jī)構(gòu)，國家或政府也可能長期維持低效制度 二、 路徑依賴 （ path dependence） （ North）： 與技術(shù)進(jìn)步過程中的 自我強(qiáng)化 特征相似，制度變遷過程也具有 “ 路徑依賴 ” 特征。 即 一旦一國在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期步入某一路徑，那么，在以后的發(fā)展中它會(huì)朝著既定方向持續(xù)發(fā)展并自我強(qiáng)化。 換言之， 初始選擇往往決定著以后選擇的可能性。 兩種 “ 路徑依賴 ” ： “ 路徑依賴 I” －－制度變遷步入良性循環(huán) 軌道； “ 路徑依賴 II”－－制度變遷步入并 “ 鎖定 ” （ lockin）在惡性循環(huán) 軌道。 路徑依存理論既可以用來解釋一國經(jīng)濟(jì)的長期發(fā)展，也可以解釋歷史上不同地區(qū)和國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的差異。 啟示 ： LDs 要取得經(jīng)濟(jì)的發(fā)展， 僅僅靠移植 DCs 先進(jìn)的制度是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，必須同時(shí)打