銀行合規(guī)管理流程-資料下載頁
2024-12-15 19:19本頁面
【導(dǎo)讀】實際情況，特制定本管理流程。念，配備充足資源和采取有效措施，確?！豆芾砹鞒獭啡嬗行У刎瀼芈鋵崱Ｍ獠糠梢?guī)則合規(guī)要求控制表。次外部法律規(guī)則庫。第四條文中所稱歸口管理部門指總部除法律合規(guī)部門以外的其他部門。第五條本辦法適用于總行各部門及境內(nèi)分支機構(gòu)。第七條各分行均應(yīng)設(shè)立由當?shù)劂y監(jiān)局核準的合規(guī)負責人。員有充足的時間根據(jù)《管理流程》開展工作，人員名單報總行法律合規(guī)部門備案?？偛繗w口管理部門與各分行應(yīng)設(shè)有專人與總部法律合規(guī)部門保持固定溝通。XXXXXX，檢舉人可以公開姓名也可以采取匿名方式，檢舉人的個人信息受到保護。舉報信息僅限風險管理委員會成員有權(quán)查閱。險管理委員會提交季度報告和半年報告。內(nèi)向總行風險管理委員會提交獨立的年度報告。究相關(guān)人員的直接責任，如因相關(guān)管理部門疏忽造成，其應(yīng)承擔連帶責任。關(guān)規(guī)定予以通報批評和責任認定，并提交風險管理部門追究責任。第二十二條本管理流程自頒布之日起生效實施。
【正文】 ABC 合規(guī)部 12 附件 5： 合規(guī)風險評估報告 （本報告是外部法律規(guī)則合規(guī)報告的組成部分，應(yīng)當在外部法律規(guī)則合規(guī)報告提交后一周內(nèi)按原報告線路提交） 編號： 報告部門（機構(gòu)） 報告時間 外部法律規(guī)則名稱 制定部門 公布時間 實施時間 關(guān)于合規(guī)風險一的評估（合規(guī)風險即外部法律規(guī)則賦予我行的合規(guī)要求） 外部法律規(guī)則規(guī)定的 具體條款和原文 該合規(guī)風險可能給我行帶來不良后果 任規(guī)定 （包括基于行政法律關(guān)系的行政處罰，基于民事法律關(guān)系的經(jīng)濟損失） 擬采取的化解措施 關(guān)于合規(guī)風險二的 評估 外部法律規(guī)則規(guī)定的 具體條款和原文 該合規(guī)風險可能給我行帶來不良后果 任 規(guī)定 （包括基于行政法律關(guān)系的行政處罰，基于民事法律關(guān)系的經(jīng)濟損失） 擬采取的化解措施 涉及其他部門的合規(guī)風險 （此欄僅適用于部門報告，機構(gòu)報告應(yīng)當匯總該外部法律規(guī)則的所有合規(guī)風險評估） 是否抄送相關(guān)部門 注： ＋根據(jù)報告順序確定的流水號，例如 2021 年度提交的第六份報告編號為 202106。 ABC 合規(guī)部 13 分支機構(gòu)法律合規(guī)部門。 。外部法律規(guī)則涉及多個合規(guī)風險的，在一份報告中依次逐個評估每個合規(guī)風險。 部門（機構(gòu)）公章 提交時間： ABC 合規(guī)部 14 附件 6： 即時合規(guī)報告 （適用于違反外部法律規(guī)則的違規(guī)事件） 編號： 報告部門（機構(gòu)） 報告時間 違規(guī)事件名稱 發(fā)生時間 聯(lián)系人 聯(lián)系電話 違規(guī)事件概況 違反的外部法律規(guī)則具體規(guī)定 違規(guī)行為是否 已被糾正 內(nèi)部規(guī)章制度是否存在合規(guī)缺陷 監(jiān)管機關(guān)處罰情況 是否被處罰 處罰機關(guān) 處罰事由 處罰種類（如為罰款注明金額和繳納情況） 處罰決定書及編號 上報材料清單 注： ＋根據(jù)報告順序確定的流水號，例如 2021 年度提交的第六份報告 編號為 202106。 2．本報告格式適用于歸口管理部門和境內(nèi)分支機構(gòu)法律合規(guī)部門。 部門（機構(gòu)）公章 提交時間：
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