【導(dǎo)讀】技術(shù)評(píng)審體系指南。深圳市xx電子股份有限公司。日期修訂版本修改描述作者。2021-11-27新擬制流程管理部

　　

【正文】 業(yè)特點(diǎn)分配不同的評(píng)審專家審核不同的評(píng)審要素表。主審人要對(duì)評(píng)審專家提交的結(jié)論 進(jìn)行審核，確認(rèn)專家的評(píng)審結(jié)果是否有效。 評(píng)審專家在評(píng)審會(huì)議前按照評(píng)審要素表對(duì)評(píng)審材料進(jìn)行預(yù)審時(shí)，要對(duì)評(píng)審要素表中的內(nèi)容做逐一審核 并給出檢查結(jié)果 ，對(duì)于違反評(píng)審要素的問題，要給出自己的意見。 反饋 和 優(yōu)化 在使用 評(píng)審要素表 時(shí)遇到 的問題，可 由 PQA向 質(zhì)量部門 反饋， 質(zhì)量部門 定期匯總 分析并提出 變更需求 ，管理工程 部 組織 變更的評(píng)估、實(shí)施，并完成最新版本的評(píng)審要素表的發(fā)布 。 6 專項(xiàng)評(píng)審 概述 是指 IPD 子流程實(shí)施過程中，對(duì)輸出的工作產(chǎn)品的技術(shù)檢查、評(píng)估和優(yōu)化的活動(dòng)。由子項(xiàng)目的 QA（ HQA/SQA） 召集 評(píng)審組成員 實(shí)施。 評(píng)審人員人數(shù)要求在 3 人以上（不含作者本人）。 角色和職責(zé) 以下定義了 專項(xiàng)評(píng)審 過程中的角色及職責(zé)。 評(píng)審責(zé)任人 提出評(píng)審申請(qǐng)并提供評(píng)審材料； 根據(jù)評(píng)審要素表進(jìn)行自檢； 跟蹤評(píng)審專家的預(yù)審意見，并與評(píng)審專家就預(yù)審意見進(jìn)行溝通； 參加評(píng)審會(huì)議，講解評(píng)審材料，記錄評(píng)審意見； 根據(jù)評(píng)審結(jié)論，更新評(píng)審材料。 評(píng)審組長(zhǎng) 審查評(píng)審材料； 指定評(píng)審專家，確定評(píng)審日程； 審閱各領(lǐng)域評(píng)審專家的預(yù)審意見，填寫初審結(jié)論，決定是否開評(píng)審會(huì)議； 主持評(píng)審會(huì)，結(jié)合評(píng)審專家的意見，給出評(píng)審結(jié)論， 及時(shí)提交評(píng)審報(bào)告； 對(duì)評(píng)審報(bào)告的不同會(huì)簽意見與評(píng)審責(zé)任人溝通后給出答復(fù)； 確定評(píng)審遺留問題解決的跟蹤責(zé)任人 ； 專項(xiàng)評(píng)審 的 評(píng)審 組長(zhǎng)為 子項(xiàng)目 PL，例如軟件專項(xiàng)評(píng)審的評(píng)審組長(zhǎng)為軟件 PL，硬件專項(xiàng)評(píng)審的評(píng)審組長(zhǎng)為硬件 PL，結(jié)構(gòu)專項(xiàng)評(píng)審的評(píng)審組長(zhǎng)為結(jié)構(gòu) PL。 當(dāng)子項(xiàng)目組人員人數(shù)少于 5 人時(shí)，由 SE 擔(dān)任評(píng)審組長(zhǎng)。 評(píng)審 組 成員 審閱評(píng)審材料，在評(píng)審會(huì)前提交預(yù)審意見； 參加評(píng)審會(huì)； 會(huì)簽評(píng)審報(bào)告。 QA(HQA/SQA) 監(jiān)督和評(píng)估評(píng)審過程，根據(jù)實(shí)際情況選擇性參加評(píng)審會(huì)； 在評(píng)審流程關(guān)閉后對(duì)評(píng)審材料實(shí) 施交付物審計(jì)； 監(jiān)控評(píng)審遺留問題的解決和后續(xù)事務(wù)的完成 ； HQA 參與硬件 項(xiàng)目、結(jié)構(gòu)項(xiàng)目的 專項(xiàng)評(píng)審 。 SQA 參與 軟件項(xiàng)目的 專項(xiàng)評(píng)審 。 評(píng)審過程 制定 評(píng)審計(jì)劃 專項(xiàng) 評(píng)審的計(jì)劃應(yīng)該在制定項(xiàng)目級(jí)計(jì)劃時(shí)完成。 PDT 應(yīng)該保留和維護(hù)本 PDT 的評(píng)審計(jì)劃（評(píng)審計(jì)劃應(yīng)該包含在 PDT 的工作計(jì)劃中），評(píng)審計(jì)劃應(yīng)該隨開發(fā)計(jì)劃更新而更新。評(píng)審計(jì)劃的責(zé)任人應(yīng)該定期跟蹤計(jì)劃的執(zhí)行。評(píng)審計(jì)劃的內(nèi)容包括：技術(shù)評(píng)審的任務(wù)名稱、技術(shù)評(píng)審的時(shí)間、技術(shù)評(píng)審的參與人員（評(píng)審專家）、技術(shù)評(píng)審持續(xù)時(shí)間和技術(shù)評(píng)審責(zé)任人。 作為支撐開發(fā)代表（ RDPDT）的 PDT 外圍成員， 專項(xiàng)評(píng)審 計(jì)劃的責(zé)任人是 PL/PM，負(fù)責(zé)制定和跟蹤評(píng)審計(jì)劃，協(xié)調(diào)項(xiàng)目組內(nèi)部的評(píng)審資源，上報(bào)跨 PDT、產(chǎn)品線的評(píng)審資源協(xié)調(diào)需求給 RDPDT。 制定評(píng)審計(jì)劃的原則要求 （ 1）評(píng)審專家應(yīng)該包含測(cè)試人員等各種與產(chǎn)品開發(fā)相關(guān)的角色； （ 2）在 硬件開發(fā)計(jì)劃 和 軟件開發(fā)計(jì)劃 中需要包括評(píng)審計(jì)劃概要； （ 3）評(píng)審需要分層進(jìn)行，不同層次的評(píng)審參加人員不同，產(chǎn)品級(jí)的評(píng)審需要產(chǎn)品級(jí)、系統(tǒng)級(jí)的評(píng)審專家參與，而項(xiàng)目級(jí)的評(píng)審則只要求模塊級(jí)的評(píng)審專家參與。通過分層評(píng)審，控制評(píng)審資源的沖突； （ 4）在開展正式的評(píng)審 前，最好能夠先進(jìn)行內(nèi)部的檢視，將一些一般錯(cuò)誤和缺陷提前發(fā)現(xiàn)，具體的操作方式可以靈活處理，如分模塊多次評(píng)審，避免正式評(píng)審的效率低下； （ 5）制定技術(shù)評(píng)審計(jì)劃時(shí)應(yīng)該按照技術(shù)評(píng)審準(zhǔn)備、預(yù)審、評(píng)審會(huì)議、評(píng)審問題處理等 4 個(gè)階段來安排，以便計(jì)劃的實(shí)施和跟蹤。 準(zhǔn)備 評(píng)審材料 評(píng)審材料的內(nèi)容 評(píng)審責(zé)任人應(yīng)按評(píng)審計(jì)劃提前準(zhǔn)備評(píng)審材料，按時(shí)提交評(píng)審。 評(píng)審責(zé)任人應(yīng)準(zhǔn)備預(yù)審材料和評(píng)審會(huì)議膠片兩類文檔。預(yù)審材料應(yīng)在評(píng)審啟動(dòng)前完成并提交，評(píng)審會(huì)議膠片應(yīng)在評(píng)審會(huì)議前完成。 （ 1）預(yù)審材料：對(duì)于 專項(xiàng)評(píng)審 來講，預(yù)審材料是指本次 技術(shù)評(píng)審應(yīng)提交的工作產(chǎn)品、相關(guān)的內(nèi)部檢視報(bào)告、評(píng)審要點(diǎn)和需決策的問題。 （ 2）評(píng)審會(huì)議膠片：評(píng)審材料的主要內(nèi)容介紹、評(píng)審專家預(yù)審問題解答、預(yù)審 /內(nèi)部檢視遺留問題和其他需要評(píng)審會(huì)議討論的重點(diǎn)問題。 評(píng)審材料的質(zhì)量 提交評(píng)審材料時(shí)需注意以下幾點(diǎn) （ 1）文檔應(yīng)套用規(guī)定的模板； （ 2）評(píng)審材料需要 PDT 內(nèi)部預(yù)審或檢視，避免顯而易見的錯(cuò)誤提交給評(píng)審專家； （ 3）主審人應(yīng)加強(qiáng)對(duì)評(píng)審材料質(zhì)量的把關(guān)，不符合質(zhì)量要求的評(píng)審材料不允許提交評(píng)審。 評(píng)審材料的分類分層 為提高評(píng)審效率，提交評(píng)審材料應(yīng)盡量分類、分層 （ 1）如評(píng)審 內(nèi)容過多，建議采用分層評(píng)審的方法：有些材料不用提交評(píng)審，應(yīng)該先內(nèi)部檢視或走讀； PDT 內(nèi)部控制文檔的細(xì)節(jié)，評(píng)審只做技術(shù)決策，決定是否可轉(zhuǎn)入下一開發(fā)階段； （ 2）評(píng)審材料應(yīng)該簡(jiǎn)化，要突出重點(diǎn)。 使專家集中精力在重點(diǎn)問題上，有利專家閱讀。 評(píng)審時(shí)要把被評(píng)審對(duì)象的評(píng)審要點(diǎn)列出來，作為討論專題； （ 3）文檔需要分類，有些文檔不需要所有評(píng)審專家都看。較好的方法是讓不同專家看不同材料，因此，材料應(yīng)列明哪些專家看哪些材料，不要所有專家看所有材料； （ 4）若被評(píng)審文檔范圍太廣，可以把業(yè)務(wù)相關(guān)的集中在一起，便于專家看本業(yè)務(wù)相 關(guān)的部分，或者主審人把每個(gè)專家要關(guān)注的部分列出來，便于大家聚焦。 也可以采用分次評(píng)審，不同業(yè)務(wù)內(nèi)容請(qǐng)不同專家單獨(dú)評(píng)審。 預(yù)審 評(píng)審材料在會(huì)議評(píng)審之前必須先在線預(yù)審。預(yù)審時(shí)需要注意以下問題 （ 1）主審人應(yīng)該給評(píng)審專家足夠的預(yù)審時(shí)間； （ 2）評(píng)審專家預(yù)審應(yīng)該重點(diǎn)關(guān)注自己的專業(yè)技術(shù)方面內(nèi)容，不宜全面關(guān)注，除非預(yù)審時(shí)間較充裕； （ 3）評(píng)審專家應(yīng)在要求的預(yù)審時(shí)間內(nèi)提交自己的預(yù)審意見。 召開 評(píng)審會(huì)議 評(píng)審會(huì)議前，主審人應(yīng)當(dāng)收集匯總每個(gè)評(píng)審專家的預(yù)審意見。如果預(yù)審效果不好（例如：大部分評(píng)審專家都沒 有提交預(yù)審意見），主審人必須重新安排預(yù)審和評(píng)審會(huì)議時(shí)間；如果預(yù)審情況很好，主審人認(rèn)為沒有必要組織會(huì)議評(píng)審，可以不召開評(píng)審會(huì)議。 召開評(píng)審會(huì)議時(shí)，應(yīng)注意如下方面 （ 1）主審人應(yīng)控制會(huì)議規(guī)模，參與人不要太多，適當(dāng)為好； （ 2）評(píng)審要有重點(diǎn)，避免漫議； （ 3）評(píng)審應(yīng)主要圍繞評(píng)審專家提交的預(yù)審意見進(jìn)行，不應(yīng)直接走讀要素表。 填寫評(píng)審報(bào)告 評(píng)審會(huì)議結(jié)束之后，主審人應(yīng)及時(shí)填寫并提交評(píng)審報(bào)告。 評(píng)審報(bào)告編寫的意義 評(píng)審報(bào)告由主審人編寫，是評(píng)審活動(dòng)的一項(xiàng)重要輸出，是本次評(píng)審活動(dòng)中各方面信息的匯總。它包括了本次評(píng) 審活動(dòng)的評(píng)審過程信息（如評(píng)審專家人數(shù)，評(píng)審花費(fèi)時(shí)間、評(píng)審專家得分、評(píng)審過程執(zhí)行情況等）與評(píng)審的輸出信息（專家發(fā)現(xiàn)的問題，評(píng)審要素的通過情況等，由主審人負(fù)責(zé)整理）等內(nèi)容。評(píng)審報(bào)告的編寫的過程，是對(duì)專家發(fā)現(xiàn)問題的一個(gè)良好的整理過程，也是衡量本次評(píng)審?fù)度氘a(chǎn)品比、衡量工作產(chǎn)品設(shè)計(jì)成熟度的一個(gè)過程。 評(píng)審報(bào)告的編寫 在評(píng)審會(huì)議結(jié) 束后，主審人根據(jù)評(píng)審責(zé)任人和評(píng)審專家溝通的結(jié)果，編寫《評(píng)審報(bào)告 》（含過程審計(jì)報(bào)告）。 注意：評(píng)審報(bào)告中有關(guān)信息對(duì)于衡量本次評(píng)審的投入產(chǎn)出，對(duì)于衡量專家的貢獻(xiàn)有重要的統(tǒng)計(jì)意義，主審人務(wù)必正確填 寫有關(guān)填寫項(xiàng)。 評(píng)審 問題 跟蹤 評(píng)審會(huì)議結(jié)束之后，主審人應(yīng)指定跟蹤人對(duì)評(píng)審的遺留問題進(jìn)行跟蹤，使評(píng)審結(jié)論真正得到落實(shí)。評(píng)審發(fā)現(xiàn)問題要走缺陷跟蹤電子流 .。對(duì)于影響評(píng)審結(jié)論的遺留問題必須真正解決以后評(píng)審才算完成。 裁剪 對(duì)于 專項(xiàng)評(píng)審 ，評(píng)審是和工作產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的，如果沒有某個(gè)工作產(chǎn)品的輸出，自然就沒有對(duì)應(yīng)的 專項(xiàng)評(píng)審 。 專項(xiàng) 評(píng)審組織得好壞對(duì)評(píng)審的目標(biāo)達(dá)成情況影響很大。 專項(xiàng) 評(píng)審要達(dá)到預(yù)期的目的，必須關(guān)注 專項(xiàng) 評(píng)審的每個(gè)環(huán)節(jié)，而不僅僅是關(guān)注評(píng)審會(huì)議階段。 7 記錄和表格 1. CSP_IPD_PSSD_T_0108 TR1評(píng)審要素表 2. CSP_IPD_PSSD_T_0110 TR2評(píng)審要素表 3. CSP_IPD_PSSD_T_0112 TR3評(píng)審要素表 4. CSP_IPD_PSSD_T_0116 TR4評(píng)審要素表 5. CSP_IPD_PSSD_T_0114 TR4A評(píng)審要素表 6. CSP_IPD_PSSD_T_0118 TR5評(píng)審要素表 7. CSP_IPD_PSSD_T_0120 TR6評(píng)審要素表 8. CSP_IPD_PSSD_T_0107 TR1 評(píng)審報(bào)告 9. CSP_IPD_PSSD_T_0109 TR2評(píng)審報(bào)告 10. CSP_IPD_PSSD_T_0111 TR3評(píng)審報(bào)告 11. CSP_IPD_PSSD_T_0115 TR4評(píng)審報(bào)告 12. CSP_IPD_PSSD_T_0113 TR4A評(píng)審報(bào)告 13. CSP_IPD_PSSD_T_0117 TR5評(píng)審報(bào)告 14. CSP_IPD_PSSD_T_0119 TR6評(píng)審報(bào)告 15. CSP_IPD_PSSD_T_0120 專項(xiàng)評(píng)審 Checklist 16. CSP_IPD_PSSD_T_0106 Review Form amp。 Review Summary Form 8 相關(guān)文件 . IPD 主流程 /CSP_IPD_PSSD_P_0001 . IPD 流程裁剪 指導(dǎo)書 /CSP_IPD_PSSD_G_0001 9 流程測(cè)評(píng)指標(biāo) 略