某公司風(fēng)險管理辦法-資料下載頁
2024-12-15 12:14本頁面
【導(dǎo)讀】及集團(tuán)公司相關(guān)管理標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實(shí)際，特制定本辦法。第二條本辦法適用于公司各部委室、各二級單位及各分（子）公司。一般可分為戰(zhàn)略風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、市場風(fēng)險、運(yùn)營風(fēng)險、法。擇等因素影響，給公司整體生存能力帶來的不確定性。合同約定行使權(quán)利、履行義務(wù)，或者由于外部法律環(huán)境發(fā)生變化不能適應(yīng)，而對自身產(chǎn)生負(fù)面法律后果的可能性。要影響，需要公司給予關(guān)注、相關(guān)職能部門重點(diǎn)管理的風(fēng)險。第十一條本辦法所指“全面風(fēng)險管理”是指公司圍繞總體經(jīng)營目標(biāo)，第十三條本辦法所指“風(fēng)險規(guī)避”是指企業(yè)為了免除風(fēng)險的威脅，采取企圖使損失發(fā)生概率等于零的風(fēng)險應(yīng)對策略。消極的控制風(fēng)險策略，比較適合危害性風(fēng)險控制。實(shí)施風(fēng)險規(guī)避策略主要。股份化等；保險是通過投保來使預(yù)料以外的的災(zāi)難性損失得到控制。案、方案實(shí)施細(xì)則等方面制定措施。
【正文】 部企業(yè)法律風(fēng)險案例 案例名稱 案情簡介 案例分析 ?? 企業(yè) 內(nèi)部 法律風(fēng)險案 例 案例名稱 案情簡介 案例分析及采取的對策 ?? 26 附錄 C 公司風(fēng)險評估報告表 附錄 C1： 公司業(yè)務(wù)流程中的風(fēng)險辨識表 業(yè)務(wù) 類別 業(yè)務(wù)流程 風(fēng)險控制點(diǎn) 相關(guān)的 內(nèi)控制度 一級流程 二級流程 黨群 工作 組織建設(shè)管理流程 企業(yè)文化建設(shè)管理流程 黨風(fēng)廉政建設(shè)管理流程 戰(zhàn)略規(guī)劃與計劃 戰(zhàn)略規(guī)劃管理流程 投資管理流程 年度經(jīng) 營計劃管理流程 經(jīng)營 管理 績效管理流程 工程項(xiàng)目管理流程 運(yùn)營管理流程 生產(chǎn)管理流程 （ 1）資源配置管理流程 （ 2）質(zhì)量管理流程 （ 3）能源管理流程 （ 4）職業(yè)健康管理流程 （ 5）環(huán)境管理流程 （ 6）設(shè)備管理流程 安全管理流程 招投標(biāo)管理流程 采購管理流程 銷售管理流程 合同管理流程 營銷管理流程 27 科技 管理 科技管理流程 科技規(guī)劃管理流程 科技項(xiàng)目管理流程 科技合作管理流程 資產(chǎn)財務(wù)管理 預(yù)算管理流程 預(yù)算管理流程 費(fèi)用管理流程 會計管理流程 會計核算流程 會計基礎(chǔ)工作 財務(wù)負(fù)責(zé)人管理 財務(wù)信息管理流程 資金管理流程 資金管理流程 交易結(jié)算管理流程 外匯管理流程 擔(dān)保管理流程 商業(yè)匯票管理流程 存貨管理流程 債權(quán)債務(wù)管理流程 納稅管理流程 固定資產(chǎn)管理流程 無形資產(chǎn)管理流程 知識產(chǎn)權(quán)管理流程 土地使用權(quán)管理流程 監(jiān)察、審計與風(fēng)險管理 審計管理流程 內(nèi)控與風(fēng)險管理流程 行政監(jiān)察管理流程 人力資源管理 人力資源管理流程 人力資源規(guī)劃與計劃管理流程 培訓(xùn)管理流程 28 薪酬管理流程 職稱評聘管理流程 勞動用工管理流程 行政 管理 制度管理流程 公文管理流程 印章管理流程 保密工作管理流程 檔案管理流程 外事工作管理流程 接待管理流 程 應(yīng)急管理流程 信訪、調(diào)解工作管理流程 機(jī)構(gòu)、職責(zé)管理流程 資本運(yùn)作管理 股權(quán)投資管理流程 證券投資管理流程 信息化管理 信息化規(guī)劃管理流程 信息化項(xiàng)目管理流程 法律事務(wù)管理 法律訴訟管理流程 經(jīng)營管理（活動）法律風(fēng)險控制流程 重大決策法律風(fēng)險管理流程 29 附錄 C2: 公司 面臨的風(fēng)險 填報單位 (部門 ) 填報時間 填報人 序號 風(fēng)險類別 風(fēng)險名稱 影響的業(yè)務(wù)流程 戰(zhàn)略風(fēng)險 ?? 財務(wù)風(fēng)險 ?? 市場風(fēng)險 ?? 運(yùn)營風(fēng)險 ?? 法律風(fēng)險 ?? 30 附錄 C3: 公司 面臨的風(fēng)險 描述 風(fēng)險類別 風(fēng)險名稱 產(chǎn)生的原因 風(fēng)險描述及事例 涉及的單位(部門 ) 涉及的重要管理和業(yè)務(wù)流程 制度是否健全 風(fēng)險發(fā)生后可能給企業(yè)帶來的影響 戰(zhàn)略風(fēng)險 ?? 財務(wù)風(fēng)險 ?? 市場風(fēng)險 ?? 運(yùn)營風(fēng)險 ?? 法律風(fēng)險 ?? 31 附錄 C4: 公司 風(fēng)險評 估 風(fēng)險評估分值與等級對應(yīng)表 項(xiàng)目 分值 Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ Ⅴ 可能性 － 影響 － 風(fēng)險值 － 風(fēng)險評 估情況 序號 風(fēng)險名稱 發(fā)生的可能性 影響程度 風(fēng)險值 風(fēng)險等級 ?? 32 附錄 C5： 公司 風(fēng)險坐標(biāo)圖 發(fā)生的可能性 極高 高 中 低 極低 輕微 較小 中等 嚴(yán)重 非常嚴(yán)重 對目標(biāo)的影響程度 風(fēng)險 編號 主要風(fēng)險因素 風(fēng)險 編號 主要風(fēng)險因素 1 2 3 ?? 33 附錄 C6： 公 司 風(fēng)險評估結(jié)果 風(fēng)險 類別 辨識數(shù)量（項(xiàng)） 其中 重大風(fēng)險（項(xiàng)） 重大風(fēng)險名稱 重要風(fēng)險（項(xiàng)） 重要風(fēng)險名稱 一般風(fēng)險（項(xiàng)） 一般風(fēng)險名稱 小風(fēng)險（項(xiàng)） 小風(fēng)險名稱 極小風(fēng)險（項(xiàng)） 極小風(fēng)險名稱 戰(zhàn)略風(fēng)險 ?? ?? ?? ?? ?? 財務(wù)風(fēng)險 ?? ?? ?? ?? ?? 市場風(fēng)險 ?? ?? ?? ?? ?? 運(yùn)營風(fēng)險 ?? ?? ?? ?? ?? 法律風(fēng)險 ?? ?? ?? ?? ?? 合計 34 附錄 D 公司重大、重要風(fēng)險管理策略及解決方案 附錄 D1： 公司重大、重要風(fēng)險管理 策略 風(fēng)險名稱 風(fēng)險類別 風(fēng)險級別 風(fēng)險應(yīng)對成本分析 風(fēng)險管理策略 風(fēng)險規(guī)避 風(fēng)險控制 風(fēng)險分散 風(fēng)險承擔(dān) 35 附錄 D2： 公司重大、重要風(fēng)險管理 解決方案 風(fēng)險名稱 風(fēng)險類別 風(fēng)險級別 風(fēng)險管理解決方案 相關(guān)管理制度 需廢止、修訂、新制訂的管理制度
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