【正文】 步實(shí)施，并對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤報(bào)告； 將審核過(guò)程形成的有關(guān)文件、資料整理歸檔，以便統(tǒng)計(jì)分析、查詢和利用； 報(bào)告應(yīng)分發(fā)至有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和部門，以便采取糾正和預(yù)防措施。,第四節(jié) 內(nèi)部審核報(bào)告,第三章 內(nèi)部質(zhì)量體系審核,5．內(nèi)部審核報(bào)告的格式 無(wú)統(tǒng)一的格式，由組織機(jī)構(gòu)自行規(guī)定，但報(bào)告的格式應(yīng)規(guī)范、緊湊、突出重點(diǎn)、照顧一般。不同審核對(duì)象的審核報(bào)告應(yīng)有區(qū)別。,第四節(jié) 內(nèi)部審核報(bào)告,第三章 內(nèi)部質(zhì)量體系審核,6．注意事項(xiàng) 內(nèi)部審核結(jié)束后，結(jié)論和建議應(yīng)形成報(bào)告； 內(nèi)部審核報(bào)告應(yīng)力求客觀，對(duì)事不對(duì)人，應(yīng)肯定受審核方的工作，不要一味談不足之處； 內(nèi)部審核報(bào)告應(yīng)先征得受審核方負(fù)責(zé)人同意，取得組織機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)的批準(zhǔn)后，才能分發(fā)、實(shí)施。 內(nèi)部審核報(bào)告應(yīng)突出重點(diǎn)，容易理解；應(yīng)簡(jiǎn)明扼要，避免長(zhǎng)陳述；應(yīng)定量、具體，用典型事實(shí)、數(shù)據(jù)說(shuō)話；應(yīng)能抓住組織機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)和用戶關(guān)心的問(wèn)題； 內(nèi)部審核報(bào)告應(yīng)及時(shí)分發(fā)至相關(guān)的部門和人員； 措施的制定不能就事論事，應(yīng)通過(guò)局部看全局；應(yīng)可操作，可控制，可評(píng)價(jià)；應(yīng)從預(yù)防、系統(tǒng)、發(fā)展的角度制定；應(yīng)循序漸進(jìn)，分層分步驟地制定實(shí)施措施。,第四節(jié) 內(nèi)部審核報(bào)告,第三章 內(nèi)部質(zhì)量體系審核,1．審核跟蹤的含義 審核結(jié)論可以表明對(duì)正確的預(yù)防措施和改進(jìn)活動(dòng)的需要。糾正措施的完成和有效性應(yīng)在遵守適當(dāng)程序的情況下得到驗(yàn)證。這個(gè)驗(yàn)證過(guò)程是連續(xù)審核的一部分。所以說(shuō)，審核跟蹤是審核活動(dòng)的一部分，是內(nèi)審的延伸。 審核跟蹤是對(duì)受審核方采取的糾正措施進(jìn)行評(píng)審、驗(yàn)證，并對(duì)糾正結(jié)果進(jìn)行判斷和記錄的一系列審核活動(dòng)的總稱。 2．審核跟蹤的目的 促使受審核方采取、實(shí)施有效的糾正和預(yù)防措施，防止不符合項(xiàng)再次發(fā)生； 驗(yàn)證糾正和預(yù)防措施的有效性； 確保消除審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)。,第五節(jié) 審核跟蹤,第三章 內(nèi)部質(zhì)量體系審核,3．審核跟蹤的范圍 審核跟蹤以審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)糾正情況為主，但常因需要而擴(kuò)大范圍，對(duì)有效性的驗(yàn)證也因內(nèi)部管理的需要而更為嚴(yán)格。 4．審核跟蹤的作用 審核跟蹤能促使受審核方建立防止不符合項(xiàng)再發(fā)生的有效機(jī)制，促使受審核方不斷改進(jìn)。 通過(guò)審核跟蹤，向管理層及時(shí)反饋受審核方的糾正情況以及體系運(yùn)作的情況。 向外部審核機(jī)構(gòu)提供體系正常工作的證據(jù)。,第五節(jié) 審核跟蹤,第三章 內(nèi)部質(zhì)量體系審核,5．審核跟蹤的實(shí)施 （1）審核跟蹤的形式 （2）跟蹤審核員的職責(zé) （3）跟蹤審核的實(shí)施要點(diǎn),第五節(jié) 審核跟蹤,第四章 質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核實(shí)例,實(shí)例一：某質(zhì)檢機(jī)構(gòu)的質(zhì)量方針是“科技領(lǐng)先，公正、及時(shí)為社會(huì)和用戶提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)”，其質(zhì)量目標(biāo)為“檢測(cè)報(bào)告差錯(cuò)率在萬(wàn)分之一以下，客戶滿意率在99%以上”。內(nèi)審員在審核時(shí)詢問(wèn)了3位檢測(cè)人員“知道不知道本質(zhì)檢機(jī)構(gòu)的質(zhì)量方針和目標(biāo)”時(shí)，都回答不清楚。 范例：廣源書(shū)院的質(zhì)量方針是：“努力傳播精神文明和科學(xué)文化，為讀者營(yíng)造舒適的購(gòu)書(shū)環(huán)境；提供豐富的圖書(shū)品種；依法經(jīng)營(yíng)；奉獻(xiàn)優(yōu)質(zhì)服務(wù)；不斷滿足讀者日益增長(zhǎng)的科學(xué)文化需求和期望。”三年的質(zhì)量目標(biāo)是：（1）黃色盜版等非常出版物銷售為零；（2）向讀者宣傳推薦多于30種優(yōu)秀的科學(xué)文化書(shū)籍；（3）購(gòu)書(shū)環(huán)境及服務(wù)水平達(dá)甲級(jí)“文明書(shū)店”標(biāo)準(zhǔn)。,第五節(jié) 審核跟蹤,第四章 質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核實(shí)例,實(shí)例二：在某網(wǎng)點(diǎn)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)，審核員查閱《檢測(cè)管理制度》時(shí)看到制度中規(guī)定“中心及分中心每個(gè)檢測(cè)室都沒(méi)有1名監(jiān)督員”，審核員問(wèn)檢測(cè)室負(fù)責(zé)人“這是什么意思？”檢測(cè)室負(fù)責(zé)人仔細(xì)看了一遍，笑著答：“可能是打印錯(cuò)誤，把‘設(shè)有’打成‘沒(méi)有’?！睂徍藛T看到，該文件批準(zhǔn)欄內(nèi)有中心主任批準(zhǔn)簽字。,第五節(jié) 審核跟蹤,第四章 質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核實(shí)例,實(shí)例三：審核員在樣品室看到樣品柜架上放置著30多瓶掛有“待檢測(cè)”標(biāo)識(shí)的樣品，經(jīng)問(wèn)樣品管理員甲：“這批樣品是什么時(shí)候送檢的？”管理員甲查閱了送樣記錄，說(shuō)是“10天前送來(lái)的?！睂徍藛T問(wèn)“為什么這么長(zhǎng)時(shí)間未檢驗(yàn)?zāi)?？”管理員甲說(shuō)“前幾天我輪休，這批樣品是檢測(cè)人員乙代我負(fù)責(zé)的?！睂徍藛T找來(lái)檢測(cè)人員乙，乙說(shuō)“這批樣品送到三天后即檢測(cè)完畢，我忘了換標(biāo)識(shí)?！?第五節(jié) 審核跟蹤,第四章 質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核實(shí)例,實(shí)例四：內(nèi)審組在對(duì)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人進(jìn)審核時(shí)，要求其對(duì)于在質(zhì)量管理體系中自身職責(zé)履行情況進(jìn)行介紹。負(fù)責(zé)人說(shuō)“我主要的作用，就是他們需要花錢買檢測(cè)用品時(shí)，我負(fù)責(zé)簽批，其他具體事務(wù)，由技術(shù)主管代辦了?！?第五節(jié) 審核跟蹤,第四章 質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核實(shí)例,實(shí)例五：審核員在某質(zhì)檢機(jī)構(gòu)原子吸收實(shí)驗(yàn)室看到，檢測(cè)人員正在用計(jì)算機(jī)上網(wǎng)。審核員問(wèn)“你們都經(jīng)常上網(wǎng)嗎”，檢測(cè)人員答“我們單位已建立內(nèi)部局域網(wǎng)，每個(gè)人每臺(tái)計(jì)算機(jī)都可以上網(wǎng)?！睂徍藛T問(wèn)“有沒(méi)有計(jì)算機(jī)主管部門或人員，對(duì)計(jì)算機(jī)的使用如網(wǎng)上下載文件、查殺病毒等有關(guān)規(guī)定？”檢測(cè)人員回答“沒(méi)有，大家都很熟悉計(jì)算機(jī)操作，有了病毒一般自己能解決。”審核員在審核中了解到，檢測(cè)室前一階段有臺(tái)計(jì)算機(jī)感染了病毒，使部分資料丟失，為此有關(guān)部門負(fù)責(zé)人大傷腦筋。,第五節(jié) 審核跟蹤,第四章 質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核實(shí)例,實(shí)例六：審核員在查看實(shí)驗(yàn)室檢測(cè)人員培訓(xùn)和上崗考核記錄中發(fā)現(xiàn)，檢測(cè)人員基本上都參加過(guò)各類培訓(xùn)，但該機(jī)構(gòu)申請(qǐng)認(rèn)證的項(xiàng)目參數(shù)共有111項(xiàng)，而所有檢測(cè)人員持證上崗項(xiàng)目總和不足50項(xiàng)。,第五節(jié) 審核跟蹤,第四章 質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核實(shí)例,實(shí)例七：審核員在查閱某實(shí)驗(yàn)室2002年12月2日向用戶提交的“檢測(cè)報(bào)告”副本中發(fā)現(xiàn)使用了“毫克當(dāng)量/升”等非法定計(jì)量單位，同時(shí)還發(fā)現(xiàn)，“檢測(cè)報(bào)告”水質(zhì)狀況評(píng)價(jià)欄，標(biāo)注評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)采用GB3838—88標(biāo)準(zhǔn)。,第五節(jié) 審核跟蹤,謝謝