【正文】 劃 （5）編制審核計劃時應(yīng)注意事項：,第二節(jié) 內(nèi)部審核策劃,第三章 內(nèi)部質(zhì)量體系審核,2．建立審核小組 根據(jù)審核活動目的、范圍、部門、過程以及審核日程安排，選定審核組長和成員，建立審核小組。,第二節(jié) 內(nèi)部審核策劃,第三章 內(nèi)部質(zhì)量體系審核,1．制定審核計劃 審核計劃包括年度審核計劃和審核活動計劃（審核大綱）。在任何機構(gòu)的組織中，從審核得到的真正益處最終均來自“自身”的審核。審核組長應(yīng)實施審核的全過程控制。 通知審核是審核組向受審方通知具體的審核日期、安排和要求。工作文件的準(zhǔn)備主要是指審核所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)則和文件、現(xiàn)場審核記錄、不合格（不符合）報表等。2.領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)。每天審核前碰頭會,審核組,1.提前通知,明確要求。提出考核建議,審核員,1.領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)；2.報告分發(fā)；3.糾正實施,審核組長,1。內(nèi)審流程應(yīng)簡明可行，嚴(yán)格完整，閉環(huán)運轉(zhuǎn)。文件宜帶回去細(xì)讀。 開啟式問題，需對方作詳細(xì)的解釋或說明，信息量大，但占用時間較多。不要去做裁判，受審核方內(nèi)部發(fā)生爭執(zhí)，內(nèi)審員不要扮演裁判的角色。,第三節(jié) 內(nèi)審員應(yīng)知應(yīng)會要求,第二章 內(nèi)部質(zhì)量審核員,2．應(yīng)會 （1）審核方案策劃，審核實施計劃的編制； （2）組成審核組； （3）編制審核檢查表； （4）審核的方法、技巧； （5）不合格（不符合）項的確定與不合格（不符合）報告的編寫； （6）審核結(jié)果的匯總分析； （7）審核報告的編寫； （8）糾正措施的驗證； （9）組織首、末次會議。,第一節(jié) 內(nèi)審員的條件和素質(zhì),第二章 內(nèi)部質(zhì)量審核員,1．審核員的職責(zé) 在確定的審核范圍內(nèi)進(jìn)行工作； 收集和分析與受審核的質(zhì)量體系有關(guān)并足以對其下結(jié)論的證據(jù)； 將觀察結(jié)果整理成書面資料； 報告審核結(jié)果； 驗證由審核結(jié)果導(dǎo)致的糾正措施的有效性（當(dāng)委托方提出要求時）； 收存、保管和呈送與審核有關(guān)的文件； 配合和支持審核組長的工作。 三年以上工作經(jīng)驗，至少有一年質(zhì)量管理和實驗室管理的經(jīng)驗。它是指不同的審核員在相同的條件下，其審核結(jié)果應(yīng)該是基本相同的。 4．內(nèi)部審核與外部審核的聯(lián)系 遵循的基本原則相同，即計量認(rèn)證/審查認(rèn)可（驗收）評審準(zhǔn)則規(guī)定的原則。 （2）質(zhì)量體系審核是一種正規(guī)的評審活動。 （3）質(zhì)量審核的一個目的是評價是否需要采取改進(jìn)或糾正措施。,第二節(jié) 與審核相關(guān)的幾個概念,第一章 審核的基本概念,1．質(zhì)量審核與質(zhì)量體系審核 ISO8402《質(zhì)量管理和質(zhì)量保證術(shù)語》對質(zhì)量審核所下的定義是：確定質(zhì)量活動和有關(guān)結(jié)果是否符合計劃的安排，以及這些安排是否有效地實施并適合于達(dá)到預(yù)定目標(biāo)的、有系統(tǒng)的、獨立的檢查。,第二節(jié) 與審核相關(guān)的幾個概念,第一章 審核的基本概念,4．有效性和效率 （1）有效性是完成策劃的活動和達(dá)到策劃結(jié)果的程度。 （2）質(zhì)量保證是質(zhì)量管理的一部分，致力于提供質(zhì)量要求會得到滿足的信任。質(zhì)量目標(biāo)通常依據(jù)組織（機構(gòu)）的質(zhì)量方針制定，并針對組織（機構(gòu)）的相關(guān)職能部門和層次分別規(guī)定質(zhì)量目標(biāo)。,第二節(jié) 與審核相關(guān)的幾個概念,第一章 審核的基本概念,2．質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo) （1）質(zhì)量方針是由組織（機構(gòu)）的最高管理者正式發(fā)布的該組織機構(gòu)總的質(zhì)量宗旨和方向。 （1）審核的客觀性 （2）審核的獨立性 （3）審核的系統(tǒng)方法,第一節(jié) 審核目的和審核原則,第一章 審核的基本概念,1．質(zhì)量管理體系 質(zhì)量管理是在質(zhì)量方面指揮和控制組織（機構(gòu)）的協(xié)調(diào)活動，質(zhì)量管理體系是在質(zhì)量方面指揮和控制組織（機構(gòu)）的管理體系。審核的主要目的是確定滿足審核準(zhǔn)則的程序，如：確定被審核方的管理體系對規(guī)定要求的符合性；評價對法規(guī)的符合性。 2．審核的目的 審核是對活動和過程進(jìn)行檢查的有效管理工具，審核的結(jié)果為管理者采取措施提供了信息。,第一節(jié) 審核目的和審核原則,第一章 審核的基本概念,3．審核的原則 為確保審核的有效性和效率，應(yīng)堅持審核的客觀性、獨立性和系統(tǒng)方法三個重要原則。 構(gòu)成質(zhì)量管理體系的各個過程以及每一過程都必須開展的活動都可以看作組成質(zhì)量管理體系的要素。 （2）質(zhì)量目標(biāo)是在質(zhì)量方面所追求的目的。,第二節(jié) 與審核相關(guān)的幾個概念,第一章 審核的基本概念,3．質(zhì)量控制與質(zhì)量保證 （1）質(zhì)量控制是質(zhì)量管理的一部分，致力于滿足質(zhì)量要求。 組織（機構(gòu)）必須有效在實施質(zhì)量控制，在此基礎(chǔ)上才能提供質(zhì)量保證。 水利系統(tǒng)計量認(rèn)證獲證質(zhì)檢機構(gòu)的質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核準(zhǔn)則是： （1）計量認(rèn)證/審查認(rèn)可（驗收）評審準(zhǔn)則 （2）質(zhì)檢機構(gòu)的質(zhì)量手冊、程序文件和其他相關(guān)質(zhì)量管理體系文件 （3）適用于質(zhì)檢機構(gòu)的法律、法規(guī)和其他要求。 （2）質(zhì)量審核應(yīng)由與被審核領(lǐng)域無直接責(zé)任的人員進(jìn)行，但最好在有關(guān)人員的配合下進(jìn)行。,第三節(jié) 質(zhì)量體系審核,第一章 審核的基本概念,2．質(zhì)量體系審核特點 （1）受審核的質(zhì)量體系必須是規(guī)范化的。,第三節(jié) 質(zhì)量體系審核,第一章 審核的基本概念,3．質(zhì)量體系審核的類型 （1）內(nèi)部審核 （2）外部審核 通常分為第二方審核和第三方審核。 審核的一致性，是質(zhì)量體系審核活動的最基本的要求。需接受有內(nèi)審員培訓(xùn)資格的機構(gòu)的培訓(xùn)，并取得培訓(xùn)合格證書。 對質(zhì)量管理的原則和技術(shù)熟練，了解作業(yè)過程、產(chǎn)品和服務(wù)。,第二節(jié) 內(nèi)審員職責(zé)與作用,第二章 內(nèi)部質(zhì)量審核員,1．應(yīng)知 （1）質(zhì)檢機構(gòu)檢測工作全過程； （2）質(zhì)檢機構(gòu)質(zhì)量管理體系及其文件，組織結(jié)構(gòu)、職能和相互關(guān)系、機構(gòu)的基本業(yè)務(wù)過程和有關(guān)術(shù)語； （3）計量認(rèn)證/審查認(rèn)可（驗收）評審準(zhǔn)則； （4）質(zhì)檢機構(gòu)所應(yīng)用的現(xiàn)行檢驗（測）、評價標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程規(guī)范以及ISO—9000族國際