【正文】 具有的排它性和可轉(zhuǎn)讓性來衡量（H登姆塞茨，1967，張五常，2000），因此90年代后期隨著土地法律政策的調(diào)整，有關(guān)土地使用權(quán)流轉(zhuǎn)對于農(nóng)業(yè)績效的研究受到重視，已有的研究成果對于下一步的探討提供了富有啟發(fā)性的框架（姚洋，2000）。由各類國際和國內(nèi)社科基金資助的農(nóng)業(yè)和農(nóng)村研究課題則為本文的展開提供了重要的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)。而作為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的新動(dòng)向，人們將更多的注意力轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的微觀機(jī)制研究上（文貫中，1989），例如對農(nóng)業(yè)租約與農(nóng)戶行為的研究。本文試圖利用可獲得的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)，以農(nóng)戶的微觀決策為基礎(chǔ)，對前文提出的兩個(gè)問題作出回答。Ⅲ土地使用權(quán)流轉(zhuǎn)：一個(gè)新古典的圖解勞動(dòng)力和土地是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的兩大基本要素。目前我國農(nóng)村約有勞動(dòng)人口45000萬人，而以我國的農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率水平和實(shí)際耕地面積計(jì)算，農(nóng)業(yè)中能夠吸收的勞動(dòng)力約為15000萬人。除去鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)就業(yè)的12300萬人、流向城市的勞動(dòng)力5000萬人和從事其他產(chǎn)業(yè)的2000萬人，農(nóng)村的失業(yè)率約為24（袁志剛，1998）。因此，農(nóng)村剩余勞動(dòng)力的部門和地區(qū)間轉(zhuǎn)移成為中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長期趨勢。這種轉(zhuǎn)移的主要?jiǎng)恿σ环矫鎭碜圆煌a(chǎn)業(yè)部門間經(jīng)濟(jì)績效的差異，另一方面來自城鄉(xiāng)之間日益擴(kuò)大的收入和消費(fèi)水平差異。表2：國民經(jīng)濟(jì)和各產(chǎn)業(yè)平均增長速度：資料來源:《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》2000，第14頁表3：城鄉(xiāng)居民收入水平和消費(fèi)水平差距進(jìn)一步擴(kuò)大：料來源：《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》2000，第29頁伴隨農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移出現(xiàn)的微觀變化是土地在不同個(gè)人間的邊際評價(jià)出現(xiàn)重大差異。由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中勞動(dòng)力與土地總是互補(bǔ)的，對于具有不同農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力水平的農(nóng)戶，土地邊際產(chǎn)出的程度不同。在經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)的農(nóng)村地區(qū)，農(nóng)村勞動(dòng)力在市場意識、價(jià)值觀念和知識技能等方面不斷進(jìn)步，一部份有能力在非農(nóng)產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)就業(yè)的農(nóng)民，將會比較其種地的收益和機(jī)會成本。當(dāng)這部份農(nóng)村勞動(dòng)力試圖退出農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)時(shí)，盡管他們對土地的邊際產(chǎn)出評價(jià)已經(jīng)很低，但作為理性的個(gè)體，他們依舊會考慮自己已經(jīng)承包并仍有較長存續(xù)時(shí)期[11]的農(nóng)村土地如何被盡量有效地利用，可能的選擇是將土地的使用權(quán)出租或轉(zhuǎn)讓，部份實(shí)現(xiàn)承包制賦予的從土地上獲得收益的權(quán)利。對于另一部份留在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)業(yè)的農(nóng)民，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)可能給他們帶來較高的收益。如果他們發(fā)現(xiàn)在自己的生產(chǎn)和經(jīng)營下，土地具有較高的邊際產(chǎn)出，尤其是那些具有較多的市場信息、較新的生產(chǎn)技術(shù)、和較高的經(jīng)營能力的農(nóng)戶，他們有可能承租或受讓前一類人的土地使用權(quán)，從而對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)進(jìn)行更多的投入。這樣，土地使用權(quán)的流轉(zhuǎn)就具有土地邊際產(chǎn)出拉平效應(yīng)，雙方對土地邊際產(chǎn)出的評價(jià)差距越大，土地資源配置效率被改進(jìn)得就越多。我們可以用上面這個(gè)模型說明土地使用權(quán)流轉(zhuǎn)的經(jīng)濟(jì)效率。（一）圖表示的是某村土地的總需求和總供給曲線。我們假定該村的農(nóng)戶可以分為兩類：具有農(nóng)業(yè)生產(chǎn)比較優(yōu)勢而持久的留在該村的A類農(nóng)戶；不具有農(nóng)業(yè)生產(chǎn)比較優(yōu)勢而退出農(nóng)業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移至其他產(chǎn)業(yè)的B類農(nóng)戶。（二）圖和（三）圖分別表示這兩類農(nóng)戶對土地的需求。需求曲線不同的斜率表明他們對土地不同的邊際評價(jià)，并且這種邊際評價(jià)與他們各自的土地邊際產(chǎn)出成正比。在土地承包制的初始配置下，假定以每戶人口為標(biāo)準(zhǔn)，A類農(nóng)戶和B類農(nóng)戶獲得的土地量分別為Qa和Qb。在這種狀態(tài)下A類農(nóng)戶對土地的邊際評價(jià)Pa遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于B類農(nóng)戶的邊際評價(jià)Pb。這樣的土地要素配置顯然是缺乏效率的。如果農(nóng)村土地使用權(quán)可以有償自由流轉(zhuǎn)，那么B類農(nóng)戶的土地將流至A類農(nóng)戶，根據(jù)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)均衡的一般原則，流轉(zhuǎn)量是：Qb0—Qb1=Qa1—Qa0。此時(shí)，兩類農(nóng)戶對土地的邊際評價(jià)相等都為P*。如果農(nóng)村土地市場形成后P*可被視為土地的市場均衡價(jià)格。這時(shí)A類農(nóng)戶增加的效用為E和F，F(xiàn)當(dāng)中將有G部分有償支付給B類農(nóng)戶，由于F=G+H，所以社會凈效率增加量為E+H，實(shí)現(xiàn)了典型的希克斯—卡爾多效率。由此可見，在一個(gè)理想的新古典框架中，土地和任何其他要素一樣，自由的流轉(zhuǎn)總能提高資源配置的效率，并能反過來促進(jìn)勞動(dòng)力要素的流動(dòng)和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的提高。已有的實(shí)證研究也證實(shí)，對土地交易權(quán)的限制對土地產(chǎn)出率具有負(fù)面的影響，其影響途徑是降低要素配置效率和減少農(nóng)戶對土地的長期投入（姚洋，1998）。這在回答前文第一個(gè)問題的同時(shí)，也能夠從效率角度解釋為什么政治決策的結(jié)果是允許和鼓勵(lì)農(nóng)民進(jìn)行土地使用權(quán)的有償轉(zhuǎn)讓。Ⅳ流轉(zhuǎn)程度的差異：一個(gè)農(nóng)戶的微觀決策模型既然土地使用權(quán)的自由流轉(zhuǎn)具有提高要素配置效率和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的作用，那么這種現(xiàn)象為什么沒有在廣大農(nóng)村地區(qū)普遍出現(xiàn)，為什么地區(qū)間的流轉(zhuǎn)程度存在很大的差異？新古典的理論在長期中看總是對的（曼昆，1998），但在將它運(yùn)用到現(xiàn)階段的中國時(shí)，許多轉(zhuǎn)軌過程中的制度因素不容忽視。以上的圖解對經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)有一定解釋力，或者說它代表了農(nóng)業(yè)發(fā)展的長期趨勢，但要解釋不同地區(qū)流轉(zhuǎn)程度的差異，其微觀基礎(chǔ)就必須分析農(nóng)戶將土地投入農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和實(shí)施流轉(zhuǎn)的決策。受貝克爾家庭生產(chǎn)函數(shù)（GarySBecker,1976）的啟發(fā)，我們建立一個(gè)在一般農(nóng)村地區(qū)代表性農(nóng)戶的微觀模型，然后分析是哪些外生變量和參數(shù)影響農(nóng)戶對土地的使用和流轉(zhuǎn)決策。一、模型的設(shè)定和說明①初始稟賦（T，R）T：農(nóng)戶可投入的全部用于勞動(dòng)的時(shí)間R：農(nóng)戶在土地承包制下?lián)碛械耐恋乜偭繉τ跓o遺產(chǎn)繼承、外來援助和不參與金融信貸市場的普通農(nóng)戶，T和R可視為他所擁有的財(cái)富總量，作為一般的討論，T和R各自在質(zhì)量上的差別暫不細(xì)分，而只考察數(shù)量上的影響。②效用函數(shù)U=貨幣收入（③+④）+非貨幣收入⑤針對設(shè)定的初始稟賦，農(nóng)戶的效用來自兩方面[12]：勞動(dòng)和土地作為生產(chǎn)要素可能提供的貨幣收入；土地除作為生產(chǎn)要素以外提供的非貨幣收入。效用函數(shù)的設(shè)定得到以下經(jīng)驗(yàn)觀察的支持：表4:浙江省海寧市地產(chǎn)對農(nóng)民的效用資料來源:劉紅梅，王克強(qiáng)，2001③農(nóng)業(yè)生產(chǎn)凈貨幣收入：PAQ(L,K,H)WALPKKtHPA：農(nóng)產(chǎn)品市場價(jià)格Q(L,K,H)：農(nóng)業(yè)生產(chǎn)函數(shù)WA：農(nóng)業(yè)雇工工資L：投入農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的勞動(dòng)時(shí)間PK：農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中資本市場價(jià)格K：農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中資本投入量t：農(nóng)業(yè)生產(chǎn)費(fèi)稅率H：農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中土地投入量由于商品市場的改革基本完成，農(nóng)民面臨的農(nóng)產(chǎn)品和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資本價(jià)格主要為市場價(jià)格。而農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的費(fèi)稅是對耕地面積征收單位稅，所以與投入農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的土地面積成正比。需要特別說明的是WA。根據(jù)已有的考察和研究（姚洋，1999；查金祥等，2001），農(nóng)業(yè)生產(chǎn)內(nèi)部的勞動(dòng)力市場確實(shí)存在，尤其是種糧大戶雇傭當(dāng)?shù)剞r(nóng)民，以及農(nóng)忙期間農(nóng)戶間的相互雇傭。因此此處假定存在WA為農(nóng)業(yè)雇工工資，它可視為只能在農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)就業(yè)的農(nóng)戶的閑暇的機(jī)會成本。④非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)凈貨幣收入：p1WI(TL)+p2PR(RH)p1：在非農(nóng)產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)就業(yè)的概率，其值大小反映勞動(dòng)力市場限制性WI：在非農(nóng)產(chǎn)業(yè)就業(yè)的凈收入=就業(yè)收入就業(yè)成本(TL)：投入非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的勞動(dòng)時(shí)間，如果為負(fù)值，表明農(nóng)戶雇傭勞動(dòng)力，反之則反是p2：土地使用權(quán)流轉(zhuǎn)的概率，其值大小反映土地市場發(fā)育程度PR：流轉(zhuǎn)土地使用權(quán)的單位凈收入=流轉(zhuǎn)收入流轉(zhuǎn)成本(RH)：使用權(quán)被流轉(zhuǎn)的土地面積，如果為負(fù)值，表明農(nóng)戶受讓他人流轉(zhuǎn)的土地，反之則反是 近年來由于非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，從事農(nóng)、林、牧、。就業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換嚴(yán)重滯后于產(chǎn)值結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換問題得到初步矯正（林毅夫，2001），這為農(nóng)戶的產(chǎn)業(yè)間轉(zhuǎn)移提供了可能。因此此處用WI表示農(nóng)戶在非農(nóng)產(chǎn)業(yè)就業(yè)的凈收入，并與其就業(yè)概率相乘作為單位勞動(dòng)時(shí)間的期望收入。與此相形似的假設(shè)是土地使用權(quán)流轉(zhuǎn)的概率p凈收入PR。⑤非貨幣收入：eHe：土地除作為生產(chǎn)要素以外為農(nóng)戶提供的單位效用。就表4考察的農(nóng)戶而言，e的值為50以上，相對于一般農(nóng)戶，我們假定e不為零，它將為保有H面積土地的農(nóng)戶提供eH的效用。⑥生產(chǎn)函數(shù)：Q(L,K,H)=ALαKβHγA：農(nóng)業(yè)生產(chǎn)進(jìn)步因素α、β、γ：分別為勞動(dòng)、資本和土地的產(chǎn)出彈性。農(nóng)業(yè)作為一項(xiàng)弱質(zhì)產(chǎn)業(yè)及易受自然災(zāi)害的影響[13]，與此同時(shí)種子、化肥和灌溉技術(shù)等進(jìn)步也將提高農(nóng)業(yè)產(chǎn)出[14]，因此把A視為生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步因素與自然災(zāi)害因素相抵后的凈值。根據(jù)邊際產(chǎn)出遞減原則，生產(chǎn)函數(shù)的性狀滿足：0lt。α，β，γlt。1，Q,0，Q，lt。0[15]。⑦預(yù)算約束：WAL+PKK+tH≤WAT+eRT和R的價(jià)值確定此處仍選用了WA和e而非是WI和PR，因?yàn)檎降膭趧?dòng)力市場和土地市場不完善正是中國大部分農(nóng)民面臨的約束。二、農(nóng)戶的最優(yōu)規(guī)劃將生產(chǎn)函數(shù)代入效用函數(shù)，農(nóng)戶的最優(yōu)規(guī)劃可簡化為：MAXU=PAALαKβHγWALPKKtH+p1WI(TL)+p2PR(RH)+eHL,K,H +PKK+tH≤WAT+eR構(gòu)造拉格朗日式：M（L,K,H,λ）=PAALαKβHγWALPKKtH+p1WI(TL)+p2PR(RH)+eHλ(WAL+PKK+tHWATeR）最優(yōu)的一階條件為： эM/эL(fēng)=αPAALα1KβHγWAp1WIλWA=0эM/эK=βPAALαKβ1HγPKλPK=0эM/эH=γPAALαKβHγ1tp2PR+eλt=0λ（WAL+PKK+tHWATeR）=0令αPAALα1KβHγ=（1+λ）WA+p1WI=X（1）βPAALαKβ1Hγ=（1+λ）PK=Y（2）γPAALαKβHγ1=（1+λ）t+p2PRe=Z（3）λ0，（WAL+PKK+tHWATeR）=0（4）得土地使用權(quán)流轉(zhuǎn)量：ΔH*=RH*=Rγ（WAT+eR）XY/（αWAYZ+βPKXZ+γtXY）（5）三、比較靜態(tài)分析(5)說明影響農(nóng)戶土地使用權(quán)流轉(zhuǎn)的諸多因素，為了更清楚分析各外生變量如何影響農(nóng)戶的決策，可以對（1）到（4）分別進(jìn)行比較靜態(tài)分析。（4）中KuhnTucker乘子λ0表明，當(dāng)成本投入超過預(yù)算約束時(shí)，效用就受到懲罰。因此初始稟賦貧乏、缺少金融市場支持，制約農(nóng)戶在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的大量投入。對于具有農(nóng)業(yè)生產(chǎn)比較優(yōu)勢，試圖大規(guī)模開展農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的農(nóng)戶，他們本是流轉(zhuǎn)土地最大的需求者，但是嚴(yán)格的預(yù)算約束將制約對土地的需求。這可以解釋在各種非正規(guī)或正規(guī)的金融制度安排可得性高的地區(qū)，土地的流轉(zhuǎn)程度也較高[16]，同時(shí)也說明建立農(nóng)村金融制度安排對于促進(jìn)土地流轉(zhuǎn)、改變農(nóng)民惡劣的初始條件將有積極意義。（1）中的X可視為經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過程中，農(nóng)戶勞動(dòng)力的真實(shí)機(jī)會成本，且эL(fēng)/эXlt。0，表明農(nóng)業(yè)生產(chǎn)雇工工資WA越高、農(nóng)戶在非農(nóng)產(chǎn)業(yè)就業(yè)的期望凈收入p1WI越高，農(nóng)戶投入到農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中時(shí)間越少，這可以解釋在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)農(nóng)戶對土地經(jīng)營出現(xiàn)明顯淡化的現(xiàn)象[17]。這些淡出農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的土地，理論上成為土地流轉(zhuǎn)的重要供給，可以部分解釋為何發(fā)達(dá)地區(qū)流轉(zhuǎn)程度高?，F(xiàn)階段影響X的制度因素主要是戶籍管理制度和城市企業(yè)招工制度，以及其他產(chǎn)業(yè)能為農(nóng)民提供的工資水平。由于城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)剛性和過去延續(xù)多年的戶籍制度的束縛，農(nóng)民在非農(nóng)產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)就業(yè)的成功率不高。即使已經(jīng)在非農(nóng)產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)就業(yè)者，辦理各種居住證、就業(yè)證等就業(yè)管制措施提高了農(nóng)民就業(yè)的成本。而在近年的結(jié)構(gòu)調(diào)整過程中，城市職工下崗和失業(yè)情況嚴(yán)峻，使得地方政府加大了農(nóng)村勞動(dòng)力流入城鎮(zhèn)的管制力度。已有的研究也證實(shí)了勞動(dòng)力市場的限制顯著地影響農(nóng)村土地租賃市場的活躍和[1][2]下一頁