聯(lián)社“合規(guī)文化建設(shè)年”活動實施方案-資料下載頁
2024-11-16 23:12本頁面
【正文】 談”的活動專題，組織開展征文競賽、演講、辯論、座談等形式多樣、豐富多彩的活動；三是聯(lián)社將近兩年來銀監(jiān)部門、省聯(lián)社下發(fā)的有關(guān)合規(guī)方面的文件編印成冊和省聯(lián)社羅繼東理事長編寫的《農(nóng)村中小金融機構(gòu)全面風險管理機制建設(shè)》一書發(fā)給員工每人一冊，將數(shù)據(jù)大集中后所有的制度匯編成冊，為“合規(guī)守法大家談”活動創(chuàng)造條件。（三）重塑制度流程，為流程銀行建設(shè)打基礎(chǔ)梳理制度，保證制度有效性。從今年5月下旬開始，各社、部要用23個月時間由合規(guī)部牽頭，組織人員對已制定的規(guī)章制度進行全面系統(tǒng)的梳理和評估，確保內(nèi)部管理各項規(guī)章制度的合規(guī)性和有效性。同時要及時對各項政策、管理辦法和操作程序等進行后評價，不斷完善自身制度體系，保證各項規(guī)章制度能適應本機構(gòu)業(yè)務創(chuàng)新和改革發(fā)展等各方面的合規(guī)要求。（2）為優(yōu)化、再造流程打好基礎(chǔ)，強化制度執(zhí)行力。各部室要結(jié)合本業(yè)務條線的各項規(guī)章制度的梳理、整合和完善以及流程銀行建設(shè)等基礎(chǔ)性工作要求，對相關(guān)的業(yè)務流程和管理流程進行優(yōu)化或再造，制定和完善流程操作規(guī)范及標準，保證各項規(guī)章制度通過流程予以落實和執(zhí)行。（四）查風險、建機制，實施全面風險管理結(jié)合“三項整治”活動進行合規(guī)風險排查。從今年5月開始，結(jié)合銀監(jiān)會提出的“抵質(zhì)押貸款風險排查，借名、假冒名貸款專項整治，置換、核銷不良貸款排查清理”等“三項整治”活動，進一步深挖風險隱患，堵塞風險漏洞。結(jié)合案件防控治理工作落實各項合規(guī)要求。從今年5月開始，結(jié)合省聯(lián)社提出的2011年案件防控治理工作實施方案要求，全面開展合規(guī)自查，對各業(yè)務條線及管理條線的風險點進行梳理、排查，針對發(fā)現(xiàn)問題要分門別類制定詳細整改方案，強化風險管理措施，并跟蹤復查。通過檢查、整改，進一步落實銀監(jiān)會防范操作風險的“十三條”措施，強化案件風險防范“四項制度”等案防制度、合規(guī)要求的執(zhí)行。穩(wěn)步推進全面風險管理機制建設(shè)。針對合規(guī)風險排查情況，結(jié)合2011年銀監(jiān)會農(nóng)村中小金融機構(gòu)監(jiān)管工作會議要求，我們要積極創(chuàng)造條件，探索和實施巴塞爾新資本協(xié)議，持續(xù)和深入開展內(nèi)部評級、經(jīng)濟資本分配、資金轉(zhuǎn)移定價、市場風險內(nèi)部模型、操作風險內(nèi)部計量等風險計量技術(shù)的研發(fā)和運用工作，理結(jié)合，確保合規(guī)教育培訓工作持續(xù)化、層次化、多樣化，不斷增強員工依法辦事、按章操作的自覺性。聯(lián)社根據(jù)省聯(lián)社“合規(guī)文化建設(shè)年”活動要求，從下半年開始，將分批對員工進行分類考試，為合規(guī)管理水平的提升提供人才保障。（四）及時總結(jié)、促進提高為對“合規(guī)文化建設(shè)年”活動開展情況和取得的實效進行及時總結(jié)，以便發(fā)現(xiàn)存在問題，提出改進思路和措施。各社（部）要按要求從7月開始，每月3日前向合規(guī)部報送上月活動開展情況，市聯(lián)社將按季度組織相關(guān)部門對各社“合規(guī)文化建設(shè)年”活動開展情況進行全面檢查、評價和驗收。同時市聯(lián)社將各社合規(guī)建設(shè)實施情況納入考核。對開展不積極、行動不到位、整改不力的信用社、部門和個人進行嚴肅追責；對建設(shè)實施開展好的予以表彰和獎勵。（五）任務分解為確?！昂弦?guī)文化建設(shè)年”活動的順利實施，根據(jù)方案制定的目標和各項活動要求，聯(lián)社做以下分工和要求，各部經(jīng)理和主任做為責任人，要確保按時按質(zhì)量完成。（一）合規(guī)績效考核辦法、合規(guī)政策報備制度、合規(guī)管理評估制度、合規(guī)管理聯(lián)動制度，由合規(guī)部負責制定，要求在十月底前完成。（二）違規(guī)問責辦法、誠信報告辦法、重大違規(guī)報告制度由稽核監(jiān)察部制定，要求在十月底完成。（三）黨委辦、工會辦負責制定“合規(guī)先進個人”評選方案，要求方案在六月底前制定完畢。評選活動在十二月上旬實施。（四）在“合規(guī)文化建設(shè)年”期間要出《合規(guī)活動簡報》35期，辦墻報二期，組織開展演講、座談或合規(guī)知識競賽活動一次。由辦公室負責實施。（五）梳理制度，由合規(guī)部牽頭，對現(xiàn)實施的制度包括管理辦法和操作規(guī)程進行梳理和評估及進行后評價，具體進行時間安排以下：6月中旬：資產(chǎn)經(jīng)營部業(yè)務條線；6月下旬信貸業(yè)務條線；7月上旬稽核監(jiān)察部業(yè)務條線；7月中旬計財部業(yè)務條線；7月下旬會計結(jié)算部業(yè)務條線；8月上旬科技部業(yè)務條線，8月中旬安全保衛(wèi)部業(yè)務條線；8月下旬人力資源部業(yè)務條線；9月上旬辦公室和合規(guī)部業(yè)務條線；9月中旬市場營銷部業(yè)務條線。（六）全面自查發(fā)現(xiàn)問題承諾整改。各社、部要在六月組織員工開展合規(guī)管理全面自查工作，并在七月上旬以社、部為單位寫出自查報告送合規(guī)部匯總，再由合規(guī)部牽頭層層簽訂整改承諾書。第五篇：“合規(guī)文化建設(shè)年”現(xiàn)金管理中心“合規(guī)文化建設(shè)年”自查階段個人總結(jié)報告——趙家春根據(jù)《畢節(jié)市農(nóng)村信用合作聯(lián)社“合規(guī)文化建設(shè)年”活動活動實施方案》的要求，在第一階段宣傳動員階段的基礎(chǔ)上，對照實施方案規(guī)定的總體要求我本人開展全面合規(guī)自檢、違規(guī)自查、風險排查，并認真組織好中心員工自查和本人自查，現(xiàn)將本人自查階段的總結(jié)如下：，制度執(zhí)行到位，崗位監(jiān)督相互制約，風險控制流程覆蓋所有崗位和業(yè)務領(lǐng)域。實行了崗位輪換，嚴格執(zhí)行“四項制度”；，正確使用登記簿，做到賬、簿、款相符；、密碼分管、堅持“五同”制度即兩名管庫員要同開庫、同進庫、同在庫、同出庫、同鎖庫。達到“六無”標準即：無積壓、無事故、無差錯、無串戶、無透支、無虛假；，把好非管庫人員入庫關(guān)；“五同”規(guī)定，即兩名庫員同開庫、同進庫、同在庫、同出庫、同鎖庫；《現(xiàn)金管理中心操作要求》。通過自查，本人嚴格按照國家法律法規(guī)和聯(lián)社相關(guān)制度辦事，無任何不合規(guī)問題。
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