【正文】 單獨(dú)或者合并適用。涉嫌犯罪應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律責(zé)任的，依法提起訴訟。第十四條 實(shí)施責(zé)任追究，按照管理權(quán)限和規(guī)定的程序辦理。第八章 附則第十五條 本制度問(wèn)責(zé)事項(xiàng)，國(guó)家法律、法規(guī)和規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。第十六條 各業(yè)務(wù)條線根據(jù)各自業(yè)務(wù)特點(diǎn)，制定各自具體的問(wèn)責(zé)辦法；沒(méi)有制定的，依據(jù)《安徽省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)工作人員違規(guī)行為處理辦法》。第十七條 本辦法由聯(lián)社制定、解釋、修改。第十八條 本辦法自下發(fā)之日起施行。第五篇：中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行靈寶支行合規(guī)問(wèn)責(zé)制度中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行靈寶支行合規(guī)問(wèn)責(zé)制度第一章 總則第一條 為進(jìn)一步加強(qiáng)郵政儲(chǔ)蓄銀行靈寶支行合規(guī)管理，樹立“全員合規(guī)、全程合規(guī)、主動(dòng)合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的意識(shí)，增強(qiáng)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的自覺(jué)性與主動(dòng)性，加快合規(guī)管理長(zhǎng)效機(jī)制的建立與完善，根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理操作指引》、《河南省郵政儲(chǔ)蓄銀行工作人員違規(guī)行為處理暫行辦法》，結(jié)合我市實(shí)際，制定本制度。第二條 合規(guī)問(wèn)責(zé)，是指對(duì)全轄各機(jī)構(gòu)、工作人員的違規(guī)違紀(jì)行為進(jìn)行責(zé)任追究的一項(xiàng)制度。第三條 合規(guī)問(wèn)責(zé)與各單位、工作人員的任用、考核工作相結(jié)合。第二章 問(wèn)責(zé)原則第四條 合規(guī)問(wèn)責(zé)必須堅(jiān)持以下原則：（一）實(shí)事求是、有錯(cuò)必究的原則。以事實(shí)為依據(jù)，單位或個(gè)人一旦被發(fā)現(xiàn)并經(jīng)查實(shí)有違規(guī)違紀(jì)行為，不論錯(cuò)誤大小，是否形成損失，一律追究相關(guān)人員的違規(guī)責(zé)任。（二）問(wèn)責(zé)與整改相結(jié)合的原則。在追究責(zé)任的同時(shí)，必須把整改落實(shí)到位，不能一查了事，避免屢查屢犯。（三）教育與懲戒相結(jié)合的原則。不能以懲處為目的，要在懲處的同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)違規(guī)違紀(jì)人員的教育，增強(qiáng)他們的法律法規(guī)知識(shí)和合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)；對(duì)于屢查屢犯，屢教不改的，要停崗學(xué)習(xí)，直至測(cè)試合格，使每個(gè)員工都做到知規(guī)、守規(guī)、行規(guī)，避免無(wú)知犯錯(cuò)。第三章 問(wèn)責(zé)范圍第五條 市郵政儲(chǔ)蓄銀行員工及網(wǎng)點(diǎn)工作人員，有下列情形之一的，應(yīng)實(shí)施問(wèn)責(zé)：（一）執(zhí)行國(guó)家法律法規(guī)或落實(shí)監(jiān)管部門和上級(jí)管理部門各項(xiàng)規(guī)章制度、決定、命令不力的；（二）無(wú)正當(dāng)理由未能按期完成部署的工作任務(wù)而影響郵政儲(chǔ)蓄銀行工作整體推進(jìn)的；（三）不認(rèn)真履行監(jiān)督管理職責(zé)，對(duì)下級(jí)報(bào)告、請(qǐng)示事項(xiàng)不簽署具體意見，對(duì)內(nèi)部管理中出現(xiàn)的問(wèn)題放任不管，對(duì)下屬的違法違紀(jì)行為不制止、不查處的；（四）向上級(jí)主管部門報(bào)告，弄虛作假、隱瞞真相的；（五）對(duì)群眾反映強(qiáng)烈并經(jīng)查實(shí)的問(wèn)題有條件處理而不及時(shí)處理的；（六）對(duì)群眾反映的屬職責(zé)范圍內(nèi)的問(wèn)題不認(rèn)真調(diào)查，故意拖延、隱瞞、不處理、不整改、不按規(guī)定追究責(zé)任人的責(zé)任或在處理中隱瞞真相、弄虛作假的；（七）其他違反國(guó)家法律法規(guī)和郵政儲(chǔ)蓄銀行管理規(guī)定的行為。第四章 問(wèn)責(zé)機(jī)構(gòu)第六條 合規(guī)問(wèn)責(zé)實(shí)行分級(jí)負(fù)責(zé)、條線管理、各司其職、全面監(jiān)督的辦法。（一）各業(yè)務(wù)條線的主管職能部門、各郵政儲(chǔ)蓄銀行領(lǐng)導(dǎo)班子對(duì)本條線、本機(jī)構(gòu)的違規(guī)問(wèn)題進(jìn)行問(wèn)責(zé)；（二）郵政儲(chǔ)蓄銀行規(guī)管理機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理全面問(wèn)責(zé)及問(wèn)責(zé)的日常管理工作，在問(wèn)責(zé)方面主要履行下列職責(zé)：決定是否啟動(dòng)問(wèn)責(zé)程序；審議調(diào)查報(bào)告；做出處理決定；做好上級(jí)管理部門交辦的問(wèn)責(zé)事項(xiàng)，接受上級(jí)合規(guī)管理機(jī)構(gòu)的檢查和督導(dǎo)。（三）涉及對(duì)被問(wèn)責(zé)人崗位調(diào)整或行政處分的，由市郵政儲(chǔ)蓄銀行人力資源部具體實(shí)施問(wèn)責(zé)。第五章 問(wèn)責(zé)程序第七條 下列情形可以作為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)責(zé)的信息來(lái)源：（一）各業(yè)務(wù)條線、各分支機(jī)構(gòu)日常業(yè)務(wù)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題；（二）其他人員、組織提出的附有相關(guān)證據(jù)材料的舉報(bào)、控告、申訴；（三）新聞媒體和輿論監(jiān)督的事實(shí)與建議；（四）其他有關(guān)問(wèn)責(zé)的信息來(lái)源。第八條 得到上述信息來(lái)源的，問(wèn)責(zé)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)開始調(diào)查工作，并向郵政儲(chǔ)蓄銀行主要領(lǐng)導(dǎo)或分管領(lǐng)導(dǎo)提交調(diào)查報(bào)告。調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括過(guò)錯(cuò)行為的具體事實(shí)、基本結(jié)論和處理的具體建議。第九條 問(wèn)責(zé)機(jī)構(gòu)根據(jù)調(diào)查報(bào)告決定不予追究責(zé)任的，應(yīng)將決定書面告知被調(diào)查的問(wèn)責(zé)對(duì)象，并書面告知提出問(wèn)責(zé)批示或建議的有關(guān)部門或個(gè)人。第十條 處理決定為書面形式，在作出處理決定后5個(gè)工作日內(nèi)，由問(wèn)責(zé)機(jī)構(gòu)向被問(wèn)責(zé)人送達(dá)處理決定書。處理決定書應(yīng)當(dāng)列明錯(cuò)誤事實(shí)、處理理由和依據(jù)，并告知被問(wèn)責(zé)人有申請(qǐng)復(fù)核調(diào)查權(quán)利。第十一條 被問(wèn)責(zé)人對(duì)處理決定不服的，可自收到處理決定書之日起15個(gè)工作日內(nèi)申請(qǐng)復(fù)核。在做出受理復(fù)核申請(qǐng)決定后，郵政儲(chǔ)蓄銀行問(wèn)責(zé)機(jī)構(gòu)可根據(jù)復(fù)核申請(qǐng)的內(nèi)容，請(qǐng)示郵政儲(chǔ)蓄銀行主要負(fù)責(zé)人或分管領(lǐng)導(dǎo)，指定或派出調(diào)查組進(jìn)行復(fù)核調(diào)查。調(diào)查組應(yīng)在做出復(fù)核調(diào)查決定后20個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核調(diào)查并寫成復(fù)核調(diào)查報(bào)告。在復(fù)核調(diào)查期間，處理決定不停止執(zhí)行。在復(fù)核調(diào)查結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)，調(diào)查組應(yīng)把復(fù)核調(diào)查報(bào)告及擬處理意見及時(shí)上報(bào)。郵政儲(chǔ)蓄銀行黨委在征詢做出處理決定的問(wèn)責(zé)機(jī)構(gòu)意見后，做出最終決定；涉及對(duì)被問(wèn)責(zé)人崗位調(diào)整或行政處分的由市郵政儲(chǔ)蓄黨委會(huì)做出最終決定。對(duì)原問(wèn)責(zé)調(diào)查報(bào)告反映的情況事實(shí)清楚、處理意見恰當(dāng)?shù)?，繼續(xù)執(zhí)行處理決定；對(duì)原問(wèn)責(zé)調(diào)查報(bào)告反映的情況失實(shí)或處理意見不恰當(dāng)?shù)?，決定終止或變更處理決定。并在5個(gè)工作日內(nèi)，把復(fù)核調(diào)查處理意見書面送達(dá)被問(wèn)責(zé)人。第六章 責(zé)任劃分第十二條 問(wèn)責(zé)實(shí)行過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則。根據(jù)合規(guī)管理過(guò)錯(cuò)責(zé)任分為直接責(zé)任人和相關(guān)責(zé)任人。（一）直接責(zé)任人：直接實(shí)施違規(guī)違紀(jì)行為的人員。（二）相關(guān)責(zé)任人：由于不履行或不正確履行自己的職責(zé)而對(duì)直接責(zé)任人的違規(guī)違紀(jì)行為及其后果負(fù)有一定責(zé)任的人員。包括相關(guān)制約人、內(nèi)部監(jiān)督檢查責(zé)任人、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人等。第七章 責(zé)任追究第十三條 凡被實(shí)施問(wèn)責(zé)的對(duì)象，采取下列方式追究責(zé)任：（一）誡免談話；（二）責(zé)令作出書面檢查；（三）通報(bào)批評(píng)或責(zé)令公開道歉；（四）《河南省郵政儲(chǔ)蓄銀行工作人員違規(guī)行為處理暫行辦法》規(guī)定的處理種類。以上責(zé)任追究方式可以單獨(dú)或者合并適用。涉嫌犯罪應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律責(zé)任的，依法提起訴訟。第十四條 實(shí)施責(zé)任追究，按照管理權(quán)限和規(guī)定的程序辦理。第八章 附則第十五條 本制度問(wèn)責(zé)事項(xiàng)，國(guó)家法律、法規(guī)和規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。第十六條 各業(yè)務(wù)條線根據(jù)各自業(yè)務(wù)特點(diǎn)，制定各自具體的問(wèn)責(zé)辦法；沒(méi)有制定的，按照《河南省郵政儲(chǔ)蓄銀行工作人員違規(guī)行為處理暫行辦法》執(zhí)行。第十七條 本辦法由中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行靈寶支行理事會(huì)制定、解釋、修改。第十八條 本辦法自下文之日起施行。中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行靈寶支行2011年3月28日