信用社合規(guī)自查報(bào)告-資料下載頁(yè)
2024-10-25 06:44本頁(yè)面
【正文】 薄的使用等的檢查頻率，提高制度執(zhí)行力。同時(shí)要對(duì)各社整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保整改到位，不留死角。第四篇：信用社合規(guī)文化自查報(bào)告**聯(lián)社**社“合規(guī)文化建設(shè)”自查報(bào)告我**聯(lián)社營(yíng)業(yè)部根據(jù)《**縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)實(shí)施方案》的要求，對(duì)照實(shí)施方案規(guī)定的總體要求和本社實(shí)施方案，對(duì)本單位從制度設(shè)計(jì)到業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)，從管理者的內(nèi)部到員工的具體操作，認(rèn)真組織好個(gè)人行為自查和單位自查，現(xiàn)將自查階段總結(jié)如下：:我們以***為主任，***為副主任，***為主辦會(huì)計(jì)的領(lǐng)導(dǎo)班子。分工明確，工作規(guī)則完善，無(wú)存在缺位缺位錯(cuò)位等現(xiàn)象。：各種規(guī)章制度完善，制度執(zhí)行到位，崗位監(jiān)督相互制約，風(fēng)險(xiǎn)控制流程覆蓋所有部門(mén)崗位和業(yè)務(wù)領(lǐng)域。實(shí)行了崗位輪換和強(qiáng)制休假，嚴(yán)格執(zhí)行“四項(xiàng)制度”。:各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)合規(guī)，審慎經(jīng)營(yíng)指標(biāo)真實(shí)，無(wú)虛假存款，虛增利潤(rùn)和賬外經(jīng)營(yíng)等行為，無(wú)以權(quán)謀私違規(guī)違紀(jì)發(fā)放貸款等行為，無(wú)違規(guī)授權(quán)、授信行為。無(wú)違反財(cái)務(wù)管理規(guī)定的行為。排查了信貸業(yè)務(wù)柜臺(tái)業(yè)務(wù)銀行卡業(yè)務(wù)三個(gè)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)隱患，對(duì)冒名貸款等業(yè)務(wù)作為重點(diǎn)排查。，查找問(wèn)題，不漏一1筆業(yè)務(wù)，不漏一名員工，不漏一個(gè)崗位。對(duì)出現(xiàn)的問(wèn)題，就地解決。堅(jiān)持邊查邊改。**聯(lián)社***社二〇一一年六月二十八日第五篇：合規(guī)執(zhí)行年信用社自查報(bào)告合規(guī)執(zhí)行年信用社自查報(bào)告樣板***信用社?合規(guī)執(zhí)行年?自查階段總結(jié)報(bào)告我們***信用社根據(jù)《**縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社‘合規(guī)執(zhí)行年’活動(dòng)實(shí)施方案》的要求，在第一階段學(xué)習(xí)培訓(xùn)的基礎(chǔ)上，對(duì)照實(shí)施方案規(guī)定的總體要求和本社實(shí)施方案，對(duì)本單位從制度設(shè)計(jì)到業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)，從管理者的內(nèi)部到員工的具體操作，認(rèn)真組織好個(gè)人行為自查和單位自查，現(xiàn)將自查階段總結(jié)如下：:我們以**為主任，**為副主任，**為會(huì)計(jì)的領(lǐng)導(dǎo)班子。分工明確，工作規(guī)則完善，無(wú)存在缺位缺位錯(cuò)位等現(xiàn)象。：各種規(guī)章制度完善，制度執(zhí)行到位，崗位監(jiān)督相互制約，風(fēng)險(xiǎn)控制流程覆蓋所有部門(mén)崗位和業(yè)務(wù)領(lǐng)域。實(shí)行了崗位輪換和強(qiáng)制休假，嚴(yán)格執(zhí)行?四項(xiàng)制度?。:各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)合規(guī)，審慎經(jīng)營(yíng)指標(biāo)真實(shí)，無(wú)虛假存款，虛增利潤(rùn)和帳外經(jīng)營(yíng)等行為，無(wú)以權(quán)謀私違規(guī)違紀(jì)發(fā)放貸款等行為，無(wú)違規(guī)授權(quán)、授信行為。無(wú)違反財(cái)務(wù)管理規(guī)定的行為。排查了信貸業(yè)務(wù)柜臺(tái)業(yè)務(wù)銀行卡業(yè)務(wù)三個(gè)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)隱患，對(duì)冒名貸款等業(yè)務(wù)作為重點(diǎn)排查。，查找問(wèn)題，不漏一 筆業(yè)務(wù)，不漏一名員工，不漏一個(gè)崗位。對(duì)出現(xiàn)的問(wèn)題，就地解決。堅(jiān)持邊查邊改。要求內(nèi)部員工貸款經(jīng)商辦企業(yè)的在要求時(shí)間內(nèi)完成收回任務(wù)。***信用社20**年**月**日
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