【正文】 責任。在排查過程中，無黃、賭、毒的人員、無涉及經商辦企業(yè)、無職工參與經商辦企業(yè)無貸款炒股票行為、無收入與支出嚴重不相吻合的情況等。加大監(jiān)督檢查處罰力度。為將案件防范工作落到實處，我們在稽核監(jiān)管上下功夫。（1）強化稽核監(jiān)督力量。為加強貸款管理，聯(lián)社增設資產風險管理部，充實信貸隊伍，實行審貸分離，加強信貸監(jiān)督檢查；（2）認真開展稽核檢查工作，做到有問題不整改不放過，違規(guī)人員不處理不放過的原則。如：一是內部檢查內控制度專項稽核審計3次，財務真實性稽核審計14次，離任專項稽核審計2次，信貸專項稽核審計3次，庫存現(xiàn)金常規(guī)稽核 1次。據統(tǒng)計，＃＃年聯(lián)社審計監(jiān)察部共組織稽核員101人次，累計工作日2876日次，在稽第四篇：信用社(銀行)案件專項治理“回頭看”深度排查工作總結信用社（銀行）案件專項治理“回頭看”深度排查工作總結 ＃＃監(jiān)管辦：根據隴銀監(jiān)發(fā)【＃?！?92號《關于轉發(fā)甘肅銀監(jiān)局辦公室的通知》精神，省聯(lián)社隴南辦事處將我縣農村信用社確定為這次農村合作經營機構案件專項治理“回頭看”深度排查活動的被抽查單位，按照甘肅省銀監(jiān)局辦公室對排查工作的實施意見、工作要求及省聯(lián)社統(tǒng)一制定的《全省農村合作金融機構“回頭看”深度排查活動實施方案》，我縣聯(lián)社在今年前10個月案件專項治理工作開展的基礎上，于11月20日—30日在轄屬22個營業(yè)網點進行了案件專項治理“回頭看”深度排查工作，現(xiàn)將排查結果報告如下：一、排查工作的組織實施情況我縣聯(lián)社接到隴銀監(jiān)發(fā)【＃?！?92號《關于轉發(fā)甘肅銀監(jiān)局辦公室的通知》文件后，聯(lián)社黨委及時召開了黨委擴大會議，具體研究、安排、部署了這項工作的開展辦法，落實了該項工作領導成員的組成，分工及具體工作安排，確定了由聯(lián)社監(jiān)事長任＃＃農村信用社案件專項治理“回頭看”深度排查工作領導小組組長，聯(lián)社主任、副主任任副組長；稽核、保衛(wèi)、會計及辦公室主任4人為成員的領導小組。領導小組下設辦公室，辦公室設在聯(lián)社稽核監(jiān)察室，監(jiān)事長兼辦公室主任。領導小組及辦公室具體負責這次案件專項治理“回頭看”工作的組織、實施、督導和檢查、驗收工作。自《＃＃農村信用社案件專項治理“回頭看”深度排查工作領導小組》成立后，領導小組辦公室及時向全縣信用社以徽信聯(lián)字【＃?！?35號文件下發(fā)了《關于認真開展＃＃農村信用社案件專項治理“回頭看”深度排查的通知》，通知從5個方面做了開展活動工作的全面安排。要求各社在“回頭看”工作結束后，于11月30日前向聯(lián)社案件專項治理辦公室寫出開展情況專題報告。從各社上報的案件專項治理“回頭看”工作總結和12月2日起由聯(lián)社理事長、監(jiān)事長、主任、副主任帶隊，財務、業(yè)務、稽核、風險管理部、辦公室等相關部門經理為成員的檢查隊伍，分三組對全縣信用社進行案件專項治理“回頭看”和合規(guī)建設風險點排查工作開展情況督查、檢查結果看，這次案件專項治理“回頭看”深度排查工作開展扎實，組織領導得力，取得了明顯成效，切實達到了提高我縣農村信用社經營管理水平，有效防范金融風險的目的。從本次“回頭看”工作開展情況看，較以前的排查（檢查）更加突出了“細、嚴、全、實”的特點，并提出以檢查促發(fā)展，以檢查促合規(guī)的檢查理念。一、全面檢查，不留死角。本次檢查排查的對象為全區(qū)19個信用社3個分社，排查覆蓋面達到100%。為保證檢查工作不因檢查項目眾多而產生遺漏，聯(lián)社在檢查之前詳細制定了檢查方案和檢查流程，保證“回頭看” 看得認真、查得全面。設計了檢查（排查）項目表，每個檢查組成員以此為基礎，逐項逐類排查，既保證了檢查的全面，又提高了工作效率。二、突出重點，細化措施。在檢查項目全面的基礎上，依照案件專項治理排查工作的深度要求，把檢查重點對準日常工作的“細枝末節(jié)”上，保證了“回頭看” 看得認真、查得仔細。通過調閱營業(yè)網點監(jiān)控錄像資料，看會計主管有無“非卡授權”行為；看柜員有無“密碼不密”行為；看印、押、證和重要憑證、現(xiàn)金及有價單證的管理，看安全保衛(wèi)規(guī)章制度是否執(zhí)行到位；通過內查外核，看是否堅持對帳制度；看貸款有無超權限、逆程序、頂（冒）名問題和擠占挪用現(xiàn)象；看借款合同是否合法有效等。通過對員工思想行為排查，了解從領導干部到一般員工的思想狀況、日常行為、社會交往等方面有無異常表現(xiàn)。通過關注和追究“細枝末節(jié)”，使聯(lián)社較為全面、細致地查糾了日常工作中習以為常、屢查屢犯的“小毛病”，消除了案件事故隱患源。三、貫徹精神、嚴格要求。本次排查以《甘肅省農村合作金融機構風險點排查指引》、《甘肅省農村信用社內控制度建設指導意見》、《甘肅省農村合作金融機構“四雙制度”落實情況》為重點以及省聯(lián)社關于財務、信貸、內控制度、案件專項治理等工作的各項規(guī)章制度文件精神為依據。參加檢查的人員合理分工，認真履行職責，以對信用社高度負責的態(tài)度，嚴字當頭，把問題查深、查透，確保了檢查質量。四、以查促改、以查促建。在發(fā)現(xiàn)問題的同時，結合“雙建”工作要求，觸類旁通、舉一反三，修訂、補充、完善了部分管理辦法及措施，如：《＃＃農村信用社賬務核對管理規(guī)定》、《＃＃農村信用社風險排查制度》、《＃＃農村信用社信貸基礎工作操作規(guī)范》、《甘肅省農村信用社信貸基礎工作規(guī)范》、《＃＃農村信用社員工請銷假制度》等，通過制度的健全，建立，起到了案件查防的長效機制，為案防、安全保衛(wèi)工作的持續(xù)、穩(wěn)健、蓬勃發(fā)展提供了更加堅實可靠的制度保障。五、嚴肅處理、落到實處。檢查結束后，檢查組如實做出書面檢查報告，針對檢查中存在的問題、檢查建議等及時向被查單位反饋了整改意見，并根據《甘肅省農村信用社工作人員違規(guī)行為處理暫行辦法》，對相關違規(guī)人員進行處理（處罰），其中兩名信用社主任待崗停職收貸，隨著今年聯(lián)社領導班子工作力度和對違規(guī)人員處罰力度的加大，處理嚴格，確實將制度落實在各項工作之中，充分表明了聯(lián)社領導班子對違規(guī)行為查處之決心，樹立合規(guī)經營心情之迫切?，F(xiàn)在＃＃農村信用社從領導班子到一線職工，人人自覺學習各項合規(guī)條例，言、行盡力做到合規(guī)。積極學習，嚴格要求全員職工自己，把合規(guī)精神融入自己全縣信用社的工作中去，為防范金融風險筑起了一道堅實的屏障。從這次案件專項治理“回頭看”工作的自查、檢查、督查看，在我縣22個營業(yè)網點機構、126名員工中未發(fā)現(xiàn)有各類案件隱患，查出違章、違規(guī)問題，各社在自查工作中均得到了糾改，該補充完善的方面均得到了補充完善?？傊ㄟ^這次案件專項治理“回頭看”的自查、檢查、督查工作的開展，強化了內控管理，對信用社穩(wěn)健經營、長足發(fā)展起到力保駕護航的作用。同時，我們希望通過省聯(lián)社、隴南銀監(jiān)分局、隴南辦事處，這一次對我縣農村信用社在案件專項治理 “回頭看”深度排查工作的抽查，對我們自（排）查不完善、做的不到位、不足的地方提出指導意見，我們將一如既往地做好進一步的糾改、補充、完善工作，切實將＃＃農村信用社案件專項治理工作抓出成效，達到治理效果。附：《＃＃農村信用社案件專項治理工作情況統(tǒng)計表》一份；《＃＃農村信用社“四項制度”落實情況統(tǒng)計表》一份；第五篇：案件專項治理檢查整改報告（范文）高枧社案件專項治檢查理整改報告2011年4月20日聯(lián)社檢查組一行五人對我社“案件專項治理”進行了檢查，針對檢查出來的問題，我社員工認真進行了整改，現(xiàn)將整改落實情況匯報如下：一、針對九種人排查無談話紀錄，無書面報告的問題，我社將在以后的排查中會形成排查紀錄與書面報告。二、學習情況方面：我社每月組織員工案防，安全教育學習一次，工作會議一次，并形成了會議記錄。在今后我社將會組織員工更多的學習聯(lián)社下發(fā)的相關文件精神并貫徹到具體的工作中。三、財務方面關于存款實名制情況：我社將會嚴格按照《個人存款實名制規(guī)定》辦理。關于大額款項交易情況：我社已對大額款項交易登記簿重新進行了細致的檢查，對于漏登記的進行了重新登記，在以后辦理大額款項交易時我社將會按照大額款項交易的要求辦理。對于辦理現(xiàn)金支票業(yè)務未嚴格審核憑證和印鑒的問題，我社在以后的工作中將按照按照支票取現(xiàn)業(yè)務的流程，嚴格進行折角驗印。對于2011年3月11日操作員易敏在高枧衛(wèi)生院支票賬戶上轉帳2筆給攸縣高枧衛(wèi)生院并衛(wèi)生院未開支票，無印鑒的情況。我社已通知高枧衛(wèi)生院在憑證上蓋印鑒，此問題已落實。對于辦理掛失不合規(guī)，柜員未在掛失登記簿上簽字的情況，由于以前操作人員已調離高枧信用社，對于以前的簽字暫時還沒有補簽。在今后辦理掛失業(yè)務時將會嚴格按照掛失業(yè)務的操作流程辦理。對于未嚴格執(zhí)行碰庫、查庫制度的情況，我社主任在以后的工作中將嚴格執(zhí)行查庫制度，不走過場和流于形勢。對于柜員未當面移交的情況。我社將會在以后的移交過程中當面移交。對于未按規(guī)定辦理差錯沖正的情況，我社在以后的工作中將嚴格按照差錯中正業(yè)務程序辦理，并在憑證上簽字，及時登記差錯登記簿。對于未嚴格執(zhí)行柜員管理制度的情況，針對曹講棟，凌啟斌調離，操作員號依然在核心業(yè)務系統(tǒng)中保存，我社已通知財務部對其進行注銷。在以后的工作中我們嚴格執(zhí)行不通密，柜員人離暫退。.對于大額現(xiàn)金支取未填寫大額支取申請表的情況，在以后中將嚴格按照大額現(xiàn)金支取業(yè)務的操作流程辦理。對于這次檢查出來的問題，我社進行了嚴格的整改，在以后的工作中，我社將嚴格按照相關制度及操作流程辦理業(yè)務。高枧信用社