【正文】 ───┤│ 其中查實(shí)的 ││││││├───────┼──────┼──────┼─────┼──────┼──────┤│其他情形││││││├───────┼──────┼──────┼─────┼──────┼──────┤│ 其中查實(shí)的 ││││││├───────┼──────┼──────┼─────┼──────┼──────┤│合計(jì)││││││├───────┼──────┼──────┼─────┼──────┼──────┤│ 查實(shí)合計(jì)數(shù) ││││││├───────┼──────┼──────┼─────┼──────┼──────┤│ 留存證件失效 ││││││├───────┼──────┼──────┼─────┼──────┼──────┤│已更新數(shù)││││││└───────┴──────┴──────┴─────┴──────┴──────┘三、涉及可疑交易識(shí)別情況┌─────────────────────┬─────────────────────┐│ 新建立業(yè)務(wù)關(guān)系和提供一次性服務(wù)中識(shí)別的 │ 客戶身份重新識(shí)別中發(fā)現(xiàn)的─────┬──────────┼──────────┬──────────┤ │新建業(yè)務(wù)可疑數(shù)│限額以上一次性服務(wù)可│ 客戶身份可疑數(shù) │客戶交易行為可疑數(shù) │││疑數(shù)│││ ├──────────┼──────────┼──────────┼──────────┤│││││└──────────┴──────────┴──────────┴──────────┘附6金融機(jī)構(gòu)可疑交易報(bào)告情況統(tǒng)計(jì)表填報(bào)單位：年季度┌──┬────────────┬─────────────────┐ │交 │當(dāng)期可疑交易報(bào)告│其中向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報(bào)告│ │易 ├─────┬──────┼─────┬─────┬─────┤ │類 │單位可疑交│個(gè)人可疑交易│單位可疑交│個(gè)人可疑交│公安機(jī)關(guān)反│ │型 │易報(bào)告（份│報(bào)告（份數(shù)/ │易報(bào)告（份│易報(bào)告（份│饋情況│ ││數(shù)/金額）│金額）│數(shù)/金額）│數(shù)/金額）││ ├──┼─────┼──────┼─────┼─────┼─────┤ │人 ││││││ │民 ││││││ │幣 ││││││ │可 ││││││ │疑 ││││││ │交 ││││││ │易 ││││││ ├──┼─────┼──────┼─────┼─────┼─────┤ │外 ││││││ │匯 ││││││ │可 ││││││ │疑 ││││││ │交 ││││││ │易 ││││││ └──┴─────┴──────┴─────┴─────┴─────┘制表人：聯(lián)系電話：填表日期：注：“單位”和“個(gè)人”以在統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)開戶的賬戶性質(zhì)確定；“當(dāng)期可疑交易報(bào)告”指報(bào)告期內(nèi)所有可疑交易報(bào)告；“其中向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報(bào)告”指《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》第十三條規(guī)定的可疑交易報(bào)告。附7金融機(jī)構(gòu)協(xié)助公安機(jī)關(guān)、其他機(jī)關(guān)打擊洗錢活動(dòng)情況統(tǒng)計(jì)表填報(bào)單位：年季度┌───────┬───────┬──────┬────┬──────┬────────┐│被協(xié)助部門│協(xié)助時(shí)間│ 協(xié)助內(nèi)容 │ 效果 │ 協(xié)助次數(shù) │ 協(xié)助次數(shù)合計(jì) │├───────┼───────┼──────┼────┼──────┼────────┤│公安│││││││機(jī)關(guān)├───────┼──────┼────┤├────────┤││││││││├───────┼──────┼────┤├────────┤│││││││├───────┼───────┼──────┼────┼──────┼────────┤│其他│││││││機(jī)關(guān)├───────┼──────┼────┤├────────┤││││││││├───────┼──────┼────┤├────────┤│││││││└───────┴───────┴──────┴────┴──────┴────────┘制表人：聯(lián)系電話：填表日期：附8 中國(guó)人民銀行行（部）反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息補(bǔ)充報(bào)送通知書_________________：根據(jù)反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管工作需要，你單位_____年_____月_____日?qǐng)?bào)送的___________________信息不準(zhǔn)確（或不完整），請(qǐng)你單位將下列資料于______年______月______日前報(bào)送中國(guó)人民銀行________行。一、需要補(bǔ)充的資料________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________二、需要說明的問題________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________聯(lián)系人：聯(lián)系電話：傳真：附件：特此通知（簽章）二00****年**月**日附9中國(guó)人民銀行行（部）反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管電話記錄┌──────────┬──────────┬──────────┬──────────┐│時(shí)間││地點(diǎn)││├──────────┼──────────┴──────────┴──────────┤│被通知單位││├──────────┼──────────┬──────────┬──────────┤│被通知人││職務(wù)││├──────────┼──────────┼──────────┼──────────┤│通知人││記錄人││├──────────┴──────────┴──────────┴──────────┤│通話內(nèi)容：│││├────────────────────────────────────── │處理情況：││││└───────────────────────────────────────────┘附10中國(guó)人民銀行行（部）反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管質(zhì)詢通知書_________________：對(duì)于以下所列事項(xiàng)，請(qǐng)你單位在____年____月_____日前以書面形式向中國(guó)人民銀行________行回復(fù)。詢問事項(xiàng)：_________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________聯(lián)系人：聯(lián)系電話：（簽章）二00****年**月**日附11 中國(guó)人民銀行行（部）反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管走訪通知書____________________：為了__________，我行將派_________同志于______年______月_______日前往你單位，了解以下情況：_______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________聯(lián)系人：聯(lián)系電話：（簽章）二00年附12 中國(guó)人民銀行行（部）反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管走訪調(diào)查記錄時(shí)間：_______年_______月_________日地點(diǎn)：______________________________走訪人：姓名：_______________職務(wù)：___________________姓名：_______________職務(wù)：___________________被走訪機(jī)構(gòu)：____________________________________________________參與人員：______________________________________________________內(nèi)容：______________________________________________________事實(shí)與評(píng)價(jià)：____________________________________________________________________________________________________________________發(fā)現(xiàn)的問題：____________________________________________________________________________________________________________________被走訪機(jī)構(gòu)意見及簽章：__________________________________________________________________________________________________________附13 中國(guó)人民銀行行（部）約見金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員談話通知書月日________________：根據(jù)反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管工作需要，茲定于____年____月____日_____時(shí)______分在_______________________，我行____________約見你單位同志（先生/女士）就________________________等事項(xiàng)談話，請(qǐng)準(zhǔn)時(shí)赴約會(huì)談。如有特殊情況不能參加，請(qǐng)?zhí)岢鰰嬲f明。特此通知。（簽章）二00****年**月**日附14中國(guó)人民銀行行（部）反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管約見談話記錄編號(hào)：┌──────────┬──────────┬──────────┬──────────┐│時(shí)間││地點(diǎn)││├──────────┼──────────┴──────────┴──────────┤│約見方││├──────────┼────────────────────────────────┤│被約見方││├──────────┼────────────────────────────────┤│出席人員││├──────────┴────────────────────────────────┤│談話內(nèi)容：│││└───────────────────────────────────────────┘談話人：（簽字）被談話人：（簽字）記錄人：（簽字）附15 中國(guó)人民銀行行（部）反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管意見書200年第號(hào)__________________：我行根據(jù)年月至年月對(duì)你單位實(shí)施非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管情況，結(jié)論如下（包括基本評(píng)價(jià)和存在的問題）：_______________________________________________________________________________對(duì)你單位存在的問題，提出以下監(jiān)管意見：___________________________________________________________________________________二00****年**月**日