【正文】 —客觀社會(huì)行為模式。在人進(jìn)行主觀選擇的過程中，大量的、綜合性的環(huán)境因素都會(huì)影響他的選擇行為。人是客觀環(huán)境的塑造物。人是各種社會(huì)關(guān)系的總和。對斯密經(jīng)濟(jì)人假設(shè)的完整理解，必須把它放在一定的客觀環(huán)境下，尤其是一定的制度條件下來加以考察。因此，為重塑人的行為模式，必須首先重塑環(huán)境。不合理的制度系統(tǒng)必須導(dǎo)致劣質(zhì)的行為淘汰優(yōu)質(zhì) 3 的行為，一整套具有良好品質(zhì)的制度是構(gòu)建一個(gè)良好社會(huì)的關(guān)鍵。唯有良好的制度系統(tǒng)，才會(huì)同時(shí)實(shí)現(xiàn)個(gè)人自由和社會(huì)和諧這兩個(gè)相互沖突的目標(biāo)。斯密對人類制度設(shè)計(jì)理論巨大的貢獻(xiàn)在于，好的制度必須是充分尊重人的自由選擇、自主選擇的自由和權(quán)利，激發(fā)他最原始的、最基本的動(dòng)力。不是靠強(qiáng)制、欺騙，而唯有依靠自然的制度系統(tǒng)，才能激發(fā)社會(huì)最強(qiáng)大、強(qiáng)烈的一個(gè)能量、能量源，那就是“人對自我利益的關(guān)系和不懈追求”。在私利的追求和公益的實(shí)現(xiàn)這兩個(gè)相互沖突的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)和諧的過程中,制度發(fā)揮了關(guān)鍵性的調(diào)節(jié)使用。公共選擇理論的經(jīng)濟(jì)人假設(shè)詹姆斯M布坎南運(yùn)用經(jīng)濟(jì)的研究方法來分析社會(huì)公共治理問題，提出了公共選擇理論這一“政治的經(jīng)濟(jì)理論”。他認(rèn)為個(gè)人在公共選擇過程中就像在市場交易過程中一樣，同樣追求自我利益的最大化。布坎南認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)的本質(zhì)就是一門交換的科學(xué)，把這一觀點(diǎn)應(yīng)用到政治領(lǐng)域，公共選擇理論認(rèn)為政治學(xué)也是一門交換的科學(xué)。是一種有組織的市場交換。公共財(cái)政學(xué)派認(rèn)為“政治是復(fù)雜的交換”，“政府是公共交換的補(bǔ)償過程”。根據(jù)公共選擇理論的看法，所謂政治市場是指政治家、官僚和選民等政治主體圍繞公共物品和服務(wù)供給所形成的關(guān)系結(jié)構(gòu)。英國著名的政治思想家托馬斯霍布斯在其名著《利維坦》中表述，導(dǎo)致人類沖突的本質(zhì)是利益的沖突。在人類開性中，我們發(fā)覺有三種主要爭執(zhí)的原因。第一為競爭，第二為猜忌，第三為榮耀。第一種原因，使人類為利益而侵略；第二種原因，使人類為安全而侵略；第三種原因，則使人類為名譽(yù)而侵略。個(gè)人主義是近代自由主義政治學(xué)和自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)共同的思想起點(diǎn)和思想精髓。第二章公共物品理論1651年，英國著名思想家托馬斯霍布斯在《利維坦》中指出，國家的本質(zhì)“用一個(gè)定義來說，就是一大群人互相訂立信約，每個(gè)人都對它的行為授權(quán)，以便使它能夠按其有利于大家的和平與共同防衛(wèi)的方式運(yùn)用全體的力量和手段的一個(gè)人格”。這句話指明了國家或政府存在的合理性在于其為個(gè)人提供公共服務(wù)。“大家的和平與共同防衛(wèi)”是我們看到的最早的公共物品。公共物品總是與某種組織相聯(lián)系的，公共物品總是某個(gè)組織的公共物品。1740年，英國著名政治哲學(xué)思想家大衛(wèi)休謨在《人性論》最指出“政府存在的理由就是促進(jìn)某些共同的目的或動(dòng)機(jī)。亞當(dāng)斯密首先注意到了公共支出的必要性與市場失靈的存在之間的關(guān)系，并由此推進(jìn)在物品提供方面政府對市場的替代功能。他在《國富論》中指出：“君主要做好三件事：第一，保護(hù)社會(huì)不受其他社會(huì)侵犯；第二，建立嚴(yán)正的司法機(jī)關(guān)，保護(hù)個(gè)人不受他人傷害；第三，建設(shè)并維護(hù)公共設(shè)施?！彼姑芩傅墓补こ讨饕菄拦こ?、行政司法方面的公共設(shè)施，還包括方便商業(yè)、促進(jìn)教育的工程和設(shè)施這些對全社會(huì)有益的工程，由于所需費(fèi)用太大，并且其收益難以彌補(bǔ)成本，因而不能指望由私人來提供。因此，公共物品的提供就成為政府的一項(xiàng)職能。19世紀(jì)英國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家約翰斯圖亞特穆勒在其《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理——及其在社會(huì)哲學(xué)上的若干應(yīng)用》一書中通過路燈、港口、燈塔、堤壩等工程建設(shè)的案例，證明諸如此類的公共服務(wù)應(yīng)該由政府提供。因?yàn)椤肮卜?wù)的提供是重要的，但沒有人感興趣，因?yàn)檫@些服務(wù)的提供并不必然自然地獲得適應(yīng)的報(bào)酬?！薄皞€(gè)人不具備任何手段去截留那些利益，而避免其流向他人，也難以收取費(fèi)用補(bǔ)償其創(chuàng)造者。”維克塞爾在1896年出版的《財(cái)政理論考察兼論瑞典的稅收制度》中指出，公共物品所給 4 予個(gè)人的邊際正效用，應(yīng)與個(gè)人納稅所損失的財(cái)富的邊際負(fù)效用相等，這就是著名的“利益財(cái)稅原則”。歷史上最早關(guān)注公共物品的政治哲學(xué)家和政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家是AR林達(dá)爾。他在1919年《公平稅收》中提出“公共物品”這一概念，并指出公共物品是國家對人民的一般給付，個(gè)人或集團(tuán)通過賦稅的形式購買公共物品，并由此建立了林達(dá)爾模型。1949年，戴維布坎南在《政府財(cái)政的純理論：一個(gè)建議的途徑》中指出，關(guān)于公共物品的提供，“在政府與個(gè)人之間一定存在著類似市場的聯(lián)系”。這個(gè)“準(zhǔn)市場”就是民主社會(huì)的投票決策機(jī)制，由此構(gòu)成了布坎南解決公共物品供給的主要思路?！皽?zhǔn)市場”為公共物品私人提供模式的提出奠定了基礎(chǔ)。公共物品、私人物品經(jīng)濟(jì)生活中許多過去由政府公共部門提供的物品，現(xiàn)在可以在政府的科學(xué)管制下由公私企業(yè)提供，如城市交通、供水、供電、通訊等基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)。影響公共物品形成的技術(shù)包括兩項(xiàng)：一是排他性技術(shù)，即阻止搭便車行為的技術(shù)能力，如果有足夠的成本低廉的排他性技術(shù)，就不會(huì)導(dǎo)致物品或服務(wù)的公共部門壟斷。公路隧道借助非接觸式電子收費(fèi)設(shè)備實(shí)現(xiàn)了私有化運(yùn)營。二是公共物品本身的生產(chǎn)技術(shù)水平，如現(xiàn)代復(fù)雜的自動(dòng)滅火系統(tǒng)使一些消防工作變得更加“私人化”，新的演播技術(shù)使世界上的娛樂變得更為公共化。技術(shù)往往是影響公共物品與私人物品之間相互轉(zhuǎn)化的重要因素。公共物品的屬性 “公共物品”（public goods）的嚴(yán)格科學(xué)的定義是由薩繆爾森于1954年在《公共支出的純理論》一文中給出的。即，公共物品是這樣一種物品，個(gè)人消費(fèi)這種物品不會(huì)導(dǎo)致別人對該物品消費(fèi)的減少。某種物品的社會(huì)消費(fèi)總量等于每個(gè)消費(fèi)者對該物品的消費(fèi)量，不僅每個(gè)消費(fèi)者對該物品的消費(fèi)量相等，而且每個(gè)消費(fèi)者的消費(fèi)量與社會(huì)對該物品的總消費(fèi)量相等。斯蒂格里茨在《政府經(jīng)濟(jì)學(xué)》中寫到：“要排斥任何人的使用是不合理的，一個(gè)人的消費(fèi)不會(huì)減少其他人消費(fèi)的數(shù)量，這就是說，多供給一個(gè)人物品的邊際成本等于零?！辈伎材稀豆藏?cái)政》一書中強(qiáng)調(diào)了公共物品的聯(lián)合消費(fèi)特性。公共物品區(qū)別與私人物品的兩個(gè)本質(zhì)屬性：消費(fèi)的非對抗性（非競爭性）和消費(fèi)的非排他性。斯蒂格里茨在其后來的《經(jīng)濟(jì)學(xué)》中還發(fā)現(xiàn)有些公共物品在消費(fèi)時(shí)會(huì)產(chǎn)生擁擠性。公共物品的分類：純公共物品、俱樂部物品（準(zhǔn)公共物品）、公共資源性物品（公共池塘資源）。純公共物品：嚴(yán)格滿足消費(fèi)的非競爭性和非排他性兩個(gè)條件。純公共物品聽提供方式是非市場的。如，國防、外交、法律等。俱樂部物品：消費(fèi)具有非競爭性和排他性。公共的范圍是有限的，如收費(fèi)公路、有線電視。第一，當(dāng)俱樂部成員數(shù)目超過其容納的固定規(guī)模后就會(huì)產(chǎn)生擁擠，從而破壞消費(fèi)的非競爭性，所以限制俱樂部的“消費(fèi)”數(shù)目是必要的。第二，由于俱樂部物品具有排他性，應(yīng)采取收費(fèi)這樣的辦法來限制消費(fèi)者數(shù)目，以排斥非俱樂部成員享用該物品。擁擠性是準(zhǔn)公共物品有別于純公共物品聽一個(gè)重要特征。公共資源性物品：同時(shí)具備消費(fèi)的競爭性和消費(fèi)的非排他性特征的物品。如公共漁場、公共牧場、空氣、河水、海洋資源、礦藏等。它們的共同特點(diǎn)是，在消費(fèi)上具有競爭性，但卻無法有效地做到排他。也就是說，無法通過收費(fèi)的方式將拒絕付費(fèi)者排除在消費(fèi)者的行列之外，搭便車成為一種基本的現(xiàn)象。從動(dòng)態(tài)的角度來看，種類物品聽屬性是動(dòng)態(tài)變化著的，它們之間的區(qū)別也是相對的。從時(shí)間上看，在人類文明發(fā)展的進(jìn)程中，隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步和新技術(shù)、新方面、新工藝的不斷推出和廣泛應(yīng)用，物品的屬性也隨之不斷地變化著。比如，電視節(jié)目曾被認(rèn)為是純公共物品，但是隨著科技的進(jìn)步，有線電視網(wǎng)可以通過收費(fèi)來實(shí)現(xiàn)排他的準(zhǔn)公共物品。與之相反的是，互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)生之前，信息只能在有限的范圍內(nèi)交換和享用，在網(wǎng)絡(luò)時(shí)代，信息可以全球范圍內(nèi)共享。從空間上看，隨著人類組織化的程度的提供和組織結(jié)構(gòu)模式的變遷，公共物品的屬性同樣發(fā)生了重要變化。再次，產(chǎn)權(quán)的引入對公共物品屬的影響。產(chǎn)權(quán)的界定會(huì)引起物品屬性及類別的變化，如作為公共資源性物品的一條河流，產(chǎn)權(quán)的界定使其轉(zhuǎn)化為具有排他性的物品。最后，需求強(qiáng)度的變化對公共物品屬性和分類的影響。供小于求的狀況、擁擠的到來，排他也就產(chǎn)生，收費(fèi)方式就有可能使公共物品向私人物品轉(zhuǎn)化。外部效應(yīng)分析資源配置職能是公共財(cái)政的三大職能之一，而政府公共財(cái)政之所以具有資源配置職能，主要是因?yàn)橥獠啃?yīng)、壟斷和信息不對稱等導(dǎo)致的市場失靈現(xiàn)象的存在。布坎南和斯塔布爾賓給“外部效應(yīng)”下了這樣一個(gè)定義：只要某一個(gè)人的效用函數(shù)（或某一廠商的生產(chǎn)函數(shù)）所包含的變量在另一個(gè)人（或廠商）的控制之下，即存在外部效應(yīng)。消費(fèi)的負(fù)外部效應(yīng)（消費(fèi)的負(fù)外部性），指消費(fèi)者個(gè)體的消費(fèi)行為給社會(huì)帶來了損失。從外部效應(yīng)的概念和分類看，外部效應(yīng)會(huì)使收效或成本外部化，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)效率的損失。約瑟失斯蒂格里茨說：“只要存在外部效應(yīng)，資源配置就不是有效的。”外部效應(yīng)是市場失靈的一種表現(xiàn)。外部效應(yīng)的成因主要存在兩種爭論：一種看法認(rèn)為，外部效應(yīng)的存在源于市場機(jī)制自身（經(jīng)濟(jì)人假設(shè)）。另一種看法認(rèn)為，外部效應(yīng)的存在源于產(chǎn)權(quán)的不明晰（公地悲劇）。外部效應(yīng)的糾治：1。征稅或罰款；2。補(bǔ)貼；3。政府管制；4。法律道德措施；3。產(chǎn)權(quán)界定；6。組織設(shè)計(jì)。公共物品的多元化供給機(jī)制：政府供給、市場供給和社會(huì)供給。第三章 民主危機(jī)各種具有共同利益偏好的社會(huì)群體都建立了自己的利益組織，并通過一定的渠道影響政府的政策運(yùn)行。民主政府的公共政策成為“千百種集團(tuán)利益的混合物”。政策過程中政府和社會(huì)的互動(dòng)和交換主要由有組織的利益集團(tuán)來進(jìn)行，這種互動(dòng)的特質(zhì)決定了政策過程的特點(diǎn)和政策的績效。公共政策便成為各種利益集團(tuán)競爭所造成的均衡物。利益集團(tuán)影響下的政策均衡，一般地說是公正、合理的。利益集團(tuán)影響力的大小取決于多種因素，包括組織成員的多少、財(cái)富的多寡、組織能力的強(qiáng)弱、領(lǐng)導(dǎo)能力的高低、與決策者關(guān)系的遠(yuǎn)近，以及集團(tuán)內(nèi)部的凝聚力等。杜魯門指出，在利益集團(tuán)影響政府決策的政治體制中，政府的主要任務(wù)應(yīng)該是建立利益集團(tuán)競爭的規(guī)則，安排妥協(xié)與平衡利益，制定政策以規(guī)定妥協(xié)的方式，執(zhí)行妥協(xié)的結(jié)果以解決集團(tuán)間的沖突。多元社會(huì)利益集團(tuán)影響政府決策并塑造平衡格局。壓力集團(tuán)之間的沖突是改革和進(jìn)步的媒介。福利其本質(zhì)是社會(huì)財(cái)富的再分配。福利國家是工人階段爭取政治經(jīng)濟(jì)權(quán)利的斗爭成果。第四章 科層官僚制組織的危機(jī)科層制的特征：層級化、專業(yè)化、制度化萊賓斯坦提出了X效率理論：個(gè)人的行為具有惰性特征，通常在惰性區(qū)域工作，只要有可能，個(gè)人就會(huì)偷懶，這是由經(jīng)濟(jì)人的機(jī)會(huì)主義特征決定的。個(gè)人的努力水平不是機(jī)械決定的常量，而一個(gè)隨機(jī)決定的變量。萊賓斯坦的X效率理論表明，企業(yè)組織成員的努力程度，企業(yè)組織降低成本、追求創(chuàng)新的可能性，與他們的運(yùn)行環(huán)境存在著密切的關(guān)系，只有創(chuàng)造一定的壓力，形成比較強(qiáng)的壓力環(huán)境，才能推動(dòng)員工最大限度地努力工作，推動(dòng)企業(yè)最大限度地降低成本，尋求創(chuàng)新。