【正文】 ?、?八個親自?開展內(nèi)控、安全等方面的檢查、指導(dǎo)，及時發(fā)現(xiàn)工作中存在的問題與薄弱環(huán)節(jié)，加大處罰力度，督促當(dāng)事人積極采取措施加以防范與整改，有效遏制案件的發(fā)生。五是要建立和落實職工行為的排查制度，密切關(guān)注職工八小時外的生活，重點關(guān)注職工是否參與經(jīng)商辦企業(yè)、從事第二職業(yè)、賭博、買賣六合彩、不正常交友等，加強教育，對違法違規(guī)人員加大處罰力度。六是要以這次開展合規(guī)文化教育活動學(xué)習(xí)為契機，堅持標本兼治、重在治本的原則，建立風(fēng)險防范的長效機制。加強制度建設(shè)，強化監(jiān)督檢查，有效遏制案件高發(fā)的勢頭，力求將各種案件和事故隱患消滅在萌芽狀態(tài)，確保我社安全、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營。第四篇：制度執(zhí)行年愛輝區(qū)幸福鄉(xiāng)反腐倡廉“制度執(zhí)行年”活動執(zhí)行情況匯報幸福鄉(xiāng)按照區(qū)紀委的要求和部署，積極開展反腐倡廉“制度執(zhí)行年”活動。進一步提高認識，落實責(zé)任，不斷提升制度執(zhí)行力，確保懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)取得實實在在的成效，為加快我鄉(xiāng)發(fā)展提供有力的制度保障。一是強化宣傳教育，牢固樹立依法行政、嚴格按制度辦事的理念。突出教育重點，整合教育資源，創(chuàng)新教育方式，形成黨員干部自覺執(zhí)行制度、社會群眾主動參與監(jiān)督制度執(zhí)行的良好氛圍。二是強化科技手段，切實增強反腐倡廉制度建設(shè)的科學(xué)性和系統(tǒng)性。不斷增加反腐倡廉工作的科技含量，提高反腐倡廉制度建設(shè)規(guī)范化、程序化和科學(xué)化水平，深入探索“制度＋科技”預(yù)防腐敗的有效途徑和辦法。三是強化源頭治理，切實提升反腐倡廉制度建設(shè)的針對性和實效性。著力抓好制度執(zhí)行效果的評估，以強化管控為手段的科學(xué)防控機制。四是強化監(jiān)督檢查，切實維護反腐倡廉制度的權(quán)威性和嚴肅性。幸福鄉(xiāng)紀檢委二0一一年九月二十五日第五篇：執(zhí)行年活動自查報告農(nóng)村信用社關(guān)于深化銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動自查自糾情況報告為鞏固“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動成果，深入落實銀監(jiān)局《轉(zhuǎn)發(fā)〈中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于印發(fā)深化銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動實施方案的通知〉的通知》和《辦公室關(guān)于印發(fā)深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動實施方案的通知》文件精神，切實加強我社風(fēng)險防范能力，推動制度執(zhí)行力建設(shè)，實現(xiàn)案件防范水平的整體提高，促進各項業(yè)務(wù)經(jīng)營工作安全穩(wěn)健運行。結(jié)合省、辦事處“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動方案及相關(guān)要求，我社結(jié)合自身實際認真貫徹落實，并在此基礎(chǔ)上制定了《農(nóng)村信用合作聯(lián)社深化銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動實施方案》，組織全轄員工按照方案要求開展此項工作，到報告日，自查自糾階段工作已基本結(jié)束，現(xiàn)將活動開展情況匯報如下：一、組織領(lǐng)導(dǎo)為加強“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動的組織領(lǐng)導(dǎo)，按照上級文件精神，我社成立了由任組長，領(lǐng)導(dǎo)班子成員為副組長，各網(wǎng)點負責(zé)人為成員活動領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在部，具體負責(zé)“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動日常工作的開展、指導(dǎo)、督促檢查。二、活動開展情況（一）不良貸款的全覆蓋風(fēng)險排查排查重點。此次主要排查是否存在以下違規(guī)行為：排查責(zé)任此次排查我社嚴格按照以下要求，認真落實排查責(zé)任：一是誰經(jīng)手，誰負責(zé)。貸款經(jīng)辦人員及相關(guān)責(zé)任人員對所放貸款的真實性負責(zé)；二是誰檢查，誰負責(zé)。逐戶、逐筆確定排查責(zé)任人，我社排查組和聯(lián)社檢查人員要對其排查的業(yè)務(wù)負責(zé)。問題整改。對以上我社排查出來的問題，一是要求職能部門和營業(yè)網(wǎng)點對問題進行梳理，認真進行整改；二是要求各職能部門認真分析風(fēng)險成因，改進信貸管理。同時，根據(jù)年初培訓(xùn)計劃，要求業(yè)務(wù)管理部認真落實對員工的培訓(xùn)教育，提高風(fēng)險識別能力。（二）內(nèi)控制度執(zhí)行力突查。認真開展自查。今年我行不定期組織了審計稽核、信貸、風(fēng)險部門，經(jīng)常性地開展對轄內(nèi)營業(yè)機構(gòu)的自查檢查工作。繼續(xù)組織離任審計。堅持開展員工的日常行為排查工作。根據(jù)《農(nóng)村信用社深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動實施方案》的要求，結(jié)合我社實際，各職能部門都進一步疏理、修訂、完善各項規(guī)章制度，做到制度流程全覆蓋，并不斷提高制度的科學(xué)性和可操作性。（三）認真落實防范操作風(fēng)險13條專項檢查認真執(zhí)行營業(yè)網(wǎng)點負責(zé)人及真要崗位人員輪崗輪調(diào)制度，并將其納入我社的人事管理制度。加強和完善銀行與客戶、銀行與銀行以及銀行內(nèi)部業(yè)務(wù)臺賬與會計賬之間的適時對賬制度，對賬頻率、對賬對象、可參與對賬人員等做出明確規(guī)定。嚴格印章、密押、憑證的分管與分存及銷毀制度，堅決執(zhí)行制度規(guī)定，并對此進行嚴格檢查，對違規(guī)者進行嚴厲懲處。嚴格規(guī)范重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員八小時內(nèi)外的行為，建立相應(yīng)的行為失范監(jiān)察制度。切實加強稽核建設(shè)。三、建議及措施加強檢查力度，防止“檢查走過場”和“檢查疲勞”，確保案件監(jiān)控和檢查工作有機結(jié)合。加大對監(jiān)控檢查中發(fā)現(xiàn)問題的整改落實力度，確保檢查發(fā)現(xiàn)問題得到有效整改。聯(lián)社職能部門應(yīng)加強與各信用社的信息溝通，強化職能部室對基層網(wǎng)點的業(yè)務(wù)檢查及指導(dǎo)。聯(lián)社各職能部門要定期或不定期組織對所轄機構(gòu)網(wǎng)點內(nèi)控及案件防控的整改落實情況進行督查，對整改工作落實不到位的要嚴肅追究責(zé)任人責(zé)任，同時對營業(yè)網(wǎng)點整改情況進行重點抽查。機構(gòu)網(wǎng)點因整改落實不到位，造成風(fēng)險隱患的，要從重處理責(zé)任人。進一步強化業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德、職業(yè)操守和業(yè)務(wù)能力，促進風(fēng)險控制與防范意識，加強主人翁思想教育，防范道德風(fēng)險。進一步要加強崗位輪換和強制休假制度。對重要崗位和信貸員在崗時間超過規(guī)定任職時間的要實施異地或異片崗位輪換。逐步推行業(yè)務(wù)人員強制休假制度，組織力量對信貸人員分管的貸款進行全面檢查，及時掌握信貸管理現(xiàn)狀，防范和化解信貸風(fēng)險。二○一○年九月十日