【正文】 ?、?八個(gè)親自?開展內(nèi)控、安全等方面的檢查、指導(dǎo)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)工作中存在的問題與薄弱環(huán)節(jié)，加大處罰力度，督促當(dāng)事人積極采取措施加以防范與整改，有效遏制案件的發(fā)生。五是要建立和落實(shí)職工行為的排查制度，密切關(guān)注職工八小時(shí)外的生活，重點(diǎn)關(guān)注職工是否參與經(jīng)商辦企業(yè)、從事第二職業(yè)、賭博、買賣六合彩、不正常交友等，加強(qiáng)教育，對違法違規(guī)人員加大處罰力度。六是要以這次開展合規(guī)文化教育活動(dòng)學(xué)習(xí)為契機(jī)，堅(jiān)持標(biāo)本兼治、重在治本的原則，建立風(fēng)險(xiǎn)防范的長效機(jī)制。加強(qiáng)制度建設(shè)，強(qiáng)化監(jiān)督檢查，有效遏制案件高發(fā)的勢頭，力求將各種案件和事故隱患消滅在萌芽狀態(tài)，確保我社安全、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營。第四篇：制度執(zhí)行年愛輝區(qū)幸福鄉(xiāng)反腐倡廉“制度執(zhí)行年”活動(dòng)執(zhí)行情況匯報(bào)幸福鄉(xiāng)按照區(qū)紀(jì)委的要求和部署，積極開展反腐倡廉“制度執(zhí)行年”活動(dòng)。進(jìn)一步提高認(rèn)識，落實(shí)責(zé)任，不斷提升制度執(zhí)行力，確保懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)取得實(shí)實(shí)在在的成效，為加快我鄉(xiāng)發(fā)展提供有力的制度保障。一是強(qiáng)化宣傳教育，牢固樹立依法行政、嚴(yán)格按制度辦事的理念。突出教育重點(diǎn)，整合教育資源，創(chuàng)新教育方式，形成黨員干部自覺執(zhí)行制度、社會(huì)群眾主動(dòng)參與監(jiān)督制度執(zhí)行的良好氛圍。二是強(qiáng)化科技手段，切實(shí)增強(qiáng)反腐倡廉制度建設(shè)的科學(xué)性和系統(tǒng)性。不斷增加反腐倡廉工作的科技含量，提高反腐倡廉制度建設(shè)規(guī)范化、程序化和科學(xué)化水平，深入探索“制度＋科技”預(yù)防腐敗的有效途徑和辦法。三是強(qiáng)化源頭治理，切實(shí)提升反腐倡廉制度建設(shè)的針對性和實(shí)效性。著力抓好制度執(zhí)行效果的評估，以強(qiáng)化管控為手段的科學(xué)防控機(jī)制。四是強(qiáng)化監(jiān)督檢查，切實(shí)維護(hù)反腐倡廉制度的權(quán)威性和嚴(yán)肅性。幸福鄉(xiāng)紀(jì)檢委二0一一年九月二十五日第五篇：執(zhí)行年活動(dòng)自查報(bào)告農(nóng)村信用社關(guān)于深化銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)自查自糾情況報(bào)告為鞏固“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)成果，深入落實(shí)銀監(jiān)局《轉(zhuǎn)發(fā)〈中國銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于印發(fā)深化銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)實(shí)施方案的通知〉的通知》和《辦公室關(guān)于印發(fā)深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)實(shí)施方案的通知》文件精神，切實(shí)加強(qiáng)我社風(fēng)險(xiǎn)防范能力，推動(dòng)制度執(zhí)行力建設(shè)，實(shí)現(xiàn)案件防范水平的整體提高，促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營工作安全穩(wěn)健運(yùn)行。結(jié)合省、辦事處“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)方案及相關(guān)要求，我社結(jié)合自身實(shí)際認(rèn)真貫徹落實(shí)，并在此基礎(chǔ)上制定了《農(nóng)村信用合作聯(lián)社深化銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)實(shí)施方案》，組織全轄員工按照方案要求開展此項(xiàng)工作，到報(bào)告日，自查自糾階段工作已基本結(jié)束，現(xiàn)將活動(dòng)開展情況匯報(bào)如下：一、組織領(lǐng)導(dǎo)為加強(qiáng)“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)的組織領(lǐng)導(dǎo)，按照上級文件精神，我社成立了由任組長，領(lǐng)導(dǎo)班子成員為副組長，各網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人為成員活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在部，具體負(fù)責(zé)“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)日常工作的開展、指導(dǎo)、督促檢查。二、活動(dòng)開展情況（一）不良貸款的全覆蓋風(fēng)險(xiǎn)排查排查重點(diǎn)。此次主要排查是否存在以下違規(guī)行為：排查責(zé)任此次排查我社嚴(yán)格按照以下要求，認(rèn)真落實(shí)排查責(zé)任：一是誰經(jīng)手，誰負(fù)責(zé)。貸款經(jīng)辦人員及相關(guān)責(zé)任人員對所放貸款的真實(shí)性負(fù)責(zé)；二是誰檢查，誰負(fù)責(zé)。逐戶、逐筆確定排查責(zé)任人，我社排查組和聯(lián)社檢查人員要對其排查的業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)。問題整改。對以上我社排查出來的問題，一是要求職能部門和營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)對問題進(jìn)行梳理，認(rèn)真進(jìn)行整改；二是要求各職能部門認(rèn)真分析風(fēng)險(xiǎn)成因，改進(jìn)信貸管理。同時(shí)，根據(jù)年初培訓(xùn)計(jì)劃，要求業(yè)務(wù)管理部認(rèn)真落實(shí)對員工的培訓(xùn)教育，提高風(fēng)險(xiǎn)識別能力。（二）內(nèi)控制度執(zhí)行力突查。認(rèn)真開展自查。今年我行不定期組織了審計(jì)稽核、信貸、風(fēng)險(xiǎn)部門，經(jīng)常性地開展對轄內(nèi)營業(yè)機(jī)構(gòu)的自查檢查工作。繼續(xù)組織離任審計(jì)。堅(jiān)持開展員工的日常行為排查工作。根據(jù)《農(nóng)村信用社深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)實(shí)施方案》的要求，結(jié)合我社實(shí)際，各職能部門都進(jìn)一步疏理、修訂、完善各項(xiàng)規(guī)章制度，做到制度流程全覆蓋，并不斷提高制度的科學(xué)性和可操作性。（三）認(rèn)真落實(shí)防范操作風(fēng)險(xiǎn)13條專項(xiàng)檢查認(rèn)真執(zhí)行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人及真要崗位人員輪崗輪調(diào)制度，并將其納入我社的人事管理制度。加強(qiáng)和完善銀行與客戶、銀行與銀行以及銀行內(nèi)部業(yè)務(wù)臺賬與會(huì)計(jì)賬之間的適時(shí)對賬制度，對賬頻率、對賬對象、可參與對賬人員等做出明確規(guī)定。嚴(yán)格印章、密押、憑證的分管與分存及銷毀制度，堅(jiān)決執(zhí)行制度規(guī)定，并對此進(jìn)行嚴(yán)格檢查，對違規(guī)者進(jìn)行嚴(yán)厲懲處。嚴(yán)格規(guī)范重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員八小時(shí)內(nèi)外的行為，建立相應(yīng)的行為失范監(jiān)察制度。切實(shí)加強(qiáng)稽核建設(shè)。三、建議及措施加強(qiáng)檢查力度，防止“檢查走過場”和“檢查疲勞”，確保案件監(jiān)控和檢查工作有機(jī)結(jié)合。加大對監(jiān)控檢查中發(fā)現(xiàn)問題的整改落實(shí)力度，確保檢查發(fā)現(xiàn)問題得到有效整改。聯(lián)社職能部門應(yīng)加強(qiáng)與各信用社的信息溝通，強(qiáng)化職能部室對基層網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)檢查及指導(dǎo)。聯(lián)社各職能部門要定期或不定期組織對所轄機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控及案件防控的整改落實(shí)情況進(jìn)行督查，對整改工作落實(shí)不到位的要嚴(yán)肅追究責(zé)任人責(zé)任，同時(shí)對營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)整改情況進(jìn)行重點(diǎn)抽查。機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)因整改落實(shí)不到位，造成風(fēng)險(xiǎn)隱患的，要從重處理責(zé)任人。進(jìn)一步強(qiáng)化業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德、職業(yè)操守和業(yè)務(wù)能力，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)控制與防范意識，加強(qiáng)主人翁思想教育，防范道德風(fēng)險(xiǎn)。進(jìn)一步要加強(qiáng)崗位輪換和強(qiáng)制休假制度。對重要崗位和信貸員在崗時(shí)間超過規(guī)定任職時(shí)間的要實(shí)施異地或異片崗位輪換。逐步推行業(yè)務(wù)人員強(qiáng)制休假制度，組織力量對信貸人員分管的貸款進(jìn)行全面檢查，及時(shí)掌握信貸管理現(xiàn)狀，防范和化解信貸風(fēng)險(xiǎn)。二○一○年九月十日