【正文】 敗的教訓(xùn)也要總結(jié)，引起重視。對于沒有解決的問題，應(yīng)提交給下一個PDCA循環(huán)中去解決。風(fēng)險預(yù)控流程風(fēng)險預(yù)控管理遵循安全管理的一般性程序，覆蓋了從危險源辨識開始到風(fēng)險受控為止的全過程，圖2給出了風(fēng)險預(yù)控流程圖。因該過程分為七個步驟，又稱為“七步法”。風(fēng)險預(yù)控的“七步法”是哪七步？第一步：危險源辨識危險源辨識的目的是為了明確管理的范圍，只有對危險源進(jìn)行全面、系統(tǒng)的辨識，才能做到安全管理無遺漏。第二步：風(fēng)險評估風(fēng)險評估的作用是幫助企業(yè)在危險源辨識的基礎(chǔ)上，借助可量化的技術(shù)，明確安全管理的重點。第三步：制定風(fēng)險控制標(biāo)準(zhǔn)和措施研究和制定相應(yīng)的風(fēng)險控制標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險控制措施，防止危險源轉(zhuǎn)變成為隱患，通過安全技術(shù)應(yīng)用預(yù)防隱患產(chǎn)生。制定風(fēng)險控制標(biāo)準(zhǔn)可以明確管理的依據(jù)，制定管理措施可以明確管理的途徑。第四步：執(zhí)行風(fēng)險控制標(biāo)準(zhǔn)和措施在日常生產(chǎn)過程中貫徹落實風(fēng)險控制措施，將風(fēng)險切實降低和保持在控制標(biāo)準(zhǔn)水平，確保危險源的風(fēng)險處于受控狀態(tài)，達(dá)到從生產(chǎn)過程中防止隱患產(chǎn)生的目標(biāo)。該步驟是把安全管理的重心從隱患排查治理轉(zhuǎn)移到風(fēng)險預(yù)防預(yù)控的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。為了保障風(fēng)險控制標(biāo)準(zhǔn)和措施得到落實，企業(yè)需要建立和保持相應(yīng)的保障制度，這些保障包括：組織保障、制度保障、技術(shù)保障、資金保障和安全文化保障。第五步：危險源監(jiān)測監(jiān)控采取適當(dāng)?shù)谋O(jiān)測技術(shù)和手段，對工作場所內(nèi)的危險源進(jìn)行監(jiān)視和測量，在生產(chǎn)過程中驗證危險源的狀態(tài)變化，查找隱患。通過認(rèn)真執(zhí)行風(fēng)險控制標(biāo)準(zhǔn)和措施后，確保所有的危險源在受控狀態(tài)，就需要進(jìn)一步對危險源進(jìn)行監(jiān)測監(jiān)控，跟蹤危險源隨時間的狀態(tài)變化，確保管控措施始終有效，危險源始終在受控狀態(tài)。第六步：判定風(fēng)險是否可承受將監(jiān)測結(jié)果對照風(fēng)險控制標(biāo)準(zhǔn)，分析和判定危險源的風(fēng)險狀態(tài)是否可承受，找出已經(jīng)處于異常和緊急狀態(tài)的風(fēng)險。第七步：風(fēng)險預(yù)警和隱患治理對發(fā)現(xiàn)的隱患啟動預(yù)警，及時通知到暴露人員和責(zé)任單位，重新返回到第三步開始執(zhí)行。由責(zé)任單位采取隱患治理行動，進(jìn)行消警，將危險源的狀態(tài)恢復(fù)到正常。“生產(chǎn)風(fēng)險預(yù)控管理企業(yè)建設(shè)”分為四個等級，及 一級、二級、三級、四級，一級為最高；“生產(chǎn)風(fēng)險預(yù)控管理企業(yè)建設(shè)”分為四個等級，即一級、二級、三級、四級，一級為最高。等級劃分標(biāo)準(zhǔn)如下：一級：≥90分，一、二級的單位所占考核單位數(shù)的70%及以上（子分公司達(dá)標(biāo)要求），安全生產(chǎn)1000 天以上（生產(chǎn)、建設(shè)單位達(dá)標(biāo)要求）；二級：≥80分，一、二級的單位所占考核單位數(shù)的60%及以上（子分公司達(dá)標(biāo)要求），安全生產(chǎn)500 天以上（生產(chǎn)、建設(shè)單位達(dá)標(biāo)要求）；三級：≥70分，一、二級的單位所占考核單位數(shù)的50%及以上（子分公司達(dá)標(biāo)要求）；四級：≥60分，一、二級的單位所占考核單位數(shù)的40%及以上（子分公司達(dá)標(biāo)要求）；企業(yè)安全風(fēng)險預(yù)控管理體系考核評價的審核范圍明確：集團(tuán)對每個子分公司和生產(chǎn)、建設(shè)單位 每年 至少進(jìn)行 一次 考核驗收。子分公司 每季度 至少對所屬生產(chǎn)、建設(shè)單位進(jìn)行 考核驗收，生產(chǎn)、建設(shè)單位 每月 至少進(jìn)行 一次 內(nèi)部考核驗收。集團(tuán)公司和子分公司不定期對生產(chǎn)、建設(shè)單位進(jìn)行抽檢。1安全風(fēng)險預(yù)控體系管理中危險源分為兩類。一類是系統(tǒng)性危險源管控，即：以領(lǐng)導(dǎo)干部和業(yè)務(wù)部門為主體，開展系統(tǒng)重大危險源辨識與評估，并落實整改措施，防范較大以上事故；另一類是崗位危險源管控，即：以科室、車間，班組和一線員工為主體，全員開展危險源辨識、評價及管控。1危險源辨識過程中需考慮的幾個方面：在危險源進(jìn)行辨識過程中需考慮“人、機(jī)、環(huán)、管”四個方面的不安全因素、三種狀態(tài)（事故、隱患、風(fēng)險）及時態(tài)（過去、現(xiàn)在、將來），同時還要分析各危險源可能導(dǎo)致的風(fēng)險后果及事故類型，這個過程也就是風(fēng)險識別的過程。1風(fēng)險預(yù)控管理體系結(jié)構(gòu)的17個一級要素分別是什么？安全風(fēng)險預(yù)控管理體系結(jié)構(gòu)可分為17個一級要素，分別為；總要求安全生產(chǎn)方針風(fēng)險預(yù)控管理體系策劃體系文件資源、機(jī)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限危險源辨識、風(fēng)險評估和控制能力、培訓(xùn)、意識和文化建設(shè)項目生產(chǎn)系統(tǒng)運行控制不安全行為控制1其他要素控制1相關(guān)管理1應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)1隱患和事件1安全信息1安全檢查與評價1持續(xù)改進(jìn)1體系運行過程中的十個關(guān)系。風(fēng)險預(yù)控與HSE的關(guān)系。一是風(fēng)險預(yù)控體系與HSE來源一樣，都來源于國外；二是一級要素一樣，無論是前期本安體系的七個一級要素還是現(xiàn)在風(fēng)險預(yù)控的十七個一級要素，與HSE要素的條款是一樣的；三是方法和內(nèi)容一樣，方法都是PDCA，都采用檢查表法、風(fēng)險指數(shù)法等，主線是一樣的，主線都是風(fēng)險預(yù)控，即風(fēng)險辨識、風(fēng)險評價、制定措施和標(biāo)準(zhǔn)、落實措施和標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險預(yù)警。四是結(jié)果一樣，都是用這套體系來為安全生產(chǎn)工作服務(wù)。體系與管理人員的關(guān)系。一是體系由管理人員主導(dǎo)，管理人員都要學(xué)習(xí)體系；二是體系是一套管理的標(biāo)準(zhǔn)和方法，管理人員必須要學(xué)習(xí)；三是體系具有廣泛的普遍性，管理人員必須要掌握體系管理的這套方法；四是各級管理人員掌握風(fēng)險預(yù)控管理體系是必須履行的責(zé)任。安全檢查與審核的關(guān)系。一是檢查與審核是過去與今天的關(guān)系；二是檢查是突出點和線的問題，審核是突出面的問題，通過月度檢查和季度審核，可以將點、線、面有機(jī)的結(jié)合起來；三是檢查是管理與執(zhí)行的問題，審核是管理的問題，突出的重點不同；四是檢查是找問題，審核主要是依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)制度找符合性、找證據(jù)。業(yè)務(wù)保安與安全監(jiān)察的關(guān)系。一是業(yè)務(wù)保安與安全監(jiān)察是主角與配角、主體責(zé)任與監(jiān)管責(zé)任的關(guān)系，業(yè)務(wù)保安是主角，是責(zé)任主體；二是交響曲與獨角戲的關(guān)系，業(yè)務(wù)保安是共同奏響的交響曲，不是安全人員唱的獨角戲；三是業(yè)務(wù)保安是責(zé)權(quán)利統(tǒng)一的關(guān)系，各業(yè)務(wù)在體系建設(shè)中占有不同的權(quán)重，加上安全監(jiān)察就是安全的100%權(quán)重與責(zé)任。建設(shè)項目安全與質(zhì)量的關(guān)系。一是安全在建設(shè)項目是階段性的，質(zhì)量是永久性的；二是質(zhì)量的群體性風(fēng)險遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于安全的群體性風(fēng)險，今天的質(zhì)量是未來的安全；三是建設(shè)項目的質(zhì)量等于人的健康，離開質(zhì)量等于沒抓安全；四是體系中對質(zhì)量是有要求的，抓質(zhì)量是體系建設(shè)的一個重要內(nèi)容。安全質(zhì)量與兩個作業(yè)包的關(guān)系。一是風(fēng)險預(yù)控作業(yè)包，用于作業(yè)人員的作業(yè)現(xiàn)場安全管理，確保施工、檢修作業(yè)安全；二是管理人員技術(shù)資料包，是技術(shù)人員用來管質(zhì)量的，在現(xiàn)場落實質(zhì)量控制過程化的要求。審核依據(jù)與審核證據(jù)的關(guān)系。一是審核依據(jù)是神華集團(tuán)風(fēng)險預(yù)控體系審核的要求與制度、寧煤集團(tuán)的制度、本單位的制度與要求，審核證據(jù)是這些制度落實的記錄，來源于審核依據(jù)；二是理清制度與記錄的關(guān)系，職責(zé)產(chǎn)生工作，工作產(chǎn)生風(fēng)險，風(fēng)險產(chǎn)生制度，制度產(chǎn)生記錄，記錄支持職責(zé)。引用與編制的關(guān)系。一是上級單位的制度適用于本單位的管理，直接引用；二是上級單位的制度部分適用的可直接引用，不適用的部分各單位結(jié)合實際補(bǔ)充編制；三是上級單位的制度用于本單位不能管理到位的，必須自行編制。一單四卡與方案的關(guān)系。方案是工作的總要求，一單四卡來源于方案，一單四卡是落實方案的具體工作。審核紅線與季度審核的關(guān)系。針對體系審核過程中發(fā)現(xiàn)的突出問題，制定“化工板塊審核紅線”，各單位違反下列“紅線”的，在集團(tuán)季度體系審核時不予審核。一是違反神華規(guī)定發(fā)生瞞報死亡事故行為、所屬單位發(fā)生較大及以上責(zé)任事故的不予審核；二是業(yè)務(wù)保安職責(zé)劃分不清楚、責(zé)權(quán)利不明的不予審核；三是風(fēng)險預(yù)控作業(yè)包和管理人員技術(shù)資料包未推行的不予審核；四是文件記錄清單不清的不予審核；五是未制定體系考核評分標(biāo)準(zhǔn)的不予審核。六是未進(jìn)行管理評審的不予審核。