私募基金管理人登記內(nèi)部控制制度-資料下載頁
2025-10-20 13:22本頁面
【正文】 ；（2）電腦系統(tǒng)機(jī)房空間隔離并設(shè)置門禁制度；（3）建立操作安全管理制度；（4）建立計(jì)算機(jī)病毒防患制度；（5）建立數(shù)據(jù)備份制度；（6）制定災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃。第四章內(nèi)部控制效果的檢查和評估第十二條董事會負(fù)責(zé)督促、檢查和評價(jià)公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任；每年至少進(jìn)行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價(jià)工作，并形成相應(yīng)的專門報(bào)告。第十三條監(jiān)事會應(yīng)對董事會、經(jīng)理人員履行職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督，對公司財(cái)務(wù)情況和內(nèi)部控制建設(shè)及執(zhí)行情況實(shí)施必要的檢查，督促董事會、經(jīng)理人員及時(shí)糾正內(nèi)部控制缺陷，并對督促檢查不力等情況承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第十四條風(fēng)險(xiǎn)控制部應(yīng)于每年三月底前完成對上一年度內(nèi)部控制的評估工作并分別向董事會提交內(nèi)部控制報(bào)告和風(fēng)控工作報(bào)告。第十五條董事會應(yīng)就上述內(nèi)部控制報(bào)告召開專門的董事會會議并形成決議。第五章附則第十六條本制度自頒布之日起生效。第十七條本制度由風(fēng)險(xiǎn)控制部解釋和修訂。—END—
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