私募基金管理人登記內(nèi)部控制制度(更新版)
【正文】 第十七條本制度由風(fēng)險(xiǎn)控制部解釋和修訂。第十一條電腦系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)控制（1）公司所有電腦設(shè)置密碼及相應(yīng)的權(quán)限；（2）電腦系統(tǒng)機(jī)房空間隔離并設(shè)置門禁制度；（3）建立操作安全管理制度；（4）建立計(jì)算機(jī)病毒防患制度；（5）建立數(shù)據(jù)備份制度；（6）制定災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃。（三）公司制訂了完善的會(huì)計(jì)檔案保管和財(cái)務(wù)交接制度。項(xiàng)目小組必須先向項(xiàng)目投資部、分管項(xiàng)目投資的執(zhí)行總裁、風(fēng)險(xiǎn)控制部提出立項(xiàng)申請(qǐng)，并按要求報(bào)送詳細(xì)的申請(qǐng)材料。第六條授權(quán)控制。（三）保障客戶及公司資產(chǎn)的安全、完整。（二）防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)。第三章內(nèi)部控制的主要內(nèi)容第五條公司內(nèi)部控制主要內(nèi)容包括：授權(quán)控制、員工素質(zhì)控制、業(yè)務(wù)控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制、信息傳遞控制、電腦系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)控制等。（二）通過《立項(xiàng)管理辦法》，嚴(yán)格按照質(zhì)量評(píng)價(jià)體系對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行篩選。公司設(shè)財(cái)務(wù)總監(jiān)，分管全公司計(jì)劃財(cái)務(wù)工作。（四）所有內(nèi)部知情人在信息公開披露之前負(fù)有保守秘密的交務(wù)?！狤ND—
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