【正文】 已制訂并管理？ ―― 查審核組任命或授權；―― 對具體審核的安排，即審核計劃是否合理？ ―― 審核文件（檢查表）的準備是否充分？ 3）查審核的實施：首次會議的情況；現(xiàn)場審核是否按程序的要求和審核計劃實施？審核過程的控制情況如何？審核的覆蓋面和審核深度如何？審核發(fā)現(xiàn)判定是否準確？不合格報告是否符合要求？審核結(jié)論是否依據(jù)審核發(fā)現(xiàn)？是否全面、準確、客觀、公正？審核報告和末次會議是否完善地報告了審核的結(jié)果？ 4）審核的后續(xù)活動：不合格是否采取了糾正措施？糾正措施是否已實施？實施結(jié)果是否進行了跟蹤驗證？結(jié)果怎樣？ 5）查內(nèi)審組、內(nèi)審員的選擇和管理。審核的客觀證據(jù) 1）內(nèi)部審核控制程序； 2）審核方案； 3）審核組任命書； 4）審核計劃； 5）審核檢查表； 6）審核檢查記錄；7）審核首、末次會議簽到或記錄； 8）不合格報告； 9）審核報告；10）糾正措施及驗證報告。(三)過程的監(jiān)視和測量涉及的標準要求 主要條款： 相關條款：，審核思路1）組織進行了哪些過程的監(jiān)視和測量活動？ 2）活動的內(nèi)容和方法是否明確？3）是否對過程實現(xiàn)預期結(jié)果的能力進行證實？ 4）是否按要求實施了這些監(jiān)視和測量活動？ 5）對發(fā)現(xiàn)的問題采取了哪些處置措施？ 6）采取了哪些糾正措施？效果如何？審核的客觀證據(jù)1）與過程的監(jiān)視和測量相關的文件規(guī)定； 2）過程的監(jiān)視和測量的實施的記錄；3）檢查的結(jié)果中出現(xiàn)的問題及后續(xù)措施的記錄。(四)產(chǎn)品的監(jiān)視和測量涉及的標準要求 主要條款： 相關條款：，審核思路：1）產(chǎn)品的監(jiān)視和測量分成了哪些階段？做了哪些安排？職責如何規(guī)定？ 2）查產(chǎn)品的監(jiān)視和測量方面的質(zhì)量目標； 3）產(chǎn)品的監(jiān)視和測量活動的要求是什么？ 4）查產(chǎn)品接收準則是否規(guī)定？5）產(chǎn)品的監(jiān)視和測量活動是否按要求實施？6）是否保存了相關記錄？記錄是否表明了產(chǎn)品放行的人員情況？人員是否經(jīng)過了授權？ 7）查產(chǎn)品的監(jiān)視和測量特例：是否存在采購產(chǎn)品的緊急放行、中間產(chǎn)品的例外轉(zhuǎn)序和最終產(chǎn)品的特殊放行？如果存在，這些產(chǎn)品的監(jiān)視和測量的特例是否合理？是否經(jīng)授權人批準，適用時顧客批準？并符合相關法規(guī)要求？審核的客觀證據(jù)1）與產(chǎn)品的監(jiān)視和測量相關的質(zhì)量目標；2）有關產(chǎn)品的監(jiān)視和測量的文件規(guī)定、控制程序、檢驗規(guī)程、檢驗標準、驗收方案等； 3）產(chǎn)品監(jiān)視和測量記錄；4）產(chǎn)品監(jiān)視和測量人員的授權證明（授權書、印章等）； 5）特殊放行審批的證據(jù)。十一、不合格品控制涉及的標準要求 主要條款： 相關條款：審核思路1）不合格品的控制是否建立了形成文件的程序？2）是否對不合格的控制過程、不合格品處置的職責和權限進行了規(guī)定？ 3）是否對所有發(fā)現(xiàn)的不合格品都進行了處置？4）對不合格品的處置措施（返工、返修、降級、報廢）是否按規(guī)定實施？ 5）讓步處理是否經(jīng)授權人批準，適用時顧客批準？ 6）不合格品處置后的再次驗證是否實施？7）是否存在交付或開始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格的情況？組織采取了哪些措施？效果如何？審核的客觀證據(jù)1）不合格品控制程序及其他相關文件； 2）產(chǎn)品監(jiān)視和測量的報告； 3）不合格品的信息報告；4）對不合格品的處置措施（返工、返修、降級、報廢）的記錄； 5）讓步處理經(jīng)授權人員批準，適用時顧客批準的證據(jù)； 6）不合格品處置后的再次驗證的記錄；7）在交付或開始使用后發(fā)現(xiàn)的不合格品采取的措施記錄，效果記錄。十二、數(shù)據(jù)分析涉及的標準要求 主要條款：， 相關條款：，，，審核思路數(shù)據(jù)分析涉及很多的管理過程，可結(jié)合其他過程進行審核。1）對哪些數(shù)據(jù)和信息要進行分析？2）收集、傳遞、分析這些數(shù)據(jù)的職責如何安排？3）數(shù)據(jù)分析有哪些相關程序和作業(yè)指導文件？有哪些分析的方法？是否使用了統(tǒng)計技術？ 4）數(shù)據(jù)分析的實施是否符合規(guī)定的要求？5）)、b)、c)、d)規(guī)定的信息？ 6）針對數(shù)據(jù)分析的結(jié)果是否采取了相應的措施？效果如何？審核的客觀證據(jù)1）與數(shù)據(jù)分析相關的程序和作業(yè)指導書； 2）數(shù)據(jù)分析方法（統(tǒng)計技術）的技術資料； 3）數(shù)據(jù)分析實施的記錄； 4）數(shù)據(jù)分析結(jié)果的報告；5）數(shù)據(jù)分析結(jié)果對策及效果的證據(jù)。十三、改進措施涉及的標準要求主要條款：， 相關條款：，，審核思路1）涉及持續(xù)改進方面的質(zhì)量目標有哪些？ 2）查關于持續(xù)改進活動的安排及職責規(guī)定；3）查關于糾正措施和預防措施的形成文件的程序及其他文件的規(guī)定； 4）有關人員對糾正、糾正措施和預防措施的概念的理解是否正確？ 5）組織對不合格和潛在不合格的信息是否進行了管理？6）查對不合格（包括顧客抱怨）的評審或?qū)撛诓缓细竦拇_認； 7）不合格原因的分析或潛在不合格原因的分析是否準確？8）是否根據(jù)影響程度和預期的有效性來評價糾正措施和預防措施的需求？ 9）確定的措施是否針對了問題的原因？ 10）是否實施了所確定的措施？11）措施的結(jié)果是否進行了跟蹤驗證？是否有效？ 12）采取措施的過程是否留下了相關的記錄？審核的客觀證據(jù) 1）質(zhì)量目標；2）糾正措施和預防措施控制程序及其他相關的文件； 3）不合格信息記錄及評審記錄；4）潛在不合格信息記錄、數(shù)據(jù)分析結(jié)果報告；5）糾正措施記錄（不合格事實、原因分析、措施計劃、措施的實施及結(jié)果、措施驗證）。第四篇：ISO9001認證審核質(zhì)量方針I(yè)SO9001認證審核質(zhì)量方針核心提示：:通過查閱管理評審的記錄,可評價最高管理者在建立、實施、評估管理層是否已有效地將質(zhì)量方針在組織的各個層次上“翻譯”成能夠理解的詞語和指示,、與組織的員工進行訪談,以了解他們在組織的質(zhì)量方針如何與他們自身活動相互關聯(lián)方面的意識、理解和認知,、收集質(zhì)量方針通過適當?shù)臏贤ǚ绞揭训玫接行鬟_的證據(jù).第五篇：ISO9001內(nèi)部質(zhì)量審核總結(jié)內(nèi)部質(zhì)量審核總結(jié)2014年3月3日至7日在ISO9001顧問老師的指導下，公司組織對各部門進行了ISO9001的內(nèi)部審核。在內(nèi)審過程中得到公司領導的高度重視，同時也得到了各部門的積極配合和支持，持續(xù)改善中心與各部門人員在時間緊、任務重的情況下，認真負責、客觀公正，通過交談、詢問、查閱有關文件記錄，現(xiàn)場觀察等方法，收集客觀證據(jù)，并認真做好檢查記錄，在審核過程中，對于做得不夠或不清楚的，與受審部門負責人一起進行了探討。末次會議上通過審核結(jié)果，與此同時，向各責任部門開出了審核報告，部分內(nèi)容還提出了整改和糾正的完成期限。通過這五天的體系學習、討論，個人對質(zhì)量管理體系，對審核的過程都有了很大的感悟：（1）ISO9001作為唯一的基礎管理體系，我認為公司建立的目的應該是通過它的運 行，使得公司的產(chǎn)品質(zhì)量、產(chǎn)品服務等可以適當?shù)貪M足顧客及其他相關方的需求、期望和要求，最終使企業(yè)獲得更好的經(jīng)濟效益。（2）目前，公司的產(chǎn)品到了客戶現(xiàn)場，小問題不斷，這嚴重的影響了公司的口碑，通過這幾天的學習，我清楚的知道，只要我們企業(yè)在質(zhì)量管理方面做到了真正滿足或達到ISO9001質(zhì)量管理體系的要求，那么，公司一定可以穩(wěn)定地提供滿足顧客甚至是使客戶驚嘆的產(chǎn)品。（3）安全的重要性。在本次審核過程中，姜總多次強調(diào)安全的重要性，從會議開始前的安全分享，到現(xiàn)場觀察時的時刻提醒各位的安全，這些案例雖然對一些人可能會覺得危言聳聽，但是，這卻是一個非常嚴峻的問題，一旦公司出現(xiàn)重大安全事故，那么，公司的基業(yè)將會全部付之一炬，從零開始。因此，安全，從我做起，必須作為公司的底線，絕對不能逾越?。?）在體系的建立和運行的整個環(huán)節(jié)中，過程的概念一直貫穿其中。所以理解、識別、管理過程，對我們有效運行體系和持續(xù)改進體系有很大益處，而我認為，對這些活動過程的管理，基本思路就是采用PDCA的方法。不管是什么過程的管控，都可以通過這個閉環(huán)，讓產(chǎn)品的質(zhì)量更上一個臺階：1)過程的策劃。包括方針和質(zhì)量目標等活動計劃的制定。在這個階段主要是找出存在的問題，通過分析，制定改進的目標，確定達到這些目標的措施和方法。2)過程的實施。實施就是具體運作，按照策劃要求組織實施，使過程正常運轉(zhuǎn)起來。就是嚴格按照制定的相關制度要求，對生產(chǎn)或者服務過程中進行管控，及時發(fā)現(xiàn)問題或異常情況，采取措施，使問題得到解決。3)過程的檢查。對過程的結(jié)果應采取適當?shù)姆椒ㄟM行驗證，并根據(jù)驗證結(jié)果對過程進行確認。所謂驗證，就是對過程輸出進行某種方式的測量，然后對照輸入的要求，看其是否符合。例如產(chǎn)品設計的可靠性驗證，產(chǎn)品質(zhì)量的檢驗，服務質(zhì)量的檢查等。4)過程的改進。經(jīng)過檢查，發(fā)現(xiàn)有問題，就要及時進行改進。也就是對過程的結(jié)構(gòu)、輸出、輸入、活動、人員及其它資源進行調(diào)整，甚至可能導致對過程的重新策劃。通過這個閉環(huán)的循環(huán)，將產(chǎn)品、服務的質(zhì)量帶向更高的水平。具體的應用我認為可從以下幾方面去實施：1)理出關鍵過程企業(yè)的過程網(wǎng)絡非常錯綜復雜，理出關鍵過程，并對其進行重點控制，對質(zhì)量管理來說尤為重要。就像在本次審核過程中，指導老師總能輕易的找出問題的所在，我認為就是其抓住了問題的關鍵點，從而直接突破。2)按優(yōu)先次序排列過程由于過程的重要程度不同，管理中應按其重要程度進行排列，將資源盡量用于重要過程。就像姜總一直都在提醒我們的，“我們持續(xù)改善中心不能指望一次性對公司全過程都改善，而是要重點抓住某個環(huán)節(jié)，再從這個點擴散” “一定要明白什么叫瓶頸，做任何事情都要從瓶頸出發(fā)，針對瓶頸進行改善”等，這些話語無不在提醒我們，明白過程的重要性再進行排列對過程改善的重要性。3)對程序過程的驗證要使過程的輸出滿足規(guī)定的質(zhì)量要求，必須對執(zhí)行程序進行驗證。沒有經(jīng)過驗證的過程有可能會混亂，結(jié)果是過程要不未能完成，要不輸出達不到要求。在本次審核過程中說得最多的也是這些話，“證據(jù)呢？記錄呢？”因此，產(chǎn)品的性能可靠性也好，服務的質(zhì)量也罷，不管程序如何，過程如何，如果沒有驗證，那么，還是有可能會出現(xiàn)嚴重的質(zhì)量事故。4)嚴格職責任何過程都需要人去控制才能完成。因此，必須嚴格職責，確保人力資源的介入。5)過程的監(jiān)控過程一旦建立、運轉(zhuǎn)，就應對其進行控制，防止出現(xiàn)異常?？刂瓶赏ㄟ^了解過程的信息，當信息反映有異常傾向時，應及時采取措施，使其恢復正常。6)過程的改善任何過程都存在著改善的可能性。對過程進行改善，可以提高其效率或效益。我們所談的持續(xù)改善，我認為，其對象主要就是過程。