【正文】 廉潔風(fēng)險點涉及崗位或人員廉潔風(fēng)險等級主要防控措施初審故意隱瞞供應(yīng)商的不良信息，導(dǎo)致不合商務(wù)部有關(guān)人員格供應(yīng)商進(jìn)入供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫。中商務(wù)部對供應(yīng)商的初審應(yīng)會同工程部、法務(wù)辦相關(guān)人員進(jìn)行，并形成初審記錄。詳審商務(wù)部、工程部、法務(wù)辦、生產(chǎn)故意隱瞞供應(yīng)商的不良信息，導(dǎo)致不合部、技術(shù)部、財格供應(yīng)商進(jìn)入供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫。務(wù)部有關(guān)人員中候選供應(yīng)商由公司有關(guān)部門按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及程序由兩人及以上進(jìn)行詳細(xì)評審；詳審之后經(jīng)招標(biāo)工作組審核、招標(biāo)委員會審批；定期或不定期對供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫內(nèi)的供應(yīng)商進(jìn)行評價、考核，發(fā)現(xiàn)不合格供應(yīng)商從數(shù)據(jù)庫中刪除；執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定?；鶎俞t(yī)院物資采購選擇供應(yīng)商業(yè)務(wù)事項基層企業(yè)物資采購選擇供應(yīng)商業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險點標(biāo)識圖招標(biāo)組織機構(gòu)物資管理部門企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)備注開始本業(yè)務(wù)事項對應(yīng)公司《內(nèi)部控制手冊》“物資采購流程”?；鶎悠髽I(yè)應(yīng)根據(jù)公司《采購管理辦法（試行）》，制定相應(yīng)的實施細(xì)則。批準(zhǔn)的物資采購 計劃否是否符合直接采購條件是是是否在招標(biāo) 限額以上否執(zhí)行直接采購流程詢價下頁是否日常消耗性、通用性、標(biāo)準(zhǔn)性等物資結(jié)束是參照使用部門專工的專業(yè)技術(shù)意見否詢價表 詢價比價是否低于3家是物資管理部門負(fù)責(zé)人審核否企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)按授權(quán)審批物資管理部門負(fù)責(zé)人審核否金額是否在限額以上是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)按授權(quán)審批確定供應(yīng)商簽訂采購合同結(jié)束基層企業(yè)物資采購選擇供應(yīng)商業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險點標(biāo)識圖（續(xù)）招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組評標(biāo)小組招標(biāo)工作小組物資管理部門備注上頁成立招標(biāo)小組編制招標(biāo)文件和資質(zhì)預(yù)審文件選擇投標(biāo)單位是否三家以上否書面說明原因報招標(biāo)小組審批，進(jìn)行比價或直接采購招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo) 小組審批是發(fā)售招標(biāo)文件招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo) 小組審批確定評標(biāo)小組名單開標(biāo)評標(biāo)評標(biāo)小組報告綜合評標(biāo)報告推薦預(yù)中標(biāo)單位定標(biāo)發(fā)中標(biāo)通知書簽訂采購合同存檔結(jié)束基層企業(yè)物資采購選擇供應(yīng)商業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表廉潔風(fēng)險識別業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險點涉及崗位或人員需求部門有關(guān)人員高物資部門有關(guān)人員廉潔風(fēng)險等級主要防控措施利用職務(wù)之便，以緊急采購、原廠家采是否符合直接購等理由直接采購應(yīng)招標(biāo)或比價物資，采購條件為個人和請托人謀取私利。進(jìn)行直接采購的情況應(yīng)符合公司《內(nèi)部控制手冊》規(guī)定的情形；直接物資采購計劃應(yīng)經(jīng)單位分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。利用職務(wù)之便,向供應(yīng)商透露預(yù)算價執(zhí)行直接采購格，謀取個人私利；物資部門有關(guān)人流程故意未組織有效的價格談判，導(dǎo)致員采購價格增高。中對于直接采購物資的價格應(yīng)提供同類物資的歷史采購價格或其他電廠同類產(chǎn)品的采購價格進(jìn)行比較。利用職務(wù)之便,泄露預(yù)算價格。需求部門有關(guān)人員物資部門有關(guān)人員中詢價向與有利益關(guān)系的供應(yīng)商泄露其他供應(yīng)商報價內(nèi)容，明示或暗示壓低或抬高價物資部門有關(guān)人格，謀取個人私利。員在公司電子商務(wù)平臺上采用密封模式詢價，或利用本單位供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫選擇廠商詢價；未采取上述方式詢價，應(yīng)作出書面說明，并經(jīng)批準(zhǔn)；明確詢價管理規(guī)定，防止供應(yīng)商串通或泄露供應(yīng)商報價。確定供應(yīng)商以權(quán)謀私，比價方式下未按合理最低報物資部門有關(guān)人價確定供應(yīng)商。員中部門負(fù)責(zé)人、單位領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審核、審批。違規(guī)設(shè)置不合理的投標(biāo)資質(zhì)條件和廢標(biāo)條款,排斥潛在的投標(biāo)人,限制投標(biāo)人之間的公平競爭，為與有利益關(guān)系的投標(biāo)編制招標(biāo)文件人創(chuàng)造投標(biāo)條件，謀取私利。招標(biāo)文件編制和和資質(zhì)預(yù)審文資質(zhì)預(yù)審人員件中按照規(guī)定采用標(biāo)準(zhǔn)文件,文件中的特殊條款應(yīng)經(jīng)招標(biāo)工作小組集體討論,履行招標(biāo)文件評審或?qū)彶橹贫?做好相關(guān)記錄；標(biāo)準(zhǔn)文件之外的廢標(biāo)條款應(yīng)在規(guī)定位置特別列明并主動說明，所有廢標(biāo)條款應(yīng)以醒目的方式匯總,并明確提示；招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組審定。有意制定有利于有利益關(guān)系的投標(biāo)人的評標(biāo)細(xì)則或評價指標(biāo)。評標(biāo)細(xì)則或評價指標(biāo)由招標(biāo)工作小組集體審議通過；招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組審定?；鶎悠髽I(yè)物資采購選擇供應(yīng)商業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表廉潔風(fēng)險識別業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險點涉及崗位或人員廉潔風(fēng)險等級主要防控措施利用職務(wù)之便,推薦、選擇有傾向性或不合格的供應(yīng)商。招標(biāo)工作小組成員在合格供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫內(nèi)擇優(yōu)選擇投標(biāo)單位；定期進(jìn)行供應(yīng)商資質(zhì)審查，防止選入不合格的供應(yīng)商；招標(biāo)小組審批，確保投標(biāo)單位的選擇符合要求。中按照“三重一大”事項決策制度要求，對重大物資采購事項集體研究決定；大額采購作為廠務(wù)公開事項進(jìn)行公開；執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。選擇投標(biāo)單位利用職務(wù)便利，授意選擇有利益關(guān)系的供應(yīng)商，謀取私利。單位領(lǐng)導(dǎo)接受請托，進(jìn)行傾向性的評標(biāo)。評標(biāo)收受好處,授意、暗示、影響評標(biāo)人員進(jìn)行公正評標(biāo)。評標(biāo)工作小組成員中招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組成員建立評標(biāo)委員會名單保密制度，保證名單在中標(biāo)結(jié)果確定前嚴(yán)格保密；評標(biāo)工作小組成員對某個投標(biāo)人打分異常，應(yīng)做出書面說明；執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。定標(biāo)以權(quán)謀私，未按評標(biāo)工作小組確定的中標(biāo)候選人順序確定中標(biāo)人；以權(quán)謀私，在評標(biāo)工作小組推薦的候選人以外確定中標(biāo)人。招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組成員中中標(biāo)單位的確定由招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組集體確定；對中標(biāo)結(jié)果有重大爭議或重大改變的項目,請示上級單位決定。利用職務(wù)之便，與供應(yīng)商簽訂背離招標(biāo)簽訂采購合同文件或比價、直購時承諾的實質(zhì)性內(nèi)容的合同。實施采購部門有關(guān)人員中合同文本（包括價格、質(zhì)量、數(shù)量、交貨時間、技術(shù)要求等內(nèi)容）經(jīng)相關(guān)業(yè)務(wù)部門審核并經(jīng)單位領(lǐng)導(dǎo)審批。備注：紀(jì)檢監(jiān)察人員參加招標(biāo)工作組會議時，應(yīng)按照《紀(jì)檢監(jiān)察人員參加招標(biāo)工作組會議記錄表》（附表2）所列內(nèi)容記錄有關(guān)事項。該表由監(jiān)審部門統(tǒng)一保管，并進(jìn)行統(tǒng)計分析。1基層醫(yī)院物資采購預(yù)付款、驗收、付款業(yè)務(wù)事項基層企業(yè)物資采購預(yù)付款、驗收、付款業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險點標(biāo)識圖企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)財務(wù)部門物資管理部門備注開始辦理預(yù)付款支付手續(xù)本業(yè)務(wù)事項對應(yīng)公司《內(nèi)部控制手冊》“物資采購流程”、。基層企業(yè)應(yīng)制定物資采購管理辦法，規(guī)范預(yù)付款、驗收入庫、付款及質(zhì)保金支付工作。審批負(fù)責(zé)人審核負(fù)責(zé)人審核編制憑證審核付款合同履行否是否是日常消耗性、通用性、標(biāo)準(zhǔn)性物質(zhì)是需求部門人員參與驗貨驗收入庫入賬辦理物資款支付手續(xù)審批負(fù)責(zé)人審核負(fù)責(zé)人審核付款質(zhì)保金期滿，辦理質(zhì)保金支付手續(xù)審批負(fù)責(zé)人審核負(fù)責(zé)人審核付款結(jié)束37基層企業(yè)物資采購預(yù)付款、驗收、付款業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表廉潔風(fēng)險識別業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險點涉及崗位或人員廉潔風(fēng)險等級主要防控措施預(yù)付款申請單經(jīng)部門負(fù)責(zé)人、財務(wù)部門有關(guān)人員審核，并經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批；財務(wù)部由物資采購核算員、專職稽核人員和負(fù)責(zé)人進(jìn)行三級審核；財務(wù)部往來核算員定期對預(yù)付款進(jìn)行檢查。倉庫保管人員和需求部門人員等共同驗收，驗貨單由物資倉庫保管人員、經(jīng)辦人員、物資主管簽字確認(rèn)，倉庫保管人員有權(quán)拒收與合同不符的物資；定期進(jìn)行物資盤點，如發(fā)現(xiàn)差異組織人員進(jìn)行調(diào)查。物資管理部門采購人員填制付款通知單，并附合同、入庫單、驗收單發(fā)票，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人、財務(wù)部門負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)審批簽字；財務(wù)部由物資采購核算員、專職稽核人員和負(fù)責(zé)人進(jìn)行三級審核；財務(wù)部出納在已付款記賬憑證上加蓋“付訖”戳記；財務(wù)部等有關(guān)部門定期對質(zhì)保金留取情況進(jìn)行檢查。質(zhì)保期滿物資管理部門采購人員根據(jù)使用人員出具的質(zhì)量驗收合格書面證明，編制質(zhì)保金付款審批單，經(jīng)物資管理部門負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后付款；定期進(jìn)行物資盤點，如發(fā)現(xiàn)已損壞的物資，要驗證其是否在質(zhì)保期內(nèi)。辦理預(yù)付款支付蓄意違規(guī)支付預(yù)付款，造成資金損失。手續(xù)物資管理部門相關(guān)人員中物資管理部門相關(guān)人員驗收入庫故意允許數(shù)量、質(zhì)量不符合合同規(guī)定的物資入庫。需求部門相關(guān)人員中重復(fù)付款；蓄意向虛假的供應(yīng)商付款；辦理物資款支付蓄意重復(fù)支付同一張發(fā)票的款項，以騙手續(xù)取款項；蓄意不留質(zhì)保金。物資管理部門相關(guān)人員低質(zhì)保金期滿，辦理質(zhì)保金支付手蓄意對不符合質(zhì)量要求的物資支付質(zhì)保續(xù)金，造成損失。物資管理部門相關(guān)人員低使用部門相關(guān)人員1基層醫(yī)院報廢物資出售業(yè)務(wù)事項基層企業(yè)報廢物資出售業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險點標(biāo)示圖公司基層企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)基層企業(yè)財務(wù)部基層企業(yè)策劃部基層企業(yè)物資管理部門備注開始提出報廢申請擬報廢物資集中管理本業(yè)務(wù)事項對應(yīng)公司《內(nèi)部控制手冊》“存貨管理——物資報廢”流程，流程編號：。本業(yè)務(wù)事項執(zhí)行公司《報廢物資處置管理暫行辦法》。是是否單價10萬以上或者總價20萬以上審批審批否提出收購商名單建議單位領(lǐng)導(dǎo) 審核收購商名單招標(biāo)或比價報廢物資處置領(lǐng)導(dǎo)小組審定確定收購商財務(wù)預(yù)收款簽訂合同收款、入賬報廢物資出廠結(jié)束基層企業(yè)報廢物資出售業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表廉潔風(fēng)險識別業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險點涉及崗位或人員廉潔風(fēng)險等級主要防控措施相關(guān)業(yè)務(wù)部門（物資管理部門、使用部門、財務(wù)部門等）審核擬報廢物資清單；物資管理部門將報廢物資與報廢物資清單核對一致后入庫；加強物資出廠管理，物資管理部門與保衛(wèi)部門等聯(lián)合辦理物資出廠手續(xù)。招標(biāo)或比價單位3家及以上；招標(biāo)或比價單位低于3家時應(yīng)作出書面說明，并經(jīng)報廢物資處置領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)。報廢物資處置領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)由基層企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、物資管理、使用、財務(wù)等部門人員組成；報廢物資收購單位由報廢物資處置領(lǐng)導(dǎo)小組集體研究決定。過磅單連續(xù)編號；計量人員和監(jiān)督人員在過磅單上共同簽字確認(rèn)。物資管理部門建立報廢物資處置臺賬，定期與財務(wù)賬核對；物資管理部門的報廢物資處置臺賬，要定期與計量處的存根臺賬進(jìn)行核對。擬報廢物資集業(yè)務(wù)部門產(chǎn)生的報廢物資未全部入庫，中管理私下處理。報廢物資部門有關(guān)人員中招標(biāo)或比價未經(jīng)招標(biāo)、比價或不按規(guī)定進(jìn)行招標(biāo)、比價確定物資收購單位，謀取私利。評標(biāo)工作小組人員高報廢物資處置不按照招標(biāo)、比價結(jié)果合理確定物資收報廢物資處置領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)小組審定購單位。導(dǎo)小組成員低報廢物資出廠虛假計量。計量人員監(jiān)督人員保衛(wèi)人員報廢物資部門有關(guān)人員低收款、入賬報廢物資處置不入賬，形成小金庫。財務(wù)部門有關(guān)人員低（四）工程管理1基建工程承包商選擇業(yè)務(wù)事項基建工程承包商選擇業(yè)務(wù)事項流程廉潔風(fēng)險點標(biāo)識圖公司工程部基層企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)基層企業(yè)相關(guān)部門備注開始劃分標(biāo)段，確定各標(biāo)段概算本業(yè)務(wù)事項對應(yīng)公司《內(nèi)部控制手冊》“基建工程支出流程”、本業(yè)務(wù)事項執(zhí)行公司《基建工程施工招投標(biāo)管理辦法》。否是否在招標(biāo)限額以上 是否比價是否是否需公司主持招標(biāo)基層企業(yè)主持招標(biāo)組織推薦承包商（三家以上）報價辦理直接指定承包商審批手續(xù)是否是公司主持招標(biāo)下頁B確定承包商下頁A單位領(lǐng)導(dǎo) 按授權(quán)審批合同洽商編制合同文本填制合同審批單單位領(lǐng)導(dǎo) 按授權(quán)審批相關(guān)部門審核合同簽訂存檔結(jié)束41基建工程承包商選擇業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險點標(biāo)識圖（續(xù)）招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組招標(biāo)工作組評標(biāo)組 公司工程部項目單位備注上頁A招標(biāo)文件審查招標(biāo)文件編制分管副總經(jīng)理簽批審核招標(biāo)申請招標(biāo)工作組會議審批標(biāo)的2000萬以下部門便函通知主標(biāo)及標(biāo)的2000萬以上總經(jīng)理審批分管副總經(jīng)理審批起草簽報招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組會議審批部門便函通知發(fā)布招標(biāo)邀請函發(fā)售標(biāo)書文件確定評標(biāo)組成員組織現(xiàn)場踏勘及招標(biāo)文件澄清答疑收標(biāo)及截標(biāo)開標(biāo)評標(biāo)形成評標(biāo)總報告下頁 42基建工程承包商選擇業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險點標(biāo)識圖（續(xù)）基層企業(yè)招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組基層企業(yè)招標(biāo)工作組評標(biāo)組 基層企業(yè)招標(biāo)主管部門備注上頁B擬定招標(biāo)方案履行招標(biāo)準(zhǔn)備工作有關(guān)手續(xù)選擇邀請投標(biāo)商組織編寫招標(biāo)文件招標(biāo)文件審查審批招標(biāo)申請發(fā)售標(biāo)書文件澄清、答疑審批確定評標(biāo)組名單投標(biāo)、開標(biāo)評標(biāo)推薦預(yù)中標(biāo)單位下頁基建工程承包商選擇業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險點標(biāo)識圖（續(xù)）公司領(lǐng)導(dǎo)/招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組公司相關(guān)部門/招標(biāo)工作小組基層企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)基層企業(yè)相關(guān)部門備注上頁基層企業(yè)主持招標(biāo)基層企業(yè)定標(biāo)公司主持招標(biāo)是否需公司招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組定標(biāo)是否符合公司監(jiān)督招標(biāo)過程的情況是是否招標(biāo)結(jié)果報公司批準(zhǔn)否公司招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組定標(biāo)公司招標(biāo)工作組定標(biāo)定標(biāo)后報公司招標(biāo)工作組備案是否屬于公司主辦合同是否辦理合同審批手續(xù)合同審批表合同審批表有關(guān)部門簽字有關(guān)部門簽字總會計師（或代行職權(quán)人員）簽字總會計師簽字分管副總經(jīng)理簽字分管經(jīng)理（廠長）簽字經(jīng)理（廠長）簽字簽訂合同結(jié)束簽訂合同基建工程承包商選擇業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表廉潔風(fēng)險識別業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險點涉及崗位或人員項目管理部門有關(guān)人員低 合同管理部門有關(guān)人員項目管理部門有關(guān)人員中招標(biāo)管理部門有關(guān)人員廉潔風(fēng)險等級主要防控措施是否比價利用職務(wù)之便,故意規(guī)避比價,給企業(yè)帶來經(jīng)濟損失。應(yīng)比價而未比價的，應(yīng)作出書面說明并履行審批手續(xù)。組織推薦承包商利用職務(wù)之便,擅自將預(yù)算價格透露給推薦(三家以上）報的承包商,明示或暗示承包商壓低或抬高報價價,使其有針對性地進(jìn)行報價。在本單位承包商數(shù)據(jù)庫內(nèi)選擇承包商詢價；未采取上述方式詢價，應(yīng)作出書面說明，并經(jīng)批準(zhǔn)；明確詢價管理規(guī)定，防止承包商串通或泄露承包商報價。合同洽商接受承包商的好處，利用職務(wù)之便故意抬高合同價或故意降低技術(shù)要求、延長工期等。合同談判有關(guān)人員低相關(guān)業(yè)務(wù)部門人員共同組成合同談判小組，形成談判會議紀(jì)要，并報有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。編制合同文本故意不按標(biāo)準(zhǔn)文本簽訂合同或簽訂不利于企業(yè)的合同條款；故意未在合同中對違約責(zé)任、雙方職責(zé) 合同管理人員分工等進(jìn)行明確的約定, 造成合同結(jié)算時費用增加。低合同文本履行相關(guān)審核、審批手續(xù)。違規(guī)設(shè)置不合理的投標(biāo)資質(zhì)條件和廢標(biāo)條款,排斥潛在的投標(biāo)人,限制投標(biāo)人之間的公平競爭，為與有利益關(guān)系的投標(biāo)人創(chuàng)造投標(biāo)條件，謀取私利。項目單位有關(guān)人員低招標(biāo)文件編制按照規(guī)定采用標(biāo)準(zhǔn)文件,文件中的特殊條款應(yīng)經(jīng)招標(biāo)工作組集體討論,履行招標(biāo)文件評審或?qū)彶橹贫?做好相關(guān)記錄；標(biāo)準(zhǔn)文件之外的廢標(biāo)條款應(yīng)在規(guī)定位置特別列明并主動說明，所有廢標(biāo)條款應(yīng)以醒目的方式匯總,并明確提示；招標(biāo)文件經(jīng)公司工程部審查，分管副經(jīng)理簽批和招標(biāo)工作會議審批，主標(biāo)及標(biāo)的2000萬元以上的，還需經(jīng)總經(jīng)理和招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。有意制定有利于有利益關(guān)系的投標(biāo)人的評標(biāo)細(xì)則或評價指標(biāo)。招標(biāo)文件經(jīng)公司工程部審查，分管副經(jīng)理簽批和招標(biāo)工作會議審批，主標(biāo)及標(biāo)的2000萬元以上的，還需經(jīng)總經(jīng)理和招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組審批?；üこ坛邪踢x擇業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表廉潔風(fēng)險識別業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險點涉及崗位或人員廉潔風(fēng)險等級主要防控措施建立合格承包商評估和