【導(dǎo)讀】螆莆荿薃膄蒞薁螈肀莄蚃蟻羆莃莃袆袂莂蒅蠆膁莂薇裊肇蒁蝕蚇羃蒀荿袃衿肆蒂蚆螅肆蚄袁膄肅莄螄肀肄蒆罿羆肅薈螂袁肂蟻薅膀肁莀螁肆膀蒃薃膀薅蝿袈腿莄薂襖膈蕆袇膃膇蕿蝕聿膆蟻裊羅膅莁蚈袁芄蒃襖螇芄薆蚇肅芃芅袂羈節(jié)蒈蚅羇芁薀羀袃芀螞螃膂艿莂薆肈羋蒄螁羄莈薇薄袀莇芆螀螆莆荿薃膄蒞薁螈肀莄蚃蟻羆莃莃袆袂莂蒅蠆膁莂薇裊肇蒁蝕蚇羃蒀荿袃衿肆蒂蚆螅肆蚄袁膄肅莄螄肀肄蒆罿羆肅薈螂袁肂蟻薅膀肁莀螁肆膀蒃薃膀薅蝿袈腿莄薂襖膈蕆袇膃膇蕿蝕聿膆蟻裊羅膅莁蚈袁芄蒃襖螇芄薆蚇肅芃芅袂羈節(jié)蒈蚅羇芁薀羀袃芀螞螃膂艿莂薆肈羋蒄螁羄莈薇薄袀莇芆螀螆莆荿薃膄蒞薁螈肀莄蚃蟻羆莃莃袆袂莂蒅蠆膁莂薇裊肇蒁蝕蚇羃蒀荿袃衿肆蒂蚆螅肆蚄袁膄肅莄螄肀肄蒆罿羆肅薈螂袁肂蟻薅膀肁莀螁肆膀蒃薃膀薅蝿袈腿莄薂襖膈蕆袇膃膇蕿蝕聿膆蟻裊羅膅莁蚈袁芄蒃襖螇芄薆蚇肅芃芅袂羈節(jié)蒈蚅羇芁薀羀袃芀螞螃膂艿莂薆肈羋蒄螁羄莈薇薄袀莇芆螀螆莆荿薃膄蒞薁螈肀莄蚃蟻羆莃莃袆袂莂蒅

　　

【正文】 。 基金會(huì)計(jì)工作包括：記錄基金資產(chǎn)運(yùn)作過(guò)程，當(dāng)日完成所發(fā)生基金投資業(yè)務(wù)的賬務(wù)核算工作；核算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；完成與托管銀行的賬務(wù)核對(duì)，復(fù)核基金凈值計(jì)算結(jié)果；按日計(jì)提基金管理費(fèi)和托管費(fèi)；填寫(xiě)基金資產(chǎn)運(yùn)作過(guò)程中產(chǎn)生的投資交易資金劃轉(zhuǎn)指令，傳送至托管行；根據(jù)基金份額清算結(jié)果，填寫(xiě)基金贖回資金劃轉(zhuǎn)指令，傳送至托管行；完成資金劃轉(zhuǎn)指令產(chǎn)生的基金資產(chǎn)資金清算憑證與托管行每日資金流量表間的核對(duì)；建立基金資產(chǎn)會(huì)計(jì)檔案，定期裝訂并編號(hào)歸檔管理相關(guān)憑證賬冊(cè)。 18 （ 5）后臺(tái)支持部門(mén) ①行政管理部 行政管理部是基金公司的后勤部門(mén)，為基金 公司的日常運(yùn)作提供文件管理、文字秘書(shū)、勞動(dòng)保障、員工聘用、人力資源培訓(xùn)等行政事務(wù)的后臺(tái)支持。 ②信息技術(shù)部 信息技術(shù)部負(fù)責(zé)基金公司業(yè)務(wù)和管理發(fā)展所需要的電腦軟、硬件的支持，確保個(gè)信息技術(shù)系統(tǒng)軟件業(yè)務(wù)功能運(yùn)轉(zhuǎn)正常。 ③財(cái)務(wù)部 財(cái)務(wù)部是負(fù)責(zé)處理基金公司自身財(cái)務(wù)事務(wù)的部門(mén)，包括有關(guān)費(fèi)用支付、管理費(fèi)收繳、公司員工的薪酬發(fā)放、公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算和決算等。 發(fā)展規(guī)劃 公司發(fā)展戰(zhàn)略 根據(jù)國(guó)家“十一五”發(fā)展規(guī)劃，結(jié)合證券投資基金業(yè)的實(shí)際情況，XX 基金公司將以誠(chéng)信為本、客戶至尊為理念，以規(guī)范運(yùn)作、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)為 原則，以服務(wù)客戶、創(chuàng)造價(jià)值為經(jīng)營(yíng)宗旨，以資本市場(chǎng)為 依托，以產(chǎn)品創(chuàng)新和差異化營(yíng)銷(xiāo)為手段，力爭(zhēng)通過(guò)五年的努力，將公司發(fā)展成 為國(guó)內(nèi)具有一定規(guī)模和影響力的基金管理公司。 （ 1）發(fā)展目標(biāo) ① 近期目標(biāo)（ 2 年內(nèi)） 管理兩只以上的證券投資基金，公司實(shí)現(xiàn)盈利；貫徹“投資基于 19 價(jià)值，收益終將在價(jià)值中得到體現(xiàn)”的投資理念，樹(shù)立穩(wěn)健、理性的投資風(fēng)格，逐步確立自己的行業(yè)地位。 ② 中期目標(biāo)（ 35 年內(nèi)） 完善公司 治理 結(jié)構(gòu)，加快建立現(xiàn)代企業(yè)制度，全面提高公司運(yùn)營(yíng)質(zhì)量；塑造核心競(jìng)爭(zhēng)力，打造獨(dú)具特色的基金管理公司；把公司培育成為形象良好、 業(yè)績(jī)突出的基金管理人；構(gòu)建較為 成熟 的基金產(chǎn)品體系，以行業(yè)專(zhuān)門(mén)投資基金為主導(dǎo)產(chǎn)品，并輔之以債權(quán)避險(xiǎn)基金、指數(shù)基金、平衡穩(wěn)健型基金等低風(fēng)險(xiǎn)品種；形成高效的運(yùn)營(yíng)和管理機(jī)制，廣泛開(kāi)展國(guó)內(nèi)外合作，開(kāi)拓多種盈利來(lái)源。 （ 2）戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)方式 ① 產(chǎn)品戰(zhàn)略措施 科學(xué)設(shè)立基金產(chǎn)品，逐步加強(qiáng)個(gè)性服務(wù)。從業(yè)務(wù)發(fā)展的源頭做起，加大基金產(chǎn)品的研究開(kāi)發(fā)力度，設(shè)計(jì)出風(fēng)格各異，適合不同風(fēng)險(xiǎn) /收益比例要求的基金產(chǎn)品，并加強(qiáng)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)管理，維護(hù)客戶資源，開(kāi)展智能型個(gè)性化服務(wù)。 ② 研究開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略措施 一是組建研究發(fā)展中心，高薪招聘高級(jí)研究人才，專(zhuān)司 公司的研究和發(fā)展。在條件允許的條件下，可與有關(guān)院、校、所聯(lián)合設(shè)立博士后流動(dòng)站，確定相關(guān)課題，研究公司的發(fā)展問(wèn)題。二是強(qiáng)化研究開(kāi)發(fā)與投資業(yè)務(wù)的關(guān)聯(lián)，將研究工作與投資業(yè)務(wù)有效結(jié)合起來(lái)，加強(qiáng)研究工作的有效性、針對(duì)性和對(duì)投資業(yè)務(wù)的借鑒性、服務(wù)性，為投資管理業(yè)務(wù)提供強(qiáng)大的支撐。 ③ 經(jīng)營(yíng)管理戰(zhàn)略措施 20 一方面積極拓展業(yè)務(wù)空間，不斷尋求公司利潤(rùn)新的增長(zhǎng)點(diǎn)；另一方面夯實(shí)核心業(yè)務(wù)，通過(guò)科學(xué)決策、合理控制和高效管理，提高投資管理能力，力爭(zhēng)使年投資收益率穩(wěn)定在一定水平之上。 ④ 人力資源戰(zhàn)略措施 完善組織結(jié)構(gòu)，建立人才測(cè)評(píng)體系； 完善用人制度，引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制；改革分配制度，強(qiáng)化激勵(lì)機(jī)制；實(shí)行流動(dòng)機(jī)制，保持合理的人才結(jié)構(gòu)。 ⑤ 市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略措施 積極培育目標(biāo)市場(chǎng)，全力滿足客戶需求，努力提高服務(wù)質(zhì)量。并且著力改善營(yíng)銷(xiāo)環(huán)境，鞏固發(fā)展政經(jīng)關(guān)系。 ⑥ 對(duì)外合作戰(zhàn)略措施 積極開(kāi)展對(duì)外合作、交流，學(xué)習(xí)借鑒先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)。與境外機(jī)構(gòu)開(kāi)展包括技術(shù)合作和資本合作在內(nèi)的多種形式的合作方式，為進(jìn)軍國(guó)際市場(chǎng)進(jìn)行積累和鋪墊。 業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃 （ 1）經(jīng)營(yíng)目標(biāo) 圍繞未來(lái)的市場(chǎng)定位和經(jīng)營(yíng)宗旨，經(jīng)過(guò)分析論證，確定如下經(jīng)營(yíng)目標(biāo)： 第一步：在基金管理公司成立之后，建立規(guī) 范的公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制和運(yùn)作機(jī)制，確立科學(xué)決策、穩(wěn)健投資、長(zhǎng)期增長(zhǎng)的投資管理理念，取信于市場(chǎng)、取信于公眾，樹(shù)立良好的市場(chǎng)形象，確保第一只基金成功募集，并為下一階段的發(fā)展做好前期準(zhǔn)備工作。 21 第二步：在公司經(jīng)過(guò)第一階段的成功運(yùn)作之后，在充分做好前期準(zhǔn)備工作并經(jīng)監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的前提下，根據(jù)市場(chǎng)運(yùn)行特點(diǎn)和投資者需求，針對(duì)不同細(xì)分市場(chǎng)，提供更多樣化的金融產(chǎn)品及更優(yōu)質(zhì)的投資理財(cái)服務(wù)，在借鑒國(guó)內(nèi)外同業(yè)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，實(shí)施陸續(xù)推出一系列新型產(chǎn)品，努力滿足日益多樣化的客戶需求。 在公司成立 3 年后，力爭(zhēng)使管理的基金達(dá)到 5 只 ，基金產(chǎn)品總規(guī)模 230 億元左右， 5 年后資產(chǎn)規(guī)模和盈利能力達(dá)到同業(yè)領(lǐng)先水平。 （ 2）基金投資管理 ①堅(jiān)持價(jià)值性投資理念 價(jià)值型投資是相對(duì)于成長(zhǎng)型投資而言的，主要投資于市場(chǎng)價(jià)值被低估的股票，其收益主要通過(guò)公司價(jià)值的發(fā)現(xiàn)和回歸來(lái)實(shí)現(xiàn)，限定了最大可能損失，是一種“防守型”投資策略。我們認(rèn)為未來(lái)幾年市場(chǎng)上仍然存在著重大戰(zhàn)略投資機(jī)會(huì)，在投資決策過(guò)程中，要堅(jiān)持研究先導(dǎo)、精選個(gè)股的原則，在投資執(zhí)行過(guò)程中，要順應(yīng)市場(chǎng)趨勢(shì)，尤其要嚴(yán)格控制成本。 ② 基金投資對(duì)象 公司管理的所有證券投資基金將嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及基金契 約的規(guī)定，投資與上海證券交易所、深圳證券交易所掛牌流通的上市公司股票、債券及國(guó)家允許投資的其他證券等。股票投資對(duì)象主要包括具有發(fā)展?jié)摿Φ某砷L(zhǎng)性上市公司、業(yè)績(jī)較好且相對(duì)穩(wěn)定的價(jià)值型上市公司，以及經(jīng)過(guò)實(shí)質(zhì)性資產(chǎn)重組而歸為上述兩種類(lèi)型的上市公司等。 ③ 投資決策 22 基金管理公司設(shè)有投資決策委員和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，基金管理實(shí)行基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制。投資決策程序如下： 研究部提供宏觀分析、行業(yè)分析、企業(yè)分析及市場(chǎng)分析的研究報(bào)告，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行投資論證，做出投資建議提交給投資部，并為投資決策委員會(huì)提供資產(chǎn)配置的決策依據(jù)。 投資 部對(duì)研究發(fā)展部提交的投資建議進(jìn)行初步篩選，形成股票初選方案提交投資決策委員會(huì)。 投資決策委員會(huì)依照研究部提供的研究分析報(bào)告和投資部提交的股票初選方案，根據(jù)投資管理模型的有關(guān)數(shù)據(jù)，制定投資決策，其中包括確定投資原則與方向，確定股票、國(guó)債和現(xiàn)金的配置比例，確定股票投資的備選范圍等。 基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會(huì)的投資決策，制定相應(yīng)的投資組合方案，報(bào)決策委員會(huì)審議報(bào)批準(zhǔn)。 投資組合方案經(jīng)投資決策委員會(huì)批準(zhǔn)后，由基金經(jīng)理制定具體的操作計(jì)劃并以投資指令的方式下達(dá)至集中交易室。 集中交易室依據(jù)投資指令具體執(zhí)行買(mǎi)賣(mài)操作，并 將指令的執(zhí)行情況反饋給基金經(jīng)理。 風(fēng)