【正文】 防范?！绿?。要求個人將自己查找的風(fēng)險點情況，通過主動交流、個別交談、民主議定等形式，主動征求同事、工友之間的意見。查找要求：力求做到“四否”。即是否有漏查；是否有漏寫；是否有漏找；是否有漏報的情況?！罕妿汀τ邳h員干部的風(fēng)險查找情況，要通過“三會一談”形式，即職工大會、黨員大會、民主評議和個別交談等形式，向本單位的職工群眾公開征求風(fēng)險意見，接受群眾幫助和提醒，深入查找。查找要求：防止“四不”問題。即風(fēng)險查找不全；風(fēng)險查找不實；風(fēng)險查找不深；內(nèi)附查找不準，自覺當(dāng)好風(fēng)險查找表率。——領(lǐng)導(dǎo)點。查找時，要求單位廉潔風(fēng)險防控小組成員或單位主管領(lǐng)導(dǎo)，要參加基層單位風(fēng)險查找活動，并做好點評指導(dǎo)。查找要求：做到“四個有沒有”。即風(fēng)險點有沒有沒想到的；風(fēng)險點有沒有遺漏的；風(fēng)險點有沒有找得不全的；風(fēng)險點有沒有歸類不準的。——組織審。查找出的廉潔風(fēng)險點是要公布于眾，讓大家知曉的。所以，一定要經(jīng)組織審核認可后才予以公布。審定要求：影響權(quán)力行使；便于防范控制；曾經(jīng)發(fā)生過問題。審定方式：黨支部大會、領(lǐng)導(dǎo)專題審議會、部室全體會議、領(lǐng)導(dǎo)小組辦公會等。繪制防控流程圖。將審定公布的廉潔風(fēng)險點標注在相應(yīng)的權(quán)力運行流程圖上，公布于眾，接受監(jiān)管。六、確定風(fēng)險等級制訂風(fēng)險等級評估標準。主要依據(jù)：①發(fā)生違規(guī)違紀行為的可能性；②掌握權(quán)力和資源的多少；③曾經(jīng)發(fā)生過違紀違法案件的情況制定主體：各單位自行印發(fā)廉潔風(fēng)險等級評估標準，供各級組織審核評估。劃分風(fēng)險等級。評級方法：自我評級和組織審定相結(jié)合——高風(fēng)險。主要是指廉潔風(fēng)險一旦發(fā)生，就會違反黨紀國法，產(chǎn)生嚴重不良后果的行為；——一般風(fēng)險。主要是指廉潔風(fēng)險一旦發(fā)生就會違反上級有關(guān)規(guī)章制度，產(chǎn)生較為嚴重不良后果的行為；——低風(fēng)險。主要指廉潔風(fēng)險一旦發(fā)生就會違反本單位有關(guān)規(guī)章制度，產(chǎn)生一定不良后果的行為。落實防控責(zé)任。責(zé)任主體：黨政“一把手”、分管領(lǐng)導(dǎo)和部門領(lǐng)導(dǎo)三級責(zé)任主體。責(zé)任要求：單位（部門）黨政“一把手”負責(zé)本單位、本部門的高風(fēng)險點的防控工作；分管領(lǐng)導(dǎo)直接負責(zé)本單位、本單位一般風(fēng)險點的防控工作；部門領(lǐng)導(dǎo)直接管理和負責(zé)本單位、本部門的低風(fēng)險點的防控工作。責(zé)任目標：確保各級廉潔風(fēng)險崗位、環(huán)節(jié)、流程上的權(quán)力運行時不失范、不失控、不失管的“三不”問題，確保廉潔風(fēng)險得到有效防控。公開風(fēng)險等級各單位按照風(fēng)險評級標準，履行民主評定程序后，將評定風(fēng)險的等級情況及時公開，接受監(jiān)督，搞好防控。七、設(shè)計和繪制流程圖（一）如何運用分析法識別廉潔風(fēng)險收集相關(guān)業(yè)務(wù)流程，奠定廉潔風(fēng)險分析的基礎(chǔ)；判斷業(yè)務(wù)流程的完備性，是否屬于腐敗高發(fā)領(lǐng)域和關(guān)鍵點；細化流程中的權(quán)力配置使用情況，分析流程中的權(quán)力自由裁量空間；關(guān)注企業(yè)各項生產(chǎn)要素（人、財、物、產(chǎn)、供、銷、工程建設(shè)等）的內(nèi)外部接觸界面；分析上述界面當(dāng)中的廉潔關(guān)鍵控制點，控制標準是否明確；廉潔風(fēng)險關(guān)鍵控制點對應(yīng)的管理制度是否完備；明晰廉潔風(fēng)險轉(zhuǎn)化條件；持續(xù)監(jiān)測廉潔風(fēng)險管理環(huán)境的變化。（二）流程圖的設(shè)計與繪制流程規(guī)劃的基本步驟。流程規(guī)劃啟動；部門流程清單識別；流程分級分類；流程重要度評估；任命流程所有者；完成清單和系統(tǒng)圖。流程圖繪制的步驟。第一步：首先要確定流程的上下端接口的崗位；第二步：討論確定流程的目的，確定設(shè)計路徑和預(yù)定效果。第三步：把流程的每一個目標分解成量化的目標，將圖表分解成能處理的單元，并找出關(guān)鍵控制點。第四步：任命流程所有者。讓流程操作者參與流程圖繪制。第五步：明確崗位職責(zé)。第六步：確定流程路線，畫出流程圖。一般采用WORD、WPS繪制簡單的流程圖；采用微軟的VISIO繪制跨功能流程圖。八、如何編制手冊（一）編制手冊的基本內(nèi)容主要包括：編制說明：編制手冊的意義、宗旨；手冊的結(jié)構(gòu)說明；手冊的特定標示說明；手冊的運用要求等。上級發(fā)布的風(fēng)險防控的主要文件或重要法規(guī)。本單位的風(fēng)險防控重要文件或規(guī)定；本單位重要領(lǐng)域、關(guān)鍵崗位、重點環(huán)節(jié)的主要流程及流程節(jié)點、涉及的對象及崗位、廉潔風(fēng)險點、防控措施、責(zé)任主體等。本單位各層級及主要崗位職責(zé)、工作流程、廉潔風(fēng)險點及防控措施等。（二）手冊的編制原則從崗位中來，到崗位中去，突出調(diào)查研究原則；自下而上，上下結(jié)合，突出防控全覆蓋原則；實事求是，充分討論，注重可操作性原則；精心研判，嚴格審定，注重科學(xué)性原則。（三）手冊的編制方法緊密結(jié)合本單位生產(chǎn)經(jīng)營實際，重點把握好對“三重一大” 9 決策管理、招投標管理、投資項目管理、資金運用管理等方面存在的廉潔風(fēng)險防控，制定切實可行的防控措施和方案。在進入實際編制過程中，可先列出提綱，認真分析本單位重要領(lǐng)域、關(guān)鍵崗位、重點環(huán)節(jié)的主要流程及流程節(jié)點、涉及的對象及崗位、廉潔風(fēng)險點、防控措施、責(zé)任主體等，并逐項詳細列舉，其表現(xiàn)形式可為表格式，也可為圖表式，以清楚明了為原則。在編制過程中，既要緊密聯(lián)系本單位防控工作實際，又要善于借鑒好的經(jīng)驗和做法，使之更具有科學(xué)性和可操作性。編制好的手冊一定要經(jīng)過多方面、多層次、多回合的研究和討論，虛心汲取好的意見和建議，認真修改并報上級領(lǐng)導(dǎo)審定后再出臺。（四）手冊編制注意事項。手冊編制層次要分明。引用的文件要有權(quán)威性。要體現(xiàn)覆蓋的目標。第五篇：企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險管控企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險管控威脅企業(yè)商業(yè)安全的根源，在于來自企業(yè)內(nèi)部的管理風(fēng)險以及外部的經(jīng)營風(fēng)險。企業(yè)對外經(jīng)營運作過程中，面臨各種經(jīng)營風(fēng)險，包括因競爭對手的惡意競爭行為導(dǎo)致的風(fēng)險、因合作伙伴履約資信問題導(dǎo)致的風(fēng)險以及因經(jīng)營環(huán)境變化導(dǎo)致的風(fēng)險，如國家法律、政策的變化。企業(yè)內(nèi)部管理追其根源，均在于人力資源的掌控，因此我們通常將企業(yè)的內(nèi)部管理風(fēng)險概括為“人力資源風(fēng)險管理”。人力資源風(fēng)險管理中最常見的幾類問題，包括：黑單、泄露公司機密及商業(yè)秘密、虛報或假報帳目等。出現(xiàn)以上問題，究其根本，有三個層面的原因：第一，目前我國社會信用體系不完善；第二，公司內(nèi)部管理制度存在缺陷，制度制訂不足，特別是有些企業(yè)根本沒有建立人力資源道德風(fēng)險的防范和監(jiān)督制度，公司管理層對公司制度執(zhí)行不力，甚至參與有損公司利益的行為；第三，員工職業(yè)素養(yǎng)有待提高，缺少必要的職業(yè)規(guī)范和素質(zhì)或者道德水準、特別是盡職性不高。因此，企業(yè)必須加強內(nèi)部風(fēng)險控制，建立并完善內(nèi)部人力資源風(fēng)險防范體系和危機處理機制，控制內(nèi)部人力資源風(fēng)險，從而保障企業(yè)商業(yè)安全。企業(yè)增強風(fēng)險控制能力，首先，必須建立事前防范保障機制。設(shè)立對應(yīng)聘人員和重要崗位待聘人員的資質(zhì)審核程序，全面、深入核實其背景資料，同時也可通過心理測試，獲取一些其它途徑無法得到的真實信息，比如應(yīng)聘人員是否對企業(yè)隱瞞的、檔案材料中無記載的重要背景信息，如是否有犯罪前科，是否有吸毒、同性戀和其它不良嗜好，是否加入非法組織，是否是國外間諜或競爭企業(yè)的商業(yè)間諜。其次，建立事中預(yù)防監(jiān)控機制。事中預(yù)防監(jiān)控是事前防范的延伸。公司內(nèi)部，要對在職人員，特別是重要崗位員工進行公開的定期、不定期考核或心理測試；加強對員工個人職業(yè)素養(yǎng)的培訓(xùn)與提高，完善新員工的培訓(xùn)機制和對在職員工的考核機制。公司外部，可聘請專業(yè)的調(diào)查公司對重點崗位員工的盡職狀況進行定期保密調(diào)查。最后，建立事后危機處理機制。公司內(nèi)部要設(shè)立專門的危機管理部門，并不斷健全和完善部門制度；公司外部，可聘請專業(yè)調(diào)查公司對在職人員、離職人員的職業(yè)去向進行追蹤調(diào)查。我們對不同階段對風(fēng)險控制的程度有一個大概的統(tǒng)計，基本上是：事前控制：100％，事中控制：85％，事后控制：15％?？梢娛虑皩︼L(fēng)險和危機進行控制是最有效的。因此，企業(yè)加強風(fēng)險控制，建立人力資源風(fēng)險管理體系，其重點也在于建立事前的風(fēng)險防范和事中風(fēng)險監(jiān)控機制?？偨Y(jié)以上風(fēng)險控制方法，現(xiàn)階段企業(yè)人力資源風(fēng)險控制與管理應(yīng)著眼于以下方面：企業(yè)必須培養(yǎng)事前風(fēng)險防范的意識，并建立相應(yīng)的監(jiān)督體制，以確保這種意識落實到現(xiàn)實的管理過程中；企業(yè)監(jiān)督體制的建立和實際運作，包括雇傭資質(zhì)調(diào)查和背景調(diào)查、風(fēng)險測試機制；企業(yè)須建立完善的數(shù)據(jù)記載機制，對記載數(shù)據(jù)進行分析并合理利用。胡明杰2010年8月17號