【正文】 債表、利潤表、現(xiàn)金流量表、擔(dān)保余額變動表，融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)符合融資性擔(dān)保公司經(jīng)營規(guī)則和風(fēng)險控制要求具體情況。公司章程。風(fēng)險管理情況說明。內(nèi)容包括擔(dān)保評審制度、內(nèi)部風(fēng)險控制流程、擔(dān)保合同管理等業(yè)務(wù)管理制度，責(zé)任準(zhǔn)備金和賠償準(zhǔn)備金提取情況，代償和代償損失情況及分析，在保前十大客戶情況，擔(dān)保放大倍數(shù)以及對在保業(yè)務(wù)風(fēng)險管理和風(fēng)險管理措施。公司人事、行政、財務(wù)管理、內(nèi)幕風(fēng)險控制制度。1董事、監(jiān)事和高級管理人員情況說明。附上述人員個人簡歷、身份證、專業(yè)技術(shù)職稱和國家認可的學(xué)歷證明材料以及公司任職文件。1公司股權(quán)結(jié)構(gòu)情況說明。詳細介紹每位股東基本情況、入股金額及占總股份比例，并附股東主體資格有效證明材料或者自然人身份證復(fù)印件。1合法驗資機構(gòu)出具的驗資證明。說明注冊資金到位情況。1公司治理情況說明。股東（大）會、董事會（執(zhí)行董事）、監(jiān)事會（監(jiān)事）、經(jīng)營管理層為主體的組織架構(gòu)及相互制衡的權(quán)、責(zé)、利關(guān)系作出的制度安排（含議事規(guī)則）及職能部門設(shè)置、具體職責(zé)和人員配備情況等。1從業(yè)人員基本情況說明。包括從業(yè)人員年齡、工作經(jīng)歷、學(xué)歷情況等。1公司發(fā)展規(guī)劃。包括未來業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、財務(wù)發(fā)展計劃、風(fēng)險管理規(guī)劃等。1營業(yè)場所所有權(quán)或使用權(quán)的證明材料。1公司聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵箱、通訊地址（郵編）。1各級監(jiān)管部門規(guī)定的其他材料。以上資料提供復(fù)印件的，同時提供原件，原件與復(fù)印件核對無誤后，原件退回申請人；會計報告需要審計機構(gòu)加蓋公章及騎縫章、注冊會計師簽字并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，單位蓋章及負責(zé)人、財務(wù)負責(zé)人、制表人簽字，審計機構(gòu)及注冊會計師法定資格文件等；申報材料主送所在地政府，采取A4紙張活頁裝訂，一式5份。第五篇：關(guān)于印發(fā)哈爾濱市融資性擔(dān)保機構(gòu)規(guī)范整頓方案的通知20110225 10:31:06 | 文章來源： 哈爾濱市人民政府辦公廳 閱讀次數(shù)： 58 次哈爾濱市融資性擔(dān)保機構(gòu)規(guī)范整頓方案的通知哈政辦發(fā)〔2011〕5號各區(qū)、縣（市）人民政府，市政府各有關(guān)委、辦、局，各有關(guān)單位：經(jīng)市政府同意，現(xiàn)將《哈爾濱市 融資性擔(dān)保機構(gòu) 規(guī)范整頓方案》予以印發(fā)，請認真貫徹執(zhí)行。哈爾濱市人民政府辦公廳二○一一年二月十八日哈爾濱市融資性擔(dān)保機構(gòu)規(guī)范整頓方案為做好我市融資性 擔(dān)保機構(gòu) 規(guī)范整頓工作，根據(jù)《融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）、《黑龍江省實施細則》（以下簡稱《實施細則》）和《黑龍江省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)黑龍江省融資性擔(dān)保機構(gòu)規(guī)范整頓工作方案的通知》（黑政辦發(fā)〔2010〕60號）有關(guān)規(guī)定和要求，結(jié)合我市實際，制定本方案。一、指導(dǎo)思想深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，堅持“在規(guī)范中發(fā)展、在發(fā)展中規(guī)范”的方針，大力培育充滿生機活力、可持續(xù)審慎經(jīng)營的市場主體，依法維護融資性擔(dān)保行業(yè)市場秩序，切實防范化解風(fēng)險，促進我市融資性擔(dān)保行業(yè)健康發(fā)展。二、工作目標(biāo)通過規(guī)范整頓，確保國家和省、市政府關(guān)于融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)監(jiān)管和行業(yè)發(fā)展的各項政策措施得到全面落實，為融資性擔(dān)保行業(yè)健康發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境；確保融資性擔(dān)保機構(gòu)資本實力和競爭力得到明顯增強，進一步完善多層次、多元化的融資性擔(dān)保體系；確保融資性擔(dān)保機構(gòu)經(jīng)營行為得到規(guī)范，促進其納入健康發(fā)展軌道；確保運行規(guī)范、監(jiān)管有效的管理體系初步建立，進一步完善監(jiān)管長效機制。三、工作范圍和內(nèi)容（一）工作范圍。《暫行辦法》施行前在哈爾濱市行政區(qū)域內(nèi)依法設(shè)立、經(jīng)營融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)的各類組織形式的法人單位及分支機構(gòu)（以下簡稱“擔(dān)保機構(gòu)”）。（二）工作內(nèi)容。通過規(guī)范整頓，使納入規(guī)范整頓范圍內(nèi)的擔(dān)保機構(gòu)符合《暫行辦法》和《實施細則》的要求。工作重點為：。主要包括注冊資本金是否達到規(guī)定的要求，是否有虛假出資和抽逃資金行為。主要包括是否實際從事融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)，是否嚴(yán)格按照規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍開展業(yè)務(wù)，是否有從事非法借貸、非法集資等違法行為，擔(dān)保資金運用是否隱藏重大風(fēng)險。主要包括組織機構(gòu)、內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度是否健全，審慎性經(jīng)營指標(biāo)是否符合監(jiān)管要求，是否有不正當(dāng)競爭和暴力追債等行為。主要包括董事、監(jiān)事和高級管理人員是否具備規(guī)定的資格條件，是否有嚴(yán)重違法違規(guī)行為。四、時間安排按照全省規(guī)范整頓工作要在2011年3月31日前完成的要求，我市力爭提前完成規(guī)范整頓任務(wù)。五、實施步驟（一）發(fā)布公告。省金融辦已于1月10日在《黑龍江日報》和《生活報》上發(fā)布規(guī)范整頓公告。市金融辦已于1月11日在《哈爾濱日報》和《新晚報》上發(fā)布規(guī)范整頓公告。（二）申報登記。擔(dān)保機構(gòu)到市金融辦申報登記。登記期限自公告發(fā)布之日起30個工作日止。登記期限到期后，市金融辦將登記名冊和情況報省金融辦備案。（三）自查與整改。經(jīng)登記確認納入規(guī)范整頓范圍的擔(dān)保機構(gòu)按照《暫行辦法》和《實施細則》要求進行自查整改，可自主選擇保留、重組、合并、轉(zhuǎn)型（退出融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)經(jīng)營）等方式規(guī)范整頓。市金融辦對全市行政區(qū)域內(nèi)擔(dān)保機構(gòu)開展自查與整改情況給予指導(dǎo)和幫助，各區(qū)、縣（市）政府及監(jiān)管部門對轄區(qū)內(nèi)擔(dān)保機構(gòu)開展自查與整改情況給予指導(dǎo)和幫助。對于注冊資本達不到規(guī)定要求的，要通過政府引導(dǎo)、市場運作和改革創(chuàng)新、重組改造等辦法，擴充其資本實力；對于注冊資本金不實、違法違規(guī)經(jīng)營、法人治理和內(nèi)部控制薄弱、審慎性指標(biāo)不符合監(jiān)管要求的，要進行整改；對于嚴(yán)重偏離主業(yè)、問題突出、風(fēng)險較大，尤其是打著擔(dān)保旗號從事高風(fēng)險投資且風(fēng)險隱患特別突出的，要堅決清出融資擔(dān)保市場；對于虛假出資、抽逃出資、非法集資、高息借貸等違法違規(guī)行為，要堅決查處，并做好核實資本和財務(wù)狀況工作，依法保護債權(quán)人權(quán)益。對未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)的有關(guān)機構(gòu)，要依法予以取締或責(zé)令改正。（四）審核驗收。按照先易后難的原則，各區(qū)、縣（市）監(jiān)管部門對達到《暫行辦法》和《實施細則》規(guī)定要求的融資性擔(dān)保機構(gòu)，要及時組織驗收，做好行政許可事項申報的輔導(dǎo)工作，并向市金融辦組織申報。市金融辦對全市及市屬達到《暫行辦法》和《實施細則》規(guī)定要求的融資性擔(dān)保機構(gòu)，及時組織驗收，做好行政許可事項申報的輔導(dǎo)工作，并向省金融辦進行申報。省金融辦依法進行審核，對符合《暫行辦法》和《實施細則》要求的，由省金融辦按有關(guān)規(guī)定頒發(fā)經(jīng)營許可證。（五）規(guī)范整頓完成。各區(qū)、縣（市）列入規(guī)范整頓范圍的擔(dān)保機構(gòu)完成審核驗收后，監(jiān)管部門應(yīng)向市金融辦報送書面工作總結(jié)。市金融辦向省金融辦報送書面工作總結(jié)，并向市政府報告情況，同時，接受省金融辦統(tǒng)一組織對各地規(guī)范整頓工作情況的檢查。六、工作要求（一）各區(qū)、縣（市）要堅持“依法依規(guī)把關(guān)、維護企業(yè)合法權(quán)益、操作簡便快捷”的原則，嚴(yán)格按照《實施細則》的要求組織開展規(guī)范整頓工作，盡可能縮短規(guī)范整頓時間。（二）自主選擇重組、合并或轉(zhuǎn)型方式規(guī)范整頓的擔(dān)保機構(gòu)，在申報登記時要提交其對存量融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)的處理方案，確保妥善處置存量業(yè)務(wù)。（三）規(guī)范整頓期間，經(jīng)登記確認的擔(dān)保機構(gòu)可正常經(jīng)營業(yè)務(wù)，有關(guān)行政許可事項應(yīng)按規(guī)定申請報批。未申報登記、申報登記未獲確認、規(guī)范整頓結(jié)束后未通過驗收的擔(dān)保機構(gòu)，不得經(jīng)營融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)。七、保障措施（一）加強組織領(lǐng)導(dǎo)。市政府成立市融資性擔(dān)保機構(gòu)規(guī)范整頓工作領(lǐng)導(dǎo)小組，組長由市政府分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，成員為市發(fā)改委、金融辦、工信委、公安局、財政局、商務(wù)局、工商局、市政府法制辦、人民銀行哈爾濱中心支行、黑龍江銀監(jiān)局等單位負責(zé)人，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在市金融辦。各區(qū)、縣（市）政府要建立相應(yīng)工作機制，統(tǒng)籌做好本轄區(qū)的融資性擔(dān)保機構(gòu)規(guī)范整頓工作。（二）加強協(xié)作配合。各有關(guān)部門要在同級政府的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，認真履行職責(zé)，共同做好融資性擔(dān)保機構(gòu)規(guī)范整頓工作。各級監(jiān)管部門要充分發(fā)揮牽頭協(xié)調(diào)作用，公安、財政、工商等部門和人民銀行、銀監(jiān)分支機構(gòu)要按照各自職責(zé)分工，加大工作力度，按時保質(zhì)完成任務(wù)。發(fā)改、工業(yè)和信息化、商務(wù)部門要配合做好擔(dān)保機構(gòu)的調(diào)查摸底工作。（三）切實維護穩(wěn)定。各區(qū)、縣（市）政府要建立重大風(fēng)險事件報告機制、應(yīng)急管理機制和問責(zé)制度，認真分析評估規(guī)范整頓中可能出現(xiàn)的各種矛盾和問題，切實做好維護穩(wěn)定工作。對規(guī)范整頓不達標(biāo)的企業(yè)，要認真做好善后處置工作。