【正文】 鋁、膠合板、天然橡膠、秈米；鄭州商品交易所的小麥、綠豆、紅小豆、花生仁；大連商品交易所的大豆、豆粕、啤酒大麥。（多選）38．被證監(jiān)會通報(bào)的“市場禁入者”各期貨交易所和期貨經(jīng)紀(jì)公司機(jī)構(gòu)3年內(nèi)不為其辦理期貨交易開戶手續(xù)。39．目前，三家交易所保留的上市品種有12個，而經(jīng)批準(zhǔn)掛牌交易的品種只有銅、鋁、天然橡膠、小麥、大豆、豆粕等6個品種，具有一定交易規(guī)模的品種主要是大豆、銅、小麥。40．簡稱：CME芝加哥商業(yè)交易所BOTCC芝加哥期貨交易所結(jié)算公司CBOT芝加哥期貨交易所LME倫敦金屬交易所LIFFE倫敦國際金融期貨交易所MATIF法國國際期貨期權(quán)交易所CBOE芝加哥期權(quán)交易所COMEX紐約商品交易所KCBT美國堪薩斯期貨交易所1．期貨市場規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的功能，為生產(chǎn)經(jīng)營者規(guī)避、轉(zhuǎn)移或者分散價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)提供了良好途徑，這也是期貨市場得以發(fā)展的主要原因。（判斷）2．價(jià)格發(fā)現(xiàn)的特點(diǎn)：預(yù)期性、連續(xù)性、公開性、權(quán)威性（多選）重點(diǎn)3．期貨市場在宏觀經(jīng)濟(jì)中的作用：一提供分散、轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的工具，有助于穩(wěn)定國民經(jīng)濟(jì)二為政府制定宏觀經(jīng)濟(jì)政策提供參與依據(jù)三促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)的國際化四有助于市場經(jīng)濟(jì)體系的建立與完善。(上半年考試就出現(xiàn)過多選題)重點(diǎn)4．期貨市場在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用：一鎖定生產(chǎn)成本，實(shí)現(xiàn)預(yù)期利潤二利用期貨價(jià)格信號，組織安排現(xiàn)貨生產(chǎn)三期貨市場拓展現(xiàn)貨銷售和采購渠道四是期貨市場促使企業(yè)關(guān)注產(chǎn)品質(zhì)量問題。（在半年試題中出現(xiàn)過）重點(diǎn)5．早期的期貨交易實(shí)質(zhì)上屬于遠(yuǎn)期交易。（判斷）1．期貨市場的組織結(jié)構(gòu)由三部分組成：提供集中交易場所的期貨交易所、提供結(jié)算服務(wù)的結(jié)算機(jī)構(gòu)和提供代理交易服務(wù)的期貨經(jīng)紀(jì)公司2．期貨交易所是專門進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約買賣的場所，其性質(zhì)是不以營種為目的，按照其章程的規(guī)定自律管理，以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。3．在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)條件下，期貨交易所是一種具有高度系統(tǒng)性和嚴(yán)密性、高度組織化和規(guī)范化的交易服務(wù)組強(qiáng)。4．期貨交易的設(shè)立具備一定的條件：首先，交易所所在地，一般為經(jīng)濟(jì)、金融中心城市，其次，交易所要有良好的基礎(chǔ)設(shè)施，再次，交易所應(yīng)具備各種優(yōu)質(zhì)軟件。5．期貨交易所主要有以下職能：一提供交易場所、設(shè)施及相關(guān)服務(wù)；二制定并實(shí)施業(yè)務(wù)規(guī)則；三設(shè)計(jì)合約、安排上市；四組織和監(jiān)管期貨交易；五監(jiān)控市場風(fēng)險(xiǎn)；六保證合約履行；七發(fā)布市場信息；八監(jiān)管會員的交易行為；九監(jiān)管指定交割倉庫6．各個國家期貨交易所的組織形式不完全相同，一般可以分為會員制和公司制兩種。7．目前世界上大多數(shù)國家的期貨交易所都實(shí)行會員制。8．期貨交易所會員的資格獲得方式主要是：以交易所創(chuàng)辦發(fā)起人的身份加入，接受發(fā)起人的轉(zhuǎn)讓加入，依據(jù)期貨交易所的規(guī)則加入，在市場上按市價(jià)購買期貨交易所的會員資格加入。（重點(diǎn)）多選9．交易會員的基本權(quán)利包括：參加會員大會，行使表決權(quán)、申訴權(quán)，在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行期貨交易，使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)；按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格，聯(lián)名提議召開臨時(shí)會員大會等。（重點(diǎn)、多選、判斷）10．會員應(yīng)當(dāng)履行的主要義務(wù)：遵守家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策；遵守期貨交易所的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)決定；按規(guī)定交納各種費(fèi)用；執(zhí)行會員大會、理事會的決議；接受期貨交易所業(yè)務(wù)監(jiān)管等。（重點(diǎn)）11．會員制期貨交易所的組織結(jié)構(gòu)：會員大會、理事會、委員會和業(yè)務(wù)管理部門（多選）12．會員大會作為期貨的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，理事會是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)。13．《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，期貨交易所理事長、副理長由中國證監(jiān)會提名，理事會選舉產(chǎn)生。14．理事會一般行使以下職權(quán)：召集會員大會，并向會員大會報(bào)告工作、監(jiān)督會員大會決議和理事會決議的實(shí)施；監(jiān)督總經(jīng)理履行職務(wù)行為；擬定期貨交易所章程、交易規(guī)則修改方案，提交會員大會通過（要點(diǎn)）；審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會員大會通過；（要點(diǎn)）審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會員大會通過；決定專門委員會的設(shè)置等（要點(diǎn)）多選、判斷15．一般說來，交易所設(shè)有以下專業(yè)委員會：會員資格審查委員會、交易規(guī)則委員會、交易行為管理委員會、合約規(guī)范委員會、新品種委員會、業(yè)務(wù)委員會、仲裁委員會。16．《期貨交易管理暫行條例》根據(jù)我國期貨市場實(shí)際情況規(guī)定，各期貨交易所理事會可以設(shè)立監(jiān)察、交易、交割、會員資格審查、調(diào)解、財(cái)務(wù)等專門委員會。專門委員會的具體職責(zé)由理事會確定，專門委員會對理事會負(fù)責(zé)。（多選、判斷）17．《期貨交易管理暫行條例》明確規(guī)定，期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免，總經(jīng)理為期貨交易所的法定代表人。（單選、多選）18．總經(jīng)理行使以下職權(quán)：根據(jù)章交易規(guī)則擬定有關(guān)細(xì)則和辦法；擬定并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、工作計(jì)劃；擬定期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告；擬定期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案；決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案等（要點(diǎn)，多選、判斷）19．公司制交易所下設(shè)股東大會、董事會、監(jiān)事會及經(jīng)理機(jī)構(gòu)。（多選）20．公司制交易所的監(jiān)事會行使以下職責(zé)：檢查公司的財(cái)務(wù)；對董事、經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督等。21．會員制和公司制期貨交易的區(qū)別：首先，設(shè)立的目的不同、其次，承擔(dān)的法律責(zé)任不同。再次，適用法律不盡相同。最后，資金來源不同。（多選）22．根據(jù)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)與期貨交易所的關(guān)系，一般可以將其分為三種形式：第一種作為某一交易所內(nèi)部機(jī)構(gòu)的結(jié)算機(jī)構(gòu)，如美國芝加哥商業(yè)交易所的結(jié)算機(jī)構(gòu)就是交易所的一個內(nèi)部機(jī)構(gòu)。第二種附屬于某一交易所的相對獨(dú)立的結(jié)算機(jī)構(gòu)，如美國國際結(jié)算公司。第三種由多家交易所和實(shí)力較強(qiáng)的金融機(jī)構(gòu)出資組成一家全國性的結(jié)算公司，多家交易所共用這一個結(jié)算公司。如英國的國際商品結(jié)算公司。我國期貨交易所采用的是第一種形式。（上半年曾出現(xiàn)過多選）23．期貨交易的結(jié)算大體上可以分為兩個層次，第一個層次是由結(jié)算機(jī)構(gòu)對會員進(jìn)行結(jié)算；第二個層次是由會員根據(jù)結(jié)算結(jié)果對其所代理的客戶進(jìn)行結(jié)算。24．在我國，結(jié)算機(jī)構(gòu)是交易所的一個內(nèi)部機(jī)構(gòu)，因此作為交易所的會員既是交易會員也是結(jié)算會員（判斷）25．期貨交易的盈虧結(jié)算包括平倉盈虧結(jié)算和持倉盈虧結(jié)算。平倉盈虧結(jié)算是當(dāng)日平倉的總值與原持倉合約總值差結(jié)算。當(dāng)日平倉合約的價(jià)格乘以數(shù)量與原持倉合約價(jià)格乘以數(shù)量相減，結(jié)果為正則盈利，結(jié)果為負(fù)則為虧損。（多選、判斷）26．保證金制度是期貨市場風(fēng)險(xiǎn)控制最根本、最重要的制度。27．一般情況下，結(jié)算會員收到通知后必須在次日交易所開市前將保證金交齊，否則不能參與次日的交易。28．期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)一般具有職能：根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結(jié)算他交割交續(xù)；對客戶財(cái)戶進(jìn)行管理，控制客戶交易風(fēng)險(xiǎn)；為客戶提供期貨市場信息，進(jìn)行期貨交易咨詢，充當(dāng)客戶的交易顧問等。29．期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在期貨市場中的作用主要體現(xiàn)在：期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)接受客戶委托代理期貨交易，節(jié)約交易成本，提高交易效率，有專門從事信息收集及行情分析的人員為客戶提供咨詢服務(wù)，有助于提高客戶交易的決策效率和決策的準(zhǔn)確性，可以較為有效地控制客戶的交易風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)在各環(huán)節(jié)的分散承擔(dān)。30．我國《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)，必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位和個人不得從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司，應(yīng)當(dāng)符合公司法的規(guī)定，并具務(wù)下列條件：⑴注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；⑵主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有期貨從業(yè)資格；⑶有固定的經(jīng)營場所和合格的交易設(shè)施；⑷有健全的管理制度；⑸中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。31．一般期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)可選擇設(shè)置以下業(yè)務(wù)部門并賦予相應(yīng)職責(zé)：財(cái)務(wù)部：負(fù)責(zé)收取保證金，監(jiān)管、審查客戶的保證金，密切注視客戶一般財(cái)務(wù)狀況的變動。（要點(diǎn)）結(jié)算部：負(fù)責(zé)與結(jié)算所、客戶間交易記錄的核對，客戶保證金及盈虧的核算，風(fēng)險(xiǎn)控制等（要點(diǎn)）32．期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具有一定的條件，包括申請人前一沒有重大違法記錄；申請人已批設(shè)的營業(yè)部經(jīng)營狀況良好；有符合要求的經(jīng)理人員和3名以上其他從業(yè)人員；期貨經(jīng)紀(jì)公司對營業(yè)部有完備的管理制度；營業(yè)部有符合要求的經(jīng)營場所和設(shè)施等。（重點(diǎn)，上半年曾出現(xiàn)過多選）33．一般來說，期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)營業(yè)部的業(yè)務(wù)管理包括：客戶管理、客戶出入管理、結(jié)算管理、交易和風(fēng)險(xiǎn)控制、保證金管理、財(cái)務(wù)管理和會計(jì)核算、檔案管理等。1．期貨合約是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量和質(zhì)量商品的標(biāo)準(zhǔn)化合約。2．期貨合約是在現(xiàn)貨合同和現(xiàn)貨遠(yuǎn)期合約的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的，但它們最本質(zhì)的區(qū)別在于期貨合約條款的標(biāo)準(zhǔn)化。3．期貨價(jià)格愛過在交易所以公開競價(jià)方式產(chǎn)生。4．期貨合約的主要條款：合約名稱、交易單位、報(bào)價(jià)單位、最小變動價(jià)位（上半年曾出現(xiàn)過某一合約的最小變動價(jià)，要注意）等5．期貨合約最小變動價(jià)位的確定，通常取決于該合約標(biāo)的商品的種類、性質(zhì)、市場價(jià)格波動情況和商業(yè)規(guī)范等。（判斷）6．一般而言，較小的最小變動價(jià)位有利于市場流動性的增加。7．漲跌停板的確定，主要取決于該種商品現(xiàn)貨市場波動的頻繁程度和波幅大小。8．一般來說，商品的價(jià)格波動越頻繁、越劇烈，該商品期貨合約的每日停板額就應(yīng)設(shè)置得大一些，反之則小一些。9．合約交易交割月份的確定，還受該合約標(biāo)的商品的儲藏、保管、流通運(yùn)輸方式和特點(diǎn)的影響。（判斷）10．目前各交易所交割月份有兩種方式：以固定月份為交割月的規(guī)范交割方式，如CBOT、滾動交割方式如香港恒生指數(shù)期貨、采取逐日交割方式如LME。（多選、判斷，上半年曾出過）11．交割地點(diǎn)是指由期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定的，進(jìn)行實(shí)物交割的指定交割倉庫。考試大收集整理12．交易手續(xù)費(fèi)的高低對市場流動性有一定影響，交易手續(xù)過高會增加期貨市場的交易成本，擴(kuò)大無套利區(qū)間，降低市場的交易量，不利于市場的活躍，但也可以起到抑制過度投機(jī)的作用。（多選）13．商品期貨品種條件：儲藏和保存較長時(shí)間不變質(zhì)、品質(zhì)易于劃分，質(zhì)量可以評價(jià)、商品可供量較大，不易為少數(shù)人控制和壟斷、買賣者眾多、價(jià)格波動頻繁。（多選，曾出現(xiàn)）14．期貨合約的市場研究主要包括三個方面：一是該品種現(xiàn)貨市場研究、二是該品種的期貨市場的研究，三是該品種期貨合約的市場前景分析。（多選）15．農(nóng)產(chǎn)品期貨是產(chǎn)生最早的期貨品種（單選、判斷）16．商品期貨是期貨交易的起源種類17．農(nóng)產(chǎn)品期貨是目前全球商品期貨市場的重要組成部分。芝加哥期貨交易所（CBOT）是全球最大的農(nóng)產(chǎn)品期貨交易所，交易玉米、大豆、小麥等。18．20世紀(jì)60年代，芝加哥商業(yè)交易所（CME）推出生豬和活牛等牲畜的期貨合約。19．有色金屬是指除黑色金屬（鐵、鉻、錳）以外的所有金屬，其中金、銀、鉑、鈀又稱為貴金融。（要點(diǎn)，考試曾出現(xiàn)多選和判斷）20．目前，世界上的有色金屬期貨交易主要集中在倫敦金屬交易所、紐約商業(yè)交易所和東京工業(yè)品交易所。21．能源期貨始于1978年（單選、判斷）22．原油的生產(chǎn)主要集中在中東地區(qū)，沙特、科威特、伊朗、伊位克都是主要的石油生產(chǎn)國。而美國、日本和歐洲各國都是石油的主要消費(fèi)國。23．目前石油期貨是全球最大的商品期貨品種，美國紐約商業(yè)交易所、英國倫敦國際石油交易所是最主要的原油期貨交易所。（多選）24．金融期貨要包括外匯期貨、利率期貨和股指期貨。25．外匯期貨是最早的金融期貨品種，1972年5月芝加哥商業(yè)交易所（CME）的國際貨幣市場（IMM）率先推出外匯期貨合約。26．利率期貨是由芝加哥期貨交易所于1975年10月20日首次推出。27．最為活躍的利率期貨主要有：芝加哥商業(yè)交易所（CME）的3個月期歐洲美元利率期貨合約、芝加哥期貨交易所（CBOT）的長期國庫券和10年期國庫券期貨合約。（重點(diǎn)，試題中曾出現(xiàn)）28．股指期貨是1982年2月由美國堪薩斯城期貨交易所率先推出。29．目前，芝加哥商業(yè)交易所（CME）的標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)期貨合約是世界交易量最大的股指期貨合約之一。30．早在1985年芝加哥貿(mào)易學(xué)院就推世界上第一種巨災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)期貨。31．一些交易所已上市交易著天氣、污染指數(shù)、自然災(zāi)害等沒有基礎(chǔ)現(xiàn)貨市場的衍生產(chǎn)品。（判斷、上半年試題中出現(xiàn)過）32．1998年，國內(nèi)期貨交易所減少為3家，即上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所；交易品種也由原來的35個減少到12個，其中，在上海期貨交易所上市的期貨品種有銅、鋁、秈米、膠合板、天然橡膠；鄭州商品交易所上市的期貨品種有小麥、綠豆、紅小豆、花生仁；大連商品交易所上市的期貨品種有大豆、豆粕、啤酒大麥。目前實(shí)際上市交易的只有銅、鋁、天然橡膠、小麥、大豆、豆粕等六個品種，并且活躍的品種只有大豆、銅和小麥。（重點(diǎn)、試題中曾出現(xiàn)過）33．小麥?zhǔn)鞘澜缡亲钪匾募Z食品種，可按生長季節(jié)分冬小麥和春小麥。依據(jù)對溫度要求不同，小麥還可分為硬麥和軟麥。34．大豆的種植亞洲、北美和南美面積為最大，美國、阿根廷、巴西、中國是大豆的主要生產(chǎn)國。35．全球的豆粕生產(chǎn)主要集中于美國、巴西、阿根廷和中國。36．世界上主要的豆粕進(jìn)口國主要是歐盟各國、前蘇聯(lián)各國、大部分東亞國家等。37．國際上的豆粕期貨交易主要集中于美國芝加哥期貨交易所和中美洲商品交易所。38．英國倫敦金屬交易所（LME）和美國紐約商業(yè)交易所（NYMEX）是全球最大的鋁期貨交易市場。1．根據(jù)中國證監(jiān)會規(guī)定，經(jīng)交易所批準(zhǔn)，會員可用標(biāo)準(zhǔn)倉單或交易所允許的其他押物品當(dāng)交易保證金。（判斷）2．期貨交易制度包括：保證金制度、每日結(jié)算制度、漲跌停板制度、持倉限額制度、大戶制造制度、實(shí)物交割制度、強(qiáng)行平倉制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度、信息披露制度3．一般來說，距交割月份越近，交易者面臨到期交割的可能性就越大。（判斷）4．期貨交易的結(jié)算，是由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行的。（單選、判斷）5．標(biāo)準(zhǔn)倉單經(jīng)交易所注冊后有效。（判斷、單選）6．標(biāo)準(zhǔn)倉單可以按交易所規(guī)定進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。7．期貨交易遵循公平、公開、公正的原則，信息的公開與透明是“三公”原則的體現(xiàn)。8．一個完整的期貨交易流應(yīng)包括開戶與下單、競價(jià)、結(jié)算和交割四個環(huán)節(jié)。9．期貨經(jīng)紀(jì)公司在接受客戶開戶申請時(shí)，須向客戶提供《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》。10．客戶開戶時(shí)應(yīng)由經(jīng)紀(jì)會員按交易所統(tǒng)一的編碼規(guī)則進(jìn)行編號，一戶一碼，專碼專