【正文】 期貨經(jīng)紀(jì)合同之前，應(yīng)當(dāng)首先向客戶出示（）。A、書面合同 B、營業(yè)執(zhí)照 C、投資者須知 D、風(fēng)險(xiǎn)說明書期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)（）。A、及時(shí)向主管部門報(bào)告 B、公平對待該投資者C、及時(shí)向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn) D、了解投資者的投資目標(biāo)（）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。A、《期貨高管人員任職資格管理辦法》 B、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》 C、《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》 D、《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存（）年。A、5 B、10 C、15 D、20交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。A、5 B、10 C、15 D、20客戶出現(xiàn)交易所規(guī)定的異常交易行為并經(jīng)勸阻、制止無效的，公司可以采取的措施不包括（）。A、提高保證金 B、禁止開倉 C、降低保證金 D、限制開倉客戶帶現(xiàn)金到期貨公司辦理入金手續(xù)，但遭到拒絕，是因?yàn)椋ǎ、客戶入金必須通過其期貨結(jié)算賬戶和期貨公司保證金賬戶間以同行轉(zhuǎn)賬的形式辦理B、期貨公司只接受支票入金 C、期貨公司只接受刷卡的方式入金 D、期貨公司只接受刷卡或者支票方式入金期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定，提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會在()年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。A、3 B、5 C、7 D、10二、多項(xiàng)選擇題（每題3分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有2項(xiàng)符合題目要求，請將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi)）下列（）不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托進(jìn)行期貨交易。A、國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位 B、期貨公司的工作人員及其配偶C、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及配偶D、無民事行為能力或者限制民事行為能力人期貨從業(yè)人員必須（）。A、遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定 B、遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則C、不得從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等違法違規(guī)行為 D、不得協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等違法違規(guī)行為期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有（）行為。A、進(jìn)行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易 B、代理客戶從事期貨交易C、挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn) D、為客戶提供期貨相關(guān)信息對于未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會應(yīng)采?。ǎ、責(zé)令改正 B、給予警告 C、單處或者并處3萬元以下罰款 D、在協(xié)會網(wǎng)站公示期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范包括（）。A、誠實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)B、以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地位客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益C、向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或保證 D、當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則以下（）可疑交易行為，期貨公司需要通過人工甄別的方式判斷客戶是否涉嫌洗錢。A、長期閑置的賬戶原因不明地突然啟用，并在短期內(nèi)發(fā)生大量證券交易 B、長期不進(jìn)行期貨交易的客戶突然在短期內(nèi)原因不明地頻繁進(jìn)行期貨交易，而且資金量巨大C、客戶長期不進(jìn)行或者少量進(jìn)行期貨交易，其資金賬戶卻發(fā)生大量的資金收付 D、客戶頻繁地以同一種期貨合約為標(biāo)的，在以一價(jià)位開倉的同時(shí)在相同或者大致相同價(jià)位、等量或者接近等量反向開倉后平倉出局，支取資金期貨公司及營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，應(yīng)受到的處罰是（）。A、5萬以下罰款 B、給予警告 C、單處或者并處3萬元以下罰款 D、10萬元以上罰款期貨洗錢交易的識別關(guān)鍵點(diǎn)包括哪些（）。A、具有相同開戶特征的關(guān)聯(lián)賬戶 B、不活躍合約的交易數(shù)量偏大 C、賬戶長期盈利或長期虧損 D、具有關(guān)聯(lián)交易的賬戶客戶開立賬戶，出具的下列證件符合規(guī)定的有（）。A、中國公民身份證明 B、中國法人資格合法證件 C、中國某大學(xué)的學(xué)生身份證明 D、中國其他經(jīng)濟(jì)組織資格的合法證件任何單位或者個(gè)人有下列（）行為之一，操縱期貨交易價(jià)格的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。A、單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價(jià)格的B、以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的 C、為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的D、蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的三、判斷題（每題2分，共20分。正確的用“√”表示，錯誤的用“”表示，請將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi)。）取得從業(yè)資格考試合格證明的人員，即可以在機(jī)構(gòu)中開展期貨業(yè)務(wù)活動。（）合規(guī)管理，是指公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。（）期貨從業(yè)人員不能以個(gè)人名義，但可以以他人名義從事期貨交易。（）從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后，可以不再保守投資者或者原所在機(jī)構(gòu)的秘密。（）從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給機(jī)構(gòu)造成損失的，自身不用承擔(dān)任何責(zé)任，一切由機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)承擔(dān)。（）業(yè)務(wù)部門對合規(guī)管理負(fù)有直接責(zé)任，在日常經(jīng)營和業(yè)務(wù)開展過程中應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)知識和公司制度流程辦理。（）除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或者潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。（）客戶在辦理開銷戶、清密、變更信息等期貨業(yè)務(wù)時(shí)，必須提供有效身份證件。（）反洗錢是指為了預(yù)防通過各種方式掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪等犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的洗錢活動，依照反洗錢相關(guān)法規(guī)制定采取相關(guān)措施的行為。（）從業(yè)人員受到紀(jì)律懲戒的，協(xié)會將紀(jì)律懲戒信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫。（）四、簡答題（每題5分，共10分。）法人開立商品期貨賬戶，應(yīng)該攜帶什么開戶資料？請簡要敘述股指期貨的開戶流程？五、論述題（20分，要求：語言表達(dá)清楚，思路清晰，有一定認(rèn)識深度）談?wù)勀銓ζ谪浶袠I(yè)合規(guī)重要性的認(rèn)識？答案：一、單選題1—5題：B A D C B 6二、多選題1—5題：ABCD ABCD AC ABC ABCD 6—10題：BCD BC ABCD ABD ABCD三、判斷題：1—5題：F T F F F 6—10題：D D C A A —10題：T T T T T