【正文】 期貨經紀合同之前，應當首先向客戶出示（）。A、書面合同 B、營業(yè)執(zhí)照 C、投資者須知 D、風險說明書期貨從業(yè)人員發(fā)現投資者有違法違規(guī)的行為時，應（）。A、及時向主管部門報告 B、公平對待該投資者C、及時向所在期貨經營機構報告，注意防范投資者的信用風險 D、了解投資者的投資目標（）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。A、《期貨高管人員任職資格管理辦法》 B、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》 C、《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》 D、《期貨從業(yè)人員經紀業(yè)務規(guī)范》有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存（）年。A、5 B、10 C、15 D、20交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務記錄應當至少保存（）年。A、5 B、10 C、15 D、20客戶出現交易所規(guī)定的異常交易行為并經勸阻、制止無效的，公司可以采取的措施不包括（）。A、提高保證金 B、禁止開倉 C、降低保證金 D、限制開倉客戶帶現金到期貨公司辦理入金手續(xù)，但遭到拒絕，是因為（）。A、客戶入金必須通過其期貨結算賬戶和期貨公司保證金賬戶間以同行轉賬的形式辦理B、期貨公司只接受支票入金 C、期貨公司只接受刷卡的方式入金 D、期貨公司只接受刷卡或者支票方式入金期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定，提供虛假或誤導性材料且情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協會在()年內或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。A、3 B、5 C、7 D、10二、多項選擇題（每題3分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內）下列（）不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托進行期貨交易。A、國家機關和事業(yè)單位 B、期貨公司的工作人員及其配偶C、國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨業(yè)協會的工作人員及配偶D、無民事行為能力或者限制民事行為能力人期貨從業(yè)人員必須（）。A、遵守有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定 B、遵守協會和期貨交易所的自律規(guī)則C、不得從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格等違法違規(guī)行為 D、不得協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格等違法違規(guī)行為期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有（）行為。A、進行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易 B、代理客戶從事期貨交易C、挪用客戶的期貨保證金或者其他資產 D、為客戶提供期貨相關信息對于未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會應采?。ǎ?。A、責令改正 B、給予警告 C、單處或者并處3萬元以下罰款 D、在協會網站公示期貨從業(yè)人員應當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范包括（）。A、誠實守信，恪盡職守，促進機構規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽B、以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責地位客戶提供服務，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權益C、向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或保證 D、當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則以下（）可疑交易行為，期貨公司需要通過人工甄別的方式判斷客戶是否涉嫌洗錢。A、長期閑置的賬戶原因不明地突然啟用，并在短期內發(fā)生大量證券交易 B、長期不進行期貨交易的客戶突然在短期內原因不明地頻繁進行期貨交易，而且資金量巨大C、客戶長期不進行或者少量進行期貨交易，其資金賬戶卻發(fā)生大量的資金收付 D、客戶頻繁地以同一種期貨合約為標的，在以一價位開倉的同時在相同或者大致相同價位、等量或者接近等量反向開倉后平倉出局，支取資金期貨公司及營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，應受到的處罰是（）。A、5萬以下罰款 B、給予警告 C、單處或者并處3萬元以下罰款 D、10萬元以上罰款期貨洗錢交易的識別關鍵點包括哪些（）。A、具有相同開戶特征的關聯賬戶 B、不活躍合約的交易數量偏大 C、賬戶長期盈利或長期虧損 D、具有關聯交易的賬戶客戶開立賬戶，出具的下列證件符合規(guī)定的有（）。A、中國公民身份證明 B、中國法人資格合法證件 C、中國某大學的學生身份證明 D、中國其他經濟組織資格的合法證件任何單位或者個人有下列（）行為之一，操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。A、單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的B、以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的 C、為影響期貨市場行情囤積現貨的D、蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的三、判斷題（每題2分，共20分。正確的用“√”表示，錯誤的用“”表示，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內。）取得從業(yè)資格考試合格證明的人員，即可以在機構中開展期貨業(yè)務活動。（）合規(guī)管理，是指公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風險的行為。（）期貨從業(yè)人員不能以個人名義，但可以以他人名義從事期貨交易。（）從業(yè)人員對投資者服務結束或者離開所在機構后，可以不再保守投資者或者原所在機構的秘密。（）從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給機構造成損失的，自身不用承擔任何責任，一切由機構負責承擔。（）業(yè)務部門對合規(guī)管理負有直接責任，在日常經營和業(yè)務開展過程中應嚴格按照相關法律法規(guī)知識和公司制度流程辦理。（）除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致或者可能導致與現任職務產生實際或者潛在利益沖突的其他組織的職務。（）客戶在辦理開銷戶、清密、變更信息等期貨業(yè)務時，必須提供有效身份證件。（）反洗錢是指為了預防通過各種方式掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪等犯罪所得及其收益的來源和性質的洗錢活動，依照反洗錢相關法規(guī)制定采取相關措施的行為。（）從業(yè)人員受到紀律懲戒的，協會將紀律懲戒信息錄入協會從業(yè)資格數據庫。（）四、簡答題（每題5分，共10分。）法人開立商品期貨賬戶，應該攜帶什么開戶資料？請簡要敘述股指期貨的開戶流程？五、論述題（20分，要求：語言表達清楚，思路清晰，有一定認識深度）談談你對期貨行業(yè)合規(guī)重要性的認識？答案：一、單選題1—5題：B A D C B 6二、多選題1—5題：ABCD ABCD AC ABC ABCD 6—10題：BCD BC ABCD ABD ABCD三、判斷題：1—5題：F T F F F 6—10題：D D C A A —10題：T T T T T