【正文】 戶或與其他投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易B．內(nèi)幕人員向他人透露尚未公開的”發(fā)行人的資產(chǎn)遭受了重大損失“的信息，使他人利用該信息進行交易C．在一段時間內(nèi)頻繁并且大中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡教育機構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓機構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動D．發(fā)行公司的雇員利用尚未公開的”持有發(fā)行人2%的發(fā)行在外的普通股的股東已經(jīng)減持部分該種股票“的事實，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券(39)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在我國，法律允許其開立股票賬戶的有（）。(40)轉(zhuǎn)讓撮合時，以集合競價確定轉(zhuǎn)讓價格，如果有兩個以上價位在有效競價范圍內(nèi)能實現(xiàn)最大成交量，則可以選取的價位有（）。三、判斷題(本大題共60題，每小題0．5分，共30分。正確的作√表示，錯誤的用表示，答錯、放棄均不得分)(1)在清算當中，各類證券按券種分別計算應收應付軋抵后的結(jié)果，價款也按券種分別計算應收應付軋抵凈額。（）(2)證券交割和交收兩個過程統(tǒng)稱為證券結(jié)算。（）(3)個人投資者可以用化名開設資金賬戶和股票賬戶（）(4)自2005年7月起我國開放式基金場內(nèi)的認購、申購與贖回開始施行，此前開放式基金的申購和贖回都是在場外進行的。（）(5)證券公司從事自營業(yè)務時，可在法規(guī)范圍內(nèi)依一定的時間、條件自主決定其買賣證券的交易方式。（）(6)證券公司一旦成為證券交易所會員，便自動取得了交易席位。（）中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡教育機構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓機構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(7)非內(nèi)幕人員通過不正當?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券的行為屬于內(nèi)幕交易行為。（）(8)證券營業(yè)部開業(yè)申請人應當持開業(yè)批準文件向中國證監(jiān)會申領(lǐng)“經(jīng)營證券業(yè)務許可證”或者“證券營業(yè)許可證”，并持批準文件和許可證到工商行政管理部門辦理登記注冊。證券營業(yè)部應當自注冊之日起1個月內(nèi)開業(yè)。（）(9)客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的二級證券賬戶。（）(10)按規(guī)定用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準發(fā)行的金融債券。（）(11)證券公司將自營業(yè)務和經(jīng)紀業(yè)務}昆合操作是市場操縱行為之一。（）(12)理事會是證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)。（）(13)資金透支是交割中的禁止行為。（）(14)“共同對手方”是指在證券交易中既買人證券、又賣出證券的同一個交易者。（）(15)流動性是證券交易的特征之一。（）(16)可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)。（）(17)特約日交割是指在達成交易后，由雙方根據(jù)具體情況，商定在從成交日算起30天以內(nèi)的某一特定契約日進行交割。（）(18)我國目前在賣出和買入證券時，均有零數(shù)委托。（）(19)股份轉(zhuǎn)讓公司已確認的可進行股份轉(zhuǎn)讓的股份在托管后方可開始轉(zhuǎn)讓。（）(20)證券的柜臺自營買賣交易量較小，比較分散。（）中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡教育機構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓機構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(21)未托管的實物股票，配股權(quán)證由包銷商認購。（）(22)基金管理人既不可按申購金額分段設置申購費率，也不可按份額持有時間長短設置贖回費率。（）(23)境外證券經(jīng)營機構(gòu)要取得B股席位，必須取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的經(jīng)營外資股業(yè)務資格證書。（）(24)在證券公司資金不足時，只要保證支付，可以暫時借用客戶保證金。（）(25)證券經(jīng)紀業(yè)務是指證券公司通過其設立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務。（）(26)經(jīng)證券交易所認可的具有證券交易所會員資格的證券公司可以自營或代理投資者買賣權(quán)證。（）(27)銀行代理出納清算的特點是證券公司當會計、銀行作出納，各有分工，互助配合。（）(28)系統(tǒng)保障風險的防范應從交易保障系統(tǒng)的條件、數(shù)量和質(zhì)量等幾個方面著手。（）(29)根據(jù)上海證券中央登記結(jié)算公司的規(guī)定，證券公司營業(yè)部在受理投資者賬戶掛失時，應按既定的費率收取費用。（）(30)證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結(jié)算杌構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶、融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。（）(31)委托指令一旦發(fā)出，不管市場行情有何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，委托人必須接受交易結(jié)果。（）(32)我國現(xiàn)行規(guī)定的證券買賣委托有效期，分當日有效和約定日有效兩種。（）中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡教育機構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓機構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(33)證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務時，資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有5年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人。（）(34)證券市場有效性包括高效率和低成本兩方面的要求。（）(35)3在例行日交割、交收方式中，交割、交收的時間是由證券公司和投資者商定的。（）(36)競價發(fā)行的缺點是股價容易被機構(gòu)大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風險。（）(37)信息技術(shù)人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作。（）(38)深圳證券交易所上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務包含系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。（）(39)債券回購交易的方式與股票交易的方式一致（）(40)如證券經(jīng)紀商無故違反委托人的指示，在處理委托事務中使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀商應承擔賠償責任。（）(41)證券市場的開戶就是指開立資金賬戶。（）(42)屬于人為因素造成的事故為意外性事故；屬于證券營業(yè)部電腦軟、硬件系統(tǒng)管理或操作失誤、使用不當?shù)炔豢煽挂蛩卦斐傻氖鹿蕿樨熑涡允鹿?。（?43)期貨交易是非標準化的，可在場內(nèi)市場進行，也可在場外市場進行。（）(44)加強監(jiān)管是禁止內(nèi)幕交易的主要措施之一。（）中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡教育機構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓機構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(45)證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產(chǎn)管理計劃。（）。(46)金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股指期貨三種。（）(47)最低備付可用于完成交收，但不能劃出。（）(48)機房接地與防雷系統(tǒng)應采用獨立的工作地和防雷保護地，工作地和防雷保護地之間的距離應大于10米。（）(49)投資者在配股繳款時只能申報一次，而且不可以撤單。（）(50)機房的使用面積(不包括不問斷電源放置面積)不得小于30平方米。（）(51)辦理證券經(jīng)紀業(yè)務的證券經(jīng)營機構(gòu)必須是證券交易所的會員單位。（）(52)根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，新股資金申購網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下配售股票同時進行。（）(53)證券營業(yè)部只能從事證券的代理買賣、證券的自營業(yè)務、代理還本付息、分紅派息、證券的代保管、簽證、代理登記開戶，以及經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。（）(54)交收的實質(zhì)是依據(jù)清算結(jié)果實現(xiàn)證券與價款的收付，并不代表整個交易過程的結(jié)束。（）(55)證券自營業(yè)務是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準經(jīng)營證券自營業(yè)務的證券公司用自有資金，用自己名義開設的證券賬戶買賣有價證券，以獲取盈利的行為。（）(56)所有綜合類證券公司都可以從事資產(chǎn)管理業(yè)務。（）(57)債券買斷式回購交易，通過賣出一筆國債以獲得對應資金，并在約定期滿后購回同筆國債的為融資方。（）中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡教育機構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓機構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(58)自營部門應建立交易操作記錄制度并設置交易臺賬，詳細記錄每日交易情況，并定期與財會部門對賬。（）(59)上海交易所實行全面指定交易制度后，紅利的領(lǐng)取采取掛牌交易的方式。（）(60)證券交易所會員無權(quán)對交易所事務進行監(jiān)督。（）答案和解析一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)(1):C(2):D(3):C(4):D(5):C(6):D(7):A(8):C(9):B(10):B(11):C(12):B(13):A(14):D(15):D(16):B(17):C(18):D(19):D(20):C(21):C(22):A(23):C(24):C(25):B 自營業(yè)務的特點：決策的自主性 收益的不確定性 交易風險性 此題應選B(26):A(27):D(28):D(29):C 中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡教育機構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓機構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(30):C(31):B(32):A(33):A(34):C(35):B(36):C(37):B 第八十二條 中國證監(jiān)會2000年修訂的《上市公司股東大會規(guī)范意見》，利潤分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會批準后，公司董事會應當在股東大會召開后二個月內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)(或轉(zhuǎn)增)事項。（本解析由安寶藍提供）(38):B(39):D(40):C(41):D(42):D(43):D(44):B(45):B(46):B(47):B(48):D(49):B(50):A(51):B(52):B(53):D(54):B(55):A(56):A(57):B(58):B(59):C(60):C二、不定項選擇題(本大題共40小題，每小題l分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)(1):B, C(2):A, B, C, D(3):A, B, C, D, E(4):A, C(5):A, B, C, D, E(6):A,C,D(7):A, B, C, D 中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡教育機構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓機構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(8):A, C, D(9):A, B, C, D(10):A, B, C, D(11):A, B, C, E(12):A, B(13):A,C,D,E(14):A, B, C, E(15):A, B, C, D(16):A, B, E(17):A, B, C, D(18):A, B, C, D(19):A, B, C 證券公司資產(chǎn)托管機構(gòu) 單個客戶(20):B, C, D(21):A, B, C, D(22):A, B, C, D(23):A, D, E(24):A, B, C, E 我國證券賬戶的種類有兩種劃分依據(jù)：一是按交易場所劃分，二是按賬戶用途劃分。題目不知所云。（本解析由黑影隨行提供）(25):A, B, C(26):A, B, E(27):A, B, C, D(28):A, C, D(29):A, B(30):A, C, D, E(31):C, D(32):A, C(33):A, B, D(34):A, B, C, D(35):A,B,C,D(36):C, D, E(37):A, C(38):B,E(39):A(40):A, C, D三、判斷題(本大題共60題，每小題0．5分，共30分。正確的作√表示，錯誤的用表示，答錯、放棄均不得分)(1):0(2):0(3):0(4):1 中大網(wǎng)校“十佳網(wǎng)絡教育機構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓機構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(5):1(6):0(7):1(8):1(9):1(10):1(11):0(12):0(13):0(14):0(15):1(16):0 債券和期權(quán)的雙重性(17):0(18):0(19):1(20):1(21):1(22):0(23):1(24):0(25):1(26):1(27):1(28):1(29):0(30):0(31):1(32):0(33):0(34):1(35):0(36):1(37):0(38):1(39):0(40):1(41):0(42):0(43):0(44):1(45):1(46):1(47):1(48):1 中大網(wǎng)校“十佳網(wǎng)絡教育機構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓機構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(49):0(50):1(51):1(52):1(53):0(54):0(55):0(56):0(57):1(58):1(59):0(60):0中大網(wǎng)校“十佳網(wǎng)絡教育機構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓機構(gòu)”網(wǎng)址：第四篇：2012年下半年證券從業(yè)《市場基礎(chǔ)知識》押密試卷(8)中大網(wǎng)校中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生2012年下半年證券從業(yè)《市場基礎(chǔ)知識》押密試卷(8)總分：100分及格：60分考試時間：120分一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分。共30分。以下各小題所給出的四個選項中。只有一項最符合題目要求)(1)目前，我國香港地區(qū)的存托憑證稱為（）。 (2)信用互換屬于（）。 (3)下列不屬于經(jīng)紀商的權(quán)利與義務的是（）。(4)上市公司非公開發(fā)行股票的，發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的（）。% % % %(5)使主合同的部分或全部現(xiàn)金流量將按照特定利率、匯率、價格或利率指數(shù)、信用等級或信用指數(shù)，或類似變量的變動而發(fā)生調(diào)整指的是（）。(OTC)交易的衍生工具 (6)企業(yè)年金基金投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品中大網(wǎng)校“十佳網(wǎng)絡教育機構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓機構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的（）。% % % %(7)附權(quán)證債券的權(quán)證有效期通常不等于債券期限，只有在（）才調(diào)整行權(quán)價格和行權(quán)比例。 (8)中國證監(jiān)會收到創(chuàng)業(yè)板上市申請文件后，在（）個工作日內(nèi)作出是否受理的決定。 (9)證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的，自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的（）。% % % %(10)1987年10月，財政部在（）發(fā)行了3億元公募債券，這是我國經(jīng)濟體制改革后政府首次在國外發(fā)行債券。 (11)參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機構(gòu)不包括（）。 中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡教育機構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓機構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(12)1952年中國最后被關(guān)閉的證券交易所是（）。(13)會計師事