【正文】 訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(67):D 本題考查即期匯率與遠(yuǎn)期匯率。每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。一定時(shí)期內(nèi)商品流通中所需要的貨幣量與商品價(jià)格總額成正比，與待流通的商品數(shù)量成正比，與商品的價(jià)格水平成正比，與貨幣流通速度成反比。(9):A, B, C, D 金融市場(chǎng)的基本功能包括聚斂功能、配置功能、調(diào)節(jié)功能和反映功能。(14):B, C, E 人口規(guī)模及增長(zhǎng)、年齡結(jié)構(gòu)、家庭狀況、人口的密度、地理分布及遷移、受教育程度、性別等人口環(huán)境因素都會(huì)對(duì)企業(yè)制定營(yíng)銷(xiāo)策略產(chǎn)生影響(15):B, C, D 中大網(wǎng)校“十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生貨幣市場(chǎng)主要解決短期內(nèi)資金余缺的融通問(wèn)題，所流通的金融工具期限在一年以內(nèi)。成本領(lǐng)先戰(zhàn)略是指通過(guò)提高工作效率、擴(kuò)大規(guī)模、創(chuàng)新技術(shù)、降低人工成本、獲取低價(jià)原材料等手段，以低成本取得行業(yè)中的領(lǐng)先地位。(25):A, B 本題考查企業(yè)的組織形式。(31):A, C, E 本題考查公共財(cái)政配置社會(huì)資源的機(jī)制和手段，需要考生掌握具體的內(nèi)容。(34):A, B, D, E 本題考查民法的基本原則。(6)下列（）不是深圳證券交易所質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)交易品種。(13)（）是投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買(mǎi)賣(mài)某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券。(22)上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)單筆交易數(shù)量在（）手(含)以上，可采用大宗交易方式進(jìn)行。(30)A公司權(quán)證的某日收盤(pán)價(jià)是4元，A公司股票收盤(pán)價(jià)是16元，行權(quán)比例為1。(36)證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于（）年。(44)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)參與者違規(guī)操作對(duì)交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞的，由中國(guó)人民銀行給予警告，并可處（）人民幣以下的罰款。(51)（）不是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)。(59)我國(guó)證券賬戶按照賬戶用途劃分，其中不含有（）。(5)證券服務(wù)部管理規(guī)章制度包括（）。(13)證券交易所對(duì)于不履行義務(wù)的會(huì)員有權(quán)給予（）處分或處罰。(20)證券營(yíng)業(yè)部的客戶服務(wù)主要包括（）。(28)禁止任何金融機(jī)構(gòu)以（）等方式從事證券回購(gòu)交易。A．申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度C．全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)D．配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員(36)根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，合格境外投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的額度外可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括（）。（）(3)個(gè)人投資者可以用化名開(kāi)設(shè)資金賬戶和股票賬戶（）(4)自2005年7月起我國(guó)開(kāi)放式基金場(chǎng)內(nèi)的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回開(kāi)始施行，此前開(kāi)放式基金的申購(gòu)和贖回都是在場(chǎng)外進(jìn)行的。（）(11)證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)}昆合操作是市場(chǎng)操縱行為之一。（）(19)股份轉(zhuǎn)讓公司已確認(rèn)的可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的股份在托管后方可開(kāi)始轉(zhuǎn)讓。（）(27)銀行代理出納清算的特點(diǎn)是證券公司當(dāng)會(huì)計(jì)、銀行作出納，各有分工，互助配合。（）(35)3在例行日交割、交收方式中，交割、交收的時(shí)間是由證券公司和投資者商定的。（）(44)加強(qiáng)監(jiān)管是禁止內(nèi)幕交易的主要措施之一。（）(51)辦理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)必須是證券交易所的會(huì)員單位。（）(59)上海交易所實(shí)行全面指定交易制度后，紅利的領(lǐng)取采取掛牌交易的方式。正確的作√表示，錯(cuò)誤的用表示，答錯(cuò)、放棄均不得分)(1):0(2):0(3):0(4):1 中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(5):1(6):0(7):1(8):1(9):1(10):1(11):0(12):0(13):0(14):0(15):1(16):0 債券和期權(quán)的雙重性(17):0(18):0(19):1(20):1(21):1(22):0(23):1(24):0(25):1(26):1(27):1(28):1(29):0(30):0(31):1(32):0(33):0(34):1(35):0(36):1(37):0(38):1(39):0(40):1(41):0(42):0(43):0(44):1(45):1(46):1(47):1(48):1 中大網(wǎng)校“十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(49):0(50):1(51):1(52):1(53):0(54):0(55):0(56):0(57):1(58):1(59):0(60):0中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：第四篇：2012年下半年證券從業(yè)《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》押密試卷(8)中大網(wǎng)校中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生2012年下半年證券從業(yè)《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》押密試卷(8)總分：100分及格：60分考試時(shí)間：120分一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分。(OTC)交易的衍生工具 (6)企業(yè)年金基金投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國(guó)債、金融債、企業(yè)債等固定收益類(lèi)產(chǎn)品中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的（）。 中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(12)1952年中國(guó)最后被關(guān)閉的證券交易所是（）。(4)上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的，發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的（）。題目不知所云。（）(57)債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易，通過(guò)賣(mài)出一筆國(guó)債以獲得對(duì)應(yīng)資金，并在約定期滿后購(gòu)回同筆國(guó)債的為融資方。（）(49)投資者在配股繳款時(shí)只能申報(bào)一次，而且不可以撤單。（）(42)屬于人為因素造成的事故為意外性事故；屬于證券營(yíng)業(yè)部電腦軟、硬件系統(tǒng)管理或操作失誤、使用不當(dāng)?shù)炔豢煽挂蛩卦斐傻氖鹿蕿樨?zé)任性事故。（）中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(33)證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中，具有5年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人。（）(25)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)。（）(17)特約日交割是指在達(dá)成交易后，由雙方根據(jù)具體情況，商定在從成交日算起30天以內(nèi)的某一特定契約日進(jìn)行交割。（）(9)客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級(jí)證券賬戶。正確的作√表示，錯(cuò)誤的用表示，答錯(cuò)、放棄均不得分)(1)在清算當(dāng)中，各類(lèi)證券按券種分別計(jì)算應(yīng)收應(yīng)付軋抵后的結(jié)果，價(jià)款也按券種分別計(jì)算應(yīng)收應(yīng)付軋抵凈額。(34)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)要為證券市場(chǎng)提供安全、高效的證券登記結(jié)算服務(wù)，需采取的措施主要有（）。中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(26)上市公司的董事會(huì)全體成員必須保證信息披露內(nèi)容（）。(18)違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列（）情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以l0萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。(11)交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)防范的主要措施有（）。(3)下列屬于證券交易所會(huì)員的權(quán)利的是（）。(57)證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時(shí)，登記結(jié)算公司按照證券公司()的實(shí)際余額記增紅股或配股權(quán)證。(49)根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的設(shè)立采?。ǎ┰O(shè)立的原則。(42)融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：股東人數(shù)不少于（）。(35)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部籌建申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)之日起（）內(nèi)完成籌建工作；逾期未完成的，原批文自動(dòng)失效。(28)商業(yè)銀行間的債券回購(gòu)業(yè)務(wù)（）。(19)不屬于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察內(nèi)容的是（）(20)（）是填寫(xiě)委托單的第一要點(diǎn)。．(11)下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。(4)證券買(mǎi)賣(mài)雙方在交易達(dá)成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交Et后的某個(gè)營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收的交收方式稱為（）。提高利率，有助于吸引資本流入，減少資本流出，具有緊中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生縮效應(yīng)，有助于抑制進(jìn)口，從而使本國(guó)貨幣升值。(29):A, B, C 按照顧客不同的購(gòu)買(mǎi)動(dòng)機(jī)，可以分為消費(fèi)者市場(chǎng)、產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)、中間商市場(chǎng)和政府／機(jī)構(gòu)市場(chǎng)。(23):A, C, D, E 本題考查劃分部門(mén)的方法。稅收是我國(guó)最主要的財(cái)政收入形式，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤；財(cái)政收入并不是按歷史價(jià)格計(jì)算的貨幣收入，而是按實(shí)際價(jià)格計(jì)算。(13):A, B, E 本題考查財(cái)產(chǎn)稅的優(yōu)點(diǎn)。(8):C, D, E 本題考查政府預(yù)算的功能。(4):A, B, C, D 按照消費(fèi)者的購(gòu)買(mǎi)行為特征來(lái)劃分，消費(fèi)品的類(lèi)型包括便利品、選購(gòu)品、特殊品和非尋求品。(70):A 商品具有使用價(jià)值和價(jià)值兩個(gè)屬性，是由勞動(dòng)的二重性所決定的。(66):C 本題考查信用的前提。(62):A 本題考查社會(huì)主義積累基金。(58):D 職位權(quán)力是指由上級(jí)組織賦予并在法律或制度中明文規(guī)定的某一職位的正式權(quán)力。社會(huì)主義制度代替資本主義制度，是資本主義社會(huì)內(nèi)在矛盾運(yùn)動(dòng)的必然結(jié)果，是生產(chǎn)關(guān)系一定要適應(yīng)生產(chǎn)力性質(zhì)規(guī)律作用的必然結(jié)果。按預(yù)算管理層級(jí)分類(lèi)，政府預(yù)算分為中央預(yù)算和地方預(yù)算。在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，商品市場(chǎng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)存在和發(fā)展的基本條件。(37):A 恩格爾系數(shù)是表示生活水平高低的一個(gè)指標(biāo)。(33):D 本題考查公共財(cái)政的基本特征。(28):B 效率是衡量管理是否“正確地做事”的標(biāo)準(zhǔn)(29):A 本題考查財(cái)政的基本職能。(24):B 本題考查產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。(20):D 本題考查市場(chǎng)體系的相關(guān)概念。根據(jù)金融交易的交割期限不同，把金融市場(chǎng)分為現(xiàn)貨市場(chǎng)、期貨市場(chǎng)與期權(quán)市場(chǎng)。在生產(chǎn)技術(shù)水平較低的條件下，一般以粗放型的增長(zhǎng)方式為主。國(guó)民收入分配的性質(zhì)和形式是由生產(chǎn)資料所有制性質(zhì)決定的。選項(xiàng)B屬于社會(huì)階層劃分的主要依據(jù)之一。 (30)針對(duì)確定型決策的定量方法有（）。 中大網(wǎng)校“十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(22)關(guān)于單位商品價(jià)值量的說(shuō)法，正確的是（）。 (14)企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)的人口環(huán)境包括（）等各項(xiàng)人口統(tǒng)計(jì)因素。中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (6)貨幣政策的類(lèi)型有（）。 、匯率和貼現(xiàn)率、匯率和存款準(zhǔn)備金率、再貼現(xiàn)率和公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(70)商品具有使用價(jià)值和價(jià)值兩個(gè)屬性，是由（）所決定的。 (2)控制工作的過(guò)程一般包括三個(gè)步驟，即（）、衡量績(jī)效和糾正偏差。以債的發(fā)生原因分類(lèi)包括合同之債、侵權(quán)之債、不當(dāng)?shù)美畟蜔o(wú)因管理之債等。供應(yīng)商向企業(yè)所提供資源的數(shù)量、價(jià)格以及供應(yīng)是否及時(shí)、可靠，都會(huì)直接影響企業(yè)產(chǎn)品的價(jià)格、產(chǎn)量和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的連續(xù)性?！咎崾尽看酥R(shí)點(diǎn)新教材不涉及。文化具有民族性、借鑒性和發(fā)展性三個(gè)特征。“當(dāng)事人在判決發(fā)生法律效力后2年內(nèi)可以向原審人民法院或上一級(jí)人民法院申請(qǐng)?jiān)賹?，但不停止判決、裁定的執(zhí)行”，所以選項(xiàng)E錯(cuò)誤。(15):A, B, E 本題考查財(cái)政的職能。(10):B, C 本題考查財(cái)政規(guī)模的確定。不服行政機(jī)關(guān)作出的行政處分的，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定提出申訴。每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。用益物權(quán)是指依法對(duì)他人所有物在合適的范圍內(nèi)以使用、收益為主要內(nèi)容的權(quán)利，包括土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)、建設(shè)用地使用權(quán)、宅基地使用權(quán)和地役權(quán)。(63):C GBP1=USD2．1000是銀行的買(mǎi)入價(jià)，GBP1=USD2．1010是銀行的賣(mài)出價(jià)。(58):C 公示催告期間的長(zhǎng)短，由人民法院根據(jù)案件的具體情況決定，但最短不得少于60日。(51):C 訴訟時(shí)效中止后，從中止時(shí)效的原因消除之日，訴訟時(shí)效期間繼續(xù)計(jì)算。專(zhuān)用基金收入是經(jīng)國(guó)家批準(zhǔn)設(shè)立的，列入預(yù)算，但由各部門(mén)自行管理的收入。國(guó)有資產(chǎn)收益是國(guó)家以國(guó)有資產(chǎn)所有者身份，通過(guò)股息、紅利等形式取得的收入。如所得稅和財(cái)產(chǎn)稅；間接稅是指納稅人可將稅負(fù)轉(zhuǎn)嫁給他人的稅，如流轉(zhuǎn)稅。(35):D 本題考查商品的價(jià)值量的決定要素。財(cái)產(chǎn)所有權(quán)與法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的分離是國(guó)有企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度的基本前提。(27):A 本題考查現(xiàn)代企業(yè)制度。(23):D 中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生本題考查關(guān)系營(yíng)銷(xiāo)。(18):C 我國(guó)的匯率制度，采取的是直接標(biāo)價(jià)法。(12):B 本題考查經(jīng)濟(jì)體制的影響因素。資本市場(chǎng)的功能是供應(yīng)長(zhǎng)期貨幣資金，主要解決投資方面的資金需要。每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)最符合題意)(1):A 1—1型的管理方式為貧乏型管理，用最少的努力完成任務(wù)和維持人際關(guān)系，對(duì)人員、對(duì)生產(chǎn)都不關(guān)心。 (29)供應(yīng)商向企業(yè)所提供資源的數(shù)量、價(jià)格以及供應(yīng)是否及時(shí)、可靠，都會(huì)直接影響企業(yè)的（）。 中大網(wǎng)校“十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (21)影響對(duì)消費(fèi)者市場(chǎng)進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分的因素有（）。 (15)在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，公共財(cái)政的職能主要有（）。 (7)關(guān)于社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度的說(shuō)法，正確的有()。，轉(zhuǎn)讓票據(jù)權(quán)利的行為無(wú)效，應(yīng)自申報(bào)權(quán)利期間屆滿的次日起1年內(nèi)提出二、多項(xiàng)選擇題(共35題，每題2分。 中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十