【正文】 易》考前押密試卷中大網(wǎng)校中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生2011年證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押密試卷(1)總分：100分及格：60分考試時(shí)間：120分一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。(4)證券買(mǎi)賣(mài)雙方在交易達(dá)成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交Et后的某個(gè)營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收的交收方式稱(chēng)為（）。(8)（）不屬于交易費(fèi)用。．(11)下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。(15)對(duì)折算率的公布，錯(cuò)誤的說(shuō)法是（）。(19)不屬于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察內(nèi)容的是（）(20)（）是填寫(xiě)委托單的第一要點(diǎn)。(24)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，關(guān)于客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作，下列說(shuō)法中正確的是（）。(28)商業(yè)銀行間的債券回購(gòu)業(yè)務(wù)（）。(31)證券營(yíng)業(yè)部機(jī)房的使用面積(不包括不間斷電源放置面積)不得小于(．)平方米。(35)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部籌建申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)之日起（）內(nèi)完成籌建工作；逾期未完成的，原批文自動(dòng)失效。(38)開(kāi)立證券賬戶(hù)應(yīng)堅(jiān)持的原則是（）。(42)融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：股東人數(shù)不少于（）。(46)上海證券交易所A股交易又改為A+1交收制是在()。(49)根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的設(shè)立采?。ǎ┰O(shè)立的原則。(53)全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的債券券種范圍與用于（）的相同。(57)證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時(shí)，登記結(jié)算公司按照證券公司()的實(shí)際余額記增紅股或配股權(quán)證。中大網(wǎng)校“十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題l分，共40分。(3)下列屬于證券交易所會(huì)員的權(quán)利的是（）。(7)三級(jí)清算模式包含（）。(11)交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)防范的主要措施有（）。”a(14)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，尚未公開(kāi)的（）信息屬于內(nèi)幕信息。(18)違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列（）情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以l0萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。(22)下述（）說(shuō)法是正確的。中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(26)上市公司的董事會(huì)全體成員必須保證信息披露內(nèi)容（）。(30)證券營(yíng)業(yè)部只能從事（）。(34)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)要為證券市場(chǎng)提供安全、高效的證券登記結(jié)算服務(wù)，需采取的措施主要有（）。(38)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（）屬于內(nèi)幕交易。正確的作√表示，錯(cuò)誤的用表示，答錯(cuò)、放棄均不得分)(1)在清算當(dāng)中，各類(lèi)證券按券種分別計(jì)算應(yīng)收應(yīng)付軋抵后的結(jié)果，價(jià)款也按券種分別計(jì)算應(yīng)收應(yīng)付軋抵凈額。（）(6)證券公司一旦成為證券交易所會(huì)員，便自動(dòng)取得了交易席位。（）(9)客戶(hù)信用證券賬戶(hù)是證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)的二級(jí)證券賬戶(hù)。（）(13)資金透支是交割中的禁止行為。（）(17)特約日交割是指在達(dá)成交易后，由雙方根據(jù)具體情況，商定在從成交日算起30天以?xún)?nèi)的某一特定契約日進(jìn)行交割。（）中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(21)未托管的實(shí)物股票，配股權(quán)證由包銷(xiāo)商認(rèn)購(gòu)。（）(25)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶(hù)委托，按照客戶(hù)的要求，代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)。（）(29)根據(jù)上海證券中央登記結(jié)算公司的規(guī)定，證券公司營(yíng)業(yè)部在受理投資者賬戶(hù)掛失時(shí)，應(yīng)按既定的費(fèi)率收取費(fèi)用。（）中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(33)證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中，具有5年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人。（）(37)信息技術(shù)人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作。（）(42)屬于人為因素造成的事故為意外性事故；屬于證券營(yíng)業(yè)部電腦軟、硬件系統(tǒng)管理或操作失誤、使用不當(dāng)?shù)炔豢煽挂蛩卦斐傻氖鹿蕿樨?zé)任性事故。（）。（）(49)投資者在配股繳款時(shí)只能申報(bào)一次，而且不可以撤單。（）(53)證券營(yíng)業(yè)部只能從事證券的代理買(mǎi)賣(mài)、證券的自營(yíng)業(yè)務(wù)、代理還本付息、分紅派息、證券的代保管、簽證、代理登記開(kāi)戶(hù)，以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。（）(57)債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易，通過(guò)賣(mài)出一筆國(guó)債以獲得對(duì)應(yīng)資金，并在約定期滿(mǎn)后購(gòu)回同筆國(guó)債的為融資方。（）答案和解析一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。題目不知所云。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中。(4)上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的，發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的（）。 (8)中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到創(chuàng)業(yè)板上市申請(qǐng)文件后，在（）個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。 中大網(wǎng)校“十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(12)1952年中國(guó)最后被關(guān)閉的證券交易所是（）。% % % %(10)1987年10月，財(cái)政部在（）發(fā)行了3億元公募債券，這是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革后政府首次在國(guó)外發(fā)行債券。(OTC)交易的衍生工具 (6)企業(yè)年金基金投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國(guó)債、金融債、企業(yè)債等固定收益類(lèi)產(chǎn)品中大網(wǎng)校“十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的（）。 (2)信用互換屬于（）。正確的作√表示，錯(cuò)誤的用表示，答錯(cuò)、放棄均不得分)(1):0(2):0(3):0(4):1 中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(5):1(6):0(7):1(8):1(9):1(10):1(11):0(12):0(13):0(14):0(15):1(16):0 債券和期權(quán)的雙重性(17):0(18):0(19):1(20):1(21):1(22):0(23):1(24):0(25):1(26):1(27):1(28):1(29):0(30):0(31):1(32):0(33):0(34):1(35):0(36):1(37):0(38):1(39):0(40):1(41):0(42):0(43):0(44):1(45):1(46):1(47):1(48):1 中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(49):0(50):1(51):1(52):1(53):0(54):0(55):0(56):0(57):1(58):1(59):0(60):0中大網(wǎng)校“十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：第四篇：2012年下半年證券從業(yè)《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》押密試卷(8)中大網(wǎng)校中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生2012年下半年證券從業(yè)《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》押密試卷(8)總分：100分及格：60分考試時(shí)間：120分一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分。（本解析由安寶藍(lán)提供）(38):B(39):D(40):C(41):D(42):D(43):D(44):B(45):B(46):B(47):B(48):D(49):B(50):A(51):B(52):B(53):D(54):B(55):A(56):A(57):B(58):B(59):C(60):C二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題l分，共40分。（）(59)上海交易所實(shí)行全面指定交易制度后，紅利的領(lǐng)取采取掛牌交易的方式。（）(55)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金，用自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券，以獲取盈利的行為。（）(51)辦理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)必須是證券交易所的會(huì)員單位。（）(47)最低備付可用于完成交收，但不能劃出。（）(44)加強(qiáng)監(jiān)管是禁止內(nèi)幕交易的主要措施之一。（）(39)債券回購(gòu)交易的方式與股票交易的方式一致（）(40)如證券經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人的指示，在處理委托事務(wù)中使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（）(35)3在例行日交割、交收方式中，交割、交收的時(shí)間是由證券公司和投資者商定的。（）(31)委托指令一旦發(fā)出，不管市場(chǎng)行情有何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買(mǎi)賣(mài)的，委托人必須接受交易結(jié)果。（）(27)銀行代理出納清算的特點(diǎn)是證券公司當(dāng)會(huì)計(jì)、銀行作出納，各有分工，互助配合。（）(23)境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要取得B股席位，必須取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格證書(shū)。（）(19)股份轉(zhuǎn)讓公司已確認(rèn)的可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的股份在托管后方可開(kāi)始轉(zhuǎn)讓。（）(15)流動(dòng)性是證券交易的特征之一。（）(11)證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)}昆合操作是市場(chǎng)操縱行為之一。（）(8)證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)業(yè)申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)持開(kāi)業(yè)批準(zhǔn)文件向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申領(lǐng)“經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證”或者“證券營(yíng)業(yè)許可證”，并持批準(zhǔn)文件和許可證到工商行政管理部門(mén)辦理登記注冊(cè)。（）(3)個(gè)人投資者可以用化名開(kāi)設(shè)資金賬戶(hù)和股票賬戶(hù)（）(4)自2005年7月起我國(guó)開(kāi)放式基金場(chǎng)內(nèi)的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回開(kāi)始施行，此前開(kāi)放式基金的申購(gòu)和贖回都是在場(chǎng)外進(jìn)行的。(40)轉(zhuǎn)讓撮合時(shí)，以集合競(jìng)價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格，如果有兩個(gè)以上價(jià)位在有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量，則可以選取的價(jià)位有（）。A．申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B．已按規(guī)定建立客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度C．全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)D．配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員(36)根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，合格境外投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的額度外可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括（）。(32)在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶(hù)是（）。(28)禁止任何金融機(jī)構(gòu)以（）等方式從事證券回購(gòu)交易。(24)按開(kāi)設(shè)證券賬戶(hù)的投資主體分類(lèi)，可分為（）類(lèi)型。(20)證券營(yíng)業(yè)部的客戶(hù)服務(wù)主要包括（）。(16)下列關(guān)于ETF的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。(13)證券交易所對(duì)于不履行義務(wù)的會(huì)員有權(quán)給予（）處分或處罰。(9)以下關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的做法正確的是（）。(5)證券服務(wù)部管理規(guī)章制度包括（）。其實(shí)質(zhì)內(nèi)容是：（）以持有的證券作抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿(mǎn)后則需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息。(59)我國(guó)證券賬戶(hù)按照賬戶(hù)用途劃分，其中不含有（）。(55)下列關(guān)于證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，不正確的是（）。(51)（）不是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)。”(47)證券營(yíng)業(yè)部是證券公司經(jīng)營(yíng)（）的主要場(chǎng)所。(44)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)參與者違規(guī)操作對(duì)交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞的，由中國(guó)人民銀行給予警告，并可處（）人民幣以下的罰款。中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(40)下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。(36)證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶(hù)資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于（）年。(33)下列關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式的說(shuō)法中，正確的是（）。(30)A公司權(quán)證的某日收盤(pán)價(jià)是4元，A公司股票收盤(pán)價(jià)是16元，行權(quán)比例為1。(26)以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（）以取得一定資金的行為。(22)上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)單筆交易數(shù)量在（）手(含)以上，可采用大宗交易方式進(jìn)行。(17)證券公司的證券自營(yíng)賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起（）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。(13)（）是投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買(mǎi)賣(mài)某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券。公司將本次配股募集資金用于國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目、技改項(xiàng)目的，可不受此比例的限制。(6)下列（）不是深圳證券交易所質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)交易品種。(2)不屬于證券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所的是（）。(34):A, B, D, E 本題考查民法的基本原則。對(duì)外貿(mào)易持續(xù)逆差，則會(huì)導(dǎo)致本國(guó)貨幣貶值。(31):A, C, E 本題考查公共財(cái)政配置社會(huì)資源的機(jī)制和手段，需要考生掌握具體的內(nèi)容。(27):A, B, C, D 我國(guó)行政立法的主體包括：國(guó)務(wù)院；國(guó)務(wù)院各部門(mén)；省、自治區(qū)、直轄市人民政府和較大的市的人民政府。(25):A, B 本題考查企業(yè)的組織形式。專(zhuān)項(xiàng)收入是根據(jù)特定需要由國(guó)務(wù)院或者經(jīng)國(guó)務(wù)院授權(quán)由財(cái)政部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)置、征集并納入預(yù)算管理的有專(zhuān)項(xiàng)用途的一類(lèi)收入，如教育費(fèi)附加、礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)收入、排污費(fèi)收入等。成本領(lǐng)先戰(zhàn)略是指通過(guò)提高工作效率、擴(kuò)大規(guī)模、創(chuàng)新技術(shù)、降低人工成本、獲取低價(jià)原材料等手段，以低成本取得行業(yè)中的領(lǐng)先地位。其他兩項(xiàng)屬于財(cái)產(chǎn)稅。(14):B, C, E 人口規(guī)模及增長(zhǎng)、年齡結(jié)構(gòu)、家庭狀況、人口的密度、地理分布及遷移、受教育程度、性別等人口環(huán)境因素都會(huì)對(duì)企業(yè)制定營(yíng)銷(xiāo)策略產(chǎn)生影響(15):B, C, D 中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生貨幣市場(chǎng)主要解決短期內(nèi)資金余缺的融通問(wèn)題，所流通的金融工具期限在一年以?xún)?nèi)。(12):B, C, D 本題考查市場(chǎng)規(guī)則的主要內(nèi)容。(9):A, B, C, D 金融市場(chǎng)的基本功能包括聚斂功能、配置功能、調(diào)節(jié)功能和反映功能。(7):A, B, C 本題考查公有制經(jīng)濟(jì)范圍。一定時(shí)期內(nèi)商品流通中所需要的貨幣量與商品價(jià)格總額成正比，與待流通的商品數(shù)量成正比，與商品的價(jià)格水平成正比，與貨幣流通速度成反比。(3):A, C, D 本題考查貨幣政策。每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。(69):D 本題考查貨幣政策。中大網(wǎng)?！?