【正文】 方法步驟，切實(shí)提高廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的主動(dòng)性和自覺(jué)性，為開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作奠定堅(jiān)實(shí)的思想基礎(chǔ)，營(yíng)造良好的社會(huì)環(huán)境。（二）排查廉政風(fēng)險(xiǎn)（7月底前）。結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真梳理職責(zé)流程，查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，評(píng)估確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，為制定廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施打好基礎(chǔ)。梳理職責(zé)流程。按照職權(quán)法定、權(quán)責(zé)一致的要求，對(duì)單位、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和每個(gè)工作崗位的職責(zé)權(quán)限作出明確界定，編制“職權(quán)目錄”。在此基礎(chǔ)上，圍繞決策、執(zhí)行、監(jiān)督三個(gè)環(huán)節(jié)，對(duì)原有工作程序進(jìn)行認(rèn)真梳理，分析查找可能導(dǎo)致腐敗行為的環(huán)節(jié)和部位，以合法、創(chuàng)新、實(shí)效為基本原則，進(jìn)一步優(yōu)化工作流程，繪制業(yè)務(wù)工作和職權(quán)運(yùn)行流程圖，最大限度堵塞權(quán)力運(yùn)行監(jiān)管漏洞。查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。按照自上而下和自下而上相結(jié)合、自查與幫查相結(jié)合的方法，重點(diǎn)圍繞決策權(quán)、行政審批權(quán)、干部人事權(quán)、財(cái)物管理權(quán)等方面，對(duì)每個(gè)單位、每個(gè)科室、每個(gè)崗位的職責(zé)定位、法定權(quán)限和工作流程進(jìn)行認(rèn)真排查，重點(diǎn)查找四類風(fēng)險(xiǎn)：一是崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)查找由于工作崗位的特殊性，可能造成在崗人員不履行或不正確履行職責(zé)的因素。如領(lǐng)導(dǎo)班子成員崗位，主要查找在集體決策行為和執(zhí)行議事規(guī)則等方面可能存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)，在貫徹落實(shí)民主集中制、重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金使用等方面存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)；中層崗位，主要查找審批、管理等環(huán)節(jié)可能存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)，在行使行政審批權(quán)、現(xiàn)場(chǎng)決策權(quán)和內(nèi)部管理權(quán)等過(guò)程中可能存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)；一般工作崗位，主要查找履行職責(zé)、執(zhí)行制度等過(guò)程中可能存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)。二是業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)查找由于工作程序和個(gè)人自由裁量空間過(guò)大，可能造成權(quán)力失控和行為失范的因素。三是制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)。主要查找由于缺乏工作制度及工作時(shí)限、標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量等明確規(guī)定，可能導(dǎo)致行政行為失控的因素。要通過(guò)對(duì)現(xiàn)有工作制度進(jìn)行梳理，查找制度是否有效管用，是否覆蓋各項(xiàng)工作，是否覆蓋權(quán)力運(yùn)行的全過(guò)程；查找未能根據(jù)黨風(fēng)廉政建設(shè)需要及時(shí)制定完善相關(guān)制度，執(zhí)行和落實(shí)制度不到位，不能形成有效的規(guī)范化管理措施等方面的廉政風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步完善有關(guān)制度。四是外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)合本單位實(shí)際和崗位特點(diǎn)，重點(diǎn)查找行業(yè)“潛規(guī)則”對(duì)崗位的干擾、生活圈和社交圈對(duì)個(gè)人的不利影響等因素。評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。對(duì)排查出的廉政風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)個(gè)人提、群眾評(píng)、集體定等形式進(jìn)行審查評(píng)估。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的機(jī)率大小、可能造成的危害程度，將廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分為三級(jí)。一級(jí)廉政風(fēng)險(xiǎn)是發(fā)生機(jī)率高的風(fēng)險(xiǎn)，或者一旦發(fā)生可能造成嚴(yán)重?fù)p害后果的風(fēng)險(xiǎn)，如有可能觸犯國(guó)家法律，構(gòu)成犯罪的風(fēng)險(xiǎn)等；單位領(lǐng)導(dǎo)班子正職崗位，與經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人民群眾生產(chǎn)生活密切相關(guān)的崗位，具有行政審批權(quán)和執(zhí)法權(quán)的崗位，從事人事、財(cái)務(wù)、物資、采購(gòu)、基建等管理的崗位，應(yīng)確定為一級(jí)廉政風(fēng)險(xiǎn)。二級(jí)廉政風(fēng)險(xiǎn)是發(fā)生機(jī)率較高的風(fēng)險(xiǎn)，或者一旦發(fā)生可能造成較為嚴(yán)重?fù)p害后果的風(fēng)險(xiǎn)，如有可能違反《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》、《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》等相關(guān)法規(guī)，受到紀(jì)律處分的風(fēng)險(xiǎn)等；具有一般經(jīng)濟(jì)管理、社會(huì)事務(wù)管理、公共服務(wù)等職能的崗位，應(yīng)確定為二級(jí)廉政風(fēng)險(xiǎn)。三級(jí)廉政風(fēng)險(xiǎn)是發(fā)生機(jī)率較小的風(fēng)險(xiǎn)，或者一旦發(fā)生可能造成不良社會(huì)影響或一定經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)。建立信息檔案。排查廉政風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程中，要組織有關(guān)人員認(rèn)真填寫(xiě)《崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)自查表》（見(jiàn)附件2）、《內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)廉政風(fēng)險(xiǎn)自查表》（見(jiàn)附件3）、《單位廉政風(fēng)險(xiǎn)自查表》（見(jiàn)附件4），按程序?qū)徍舜_認(rèn)后，建立《崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)和等級(jí)目錄》（見(jiàn)附件5）臺(tái)帳，形成廉政風(fēng)險(xiǎn)信息檔案，實(shí)行集中規(guī)范管理。其中，將《單位廉政風(fēng)險(xiǎn)自查表》、《崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)和等級(jí)目錄》一式兩份并電子版報(bào)局**科備案。各單位要將崗位風(fēng)險(xiǎn)和廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)通過(guò)一定形式進(jìn)行公示，接受群眾監(jiān)督。同時(shí)，根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、行政職能轉(zhuǎn)變和預(yù)防腐敗的需要，不斷修訂完善廉政風(fēng)險(xiǎn)信息檔案。（三）健全防控措施（8月－10月）。根據(jù)排查評(píng)估的廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，有針對(duì)性地制定防控措施，建立以崗位為點(diǎn)、程序?yàn)榫€、制度為面環(huán)環(huán)相扣的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，對(duì)可能發(fā)生的腐敗行為實(shí)施有效控制。抓好前期預(yù)防。針對(duì)存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)，從單位、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、崗位“三個(gè)層面”，提出防范控制風(fēng)險(xiǎn)的具體措施，在思想道德建設(shè)和制度機(jī)制層面主動(dòng)做好防控，從源頭排除可能發(fā)生不廉潔問(wèn)題的隱患。深入開(kāi)展權(quán)力觀和廉潔從業(yè)教育，引導(dǎo)黨員干部牢固樹(shù)立廉潔意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和責(zé)任意識(shí)，增強(qiáng)拒腐防變的主動(dòng)性和堅(jiān)定性，更加自覺(jué)地做到自重、自省、自警、自勵(lì)。結(jié)合崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際，規(guī)范工作流程，細(xì)化自由裁量權(quán)，修訂完善規(guī)章制度，實(shí)行對(duì)權(quán)力的有效監(jiān)督和制約，消除廉政風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生隱患。完善辦事公開(kāi)機(jī)制和廉政承諾制，大力推行黨務(wù)政務(wù)公開(kāi)，主動(dòng)接受群眾和社會(huì)的監(jiān)督，確保權(quán)力在陽(yáng)光下運(yùn)行。加大對(duì)熱點(diǎn)、重點(diǎn)崗位人員定期交流或輪崗力度，防止廉政風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。通過(guò)采取前期預(yù)防措施，做到崗位職責(zé)明確、廉政風(fēng)險(xiǎn)清楚、監(jiān)督重點(diǎn)突出、防控措施得力，各項(xiàng)制度有機(jī)銜接，形成符合本單位實(shí)際的廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防體系。實(shí)施中期監(jiān)控。根據(jù)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)不同等級(jí)，實(shí)行分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)和重點(diǎn)防控。對(duì)確定為一級(jí)廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的，由局主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)控；對(duì)確定為二級(jí)廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的，由局分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)；對(duì)確定為三級(jí)廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的，由內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人直接管理和負(fù)責(zé)。針對(duì)日常管理中存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，及時(shí)進(jìn)行跟蹤監(jiān)控，通過(guò)開(kāi)展民主評(píng)議等活動(dòng)，加強(qiáng)防控管理。認(rèn)真落實(shí)廉政談話、報(bào)告?zhèn)€人有關(guān)事項(xiàng)、述職述廉、民主生活會(huì)等制度，加強(qiáng)對(duì)黨員干部的監(jiān)督。通過(guò)設(shè)立舉報(bào)箱、舉報(bào)電話等形式，及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在或可能發(fā)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)，運(yùn)用督導(dǎo)、糾錯(cuò)、誡勉談話、打招呼提醒等方式，化解廉政風(fēng)險(xiǎn)。嚴(yán)格執(zhí)行民主決策制度和財(cái)務(wù)審批制度，凡涉及重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金使用等事項(xiàng)，必須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究決定。嚴(yán)格后期處置。針對(duì)日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，完善廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施，把廉政風(fēng)險(xiǎn)和隱患消除在萌芽狀態(tài)。對(duì)有明顯風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)的個(gè)人及時(shí)進(jìn)行提醒和糾錯(cuò)，防止可能出現(xiàn)或正在演變的腐敗問(wèn)題發(fā)生。對(duì)群眾有投訴、社會(huì)有反映、不按照規(guī)定落實(shí)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施的，采取談話提醒、誡勉糾錯(cuò)等措施，幫助和督促其及時(shí)糾正工作中的失誤和偏差。對(duì)整改不力，群眾仍有反映的，按照有關(guān)規(guī)定從嚴(yán)問(wèn)責(zé)。（四）強(qiáng)化監(jiān)督檢查（11月－12月）。要把加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理考核與工作目標(biāo)考核和黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核等結(jié)合起來(lái)，定期或不定期地進(jìn)行檢查考核。通過(guò)定期自查、上級(jí)檢查、社會(huì)評(píng)議等方式，不斷強(qiáng)化對(duì)防控效果的監(jiān)控，建立健全監(jiān)督檢查、考核評(píng)估、糾錯(cuò)整改和責(zé)任追究等機(jī)制。對(duì)不按照規(guī)定落實(shí)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施的，采取提醒警示、談話誡勉、責(zé)任追究等措施，及時(shí)幫助和督促其糾正；對(duì)整改不力的，按照相關(guān)規(guī)定作出處理。局組織人事科要按照分級(jí)預(yù)警、層次管理的原則，加強(qiáng)檢查指導(dǎo)和督促落實(shí)，及時(shí)督促存在風(fēng)險(xiǎn)防控薄弱環(huán)節(jié)的單位和個(gè)人，采取有效措施，控制和化解廉政風(fēng)險(xiǎn)。三、工作要求（一）提高認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作是從源頭上預(yù)防腐敗的一項(xiàng)重要舉措。充分認(rèn)識(shí)開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理的重要性，牢固樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，融入到業(yè)務(wù)工作之中，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，周密安排部署，認(rèn)真組織實(shí)施。全局領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員要按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，帶頭查找廉政風(fēng)險(xiǎn)，帶頭制定和落實(shí)防控措施，帶頭抓好自身和管轄范圍內(nèi)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理，提升防控能力，發(fā)揮表率作用，推動(dòng)各項(xiàng)工作順利進(jìn)行。（二）落實(shí)責(zé)任，扎實(shí)推進(jìn)。成立由局主要負(fù)責(zé)同志任組長(zhǎng)的工作領(lǐng)導(dǎo)小組，落實(shí)分管領(lǐng)導(dǎo)和具體承辦人員，研究制定具體實(shí)施方案，扎實(shí)開(kāi)展工作。局牽頭科室要加強(qiáng)對(duì)全系統(tǒng)開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作情況的督促檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決存在的問(wèn)題。（三）突出重點(diǎn)，務(wù)求實(shí)效。加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理，要突出領(lǐng)導(dǎo)班子和中層干部、關(guān)鍵崗位和重點(diǎn)人員，多層次、全方位鋪開(kāi)，確保做到不漏崗、不缺項(xiàng)。要把開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作與 “三重一大”事項(xiàng)報(bào)告?zhèn)浒钢贫认嘟Y(jié)合，認(rèn)真抓好落實(shí)。定期分析防控機(jī)制運(yùn)行過(guò)程中出現(xiàn)的新情況新問(wèn)題，不斷完善相關(guān)對(duì)策和措施，切實(shí)把風(fēng)險(xiǎn)防控融入到崗位職責(zé)之中，不斷增強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理的實(shí)效。