【正文】 以崗位為點、程序為線、制度為面的廉政風險防控機制，提高預防腐敗工作的科學化、系統(tǒng)化和規(guī)范化水平。 （一）廣泛宣傳發(fā)動（ 6 月 10 日前）。建立廉政風險防控管理工作領導小組和工作小組，負責廉政風險防控管理工作的組織協(xié)調和具體實施。通過召開動員會、開展主題教育活動、舉辦專題講座等多種途徑進行宣傳教育，讓黨員干部真正認識到廉政風險的客觀存在及其現(xiàn)實危害性，理解 開展廉政風險防控管理的內涵及重要意義，明確指導思想、目標要求、主要內容和方法步驟，切實提高廉政風險防控的主動性和自覺性，為開展廉政風險防控管理工作奠定堅實的思想基礎，營造良好的社會環(huán)境。 （二）排查廉政風險（ 7 月底前）。結合實際，認真梳理職責流程，查找廉政風險點，評估確定風險等級，為制定廉政風險 第 28 頁 共 33 頁 防控措施打好基礎。 梳理職責流程。按照職權法定、權責一致的要求，對單位、內設機構和每個工作崗位的職責權限作出明確界定，編制“ 職權目錄 ” 。在此基礎上，圍繞決策、執(zhí)行、監(jiān)督三個環(huán)節(jié)，對原有工作程序 進行認真梳理，分析查找可能導致腐敗行為的環(huán)節(jié)和部位，以合法、創(chuàng)新、實效為基本原則，進一步優(yōu)化工作流程，繪制業(yè)務工作和職權運行流程圖，最大限度堵塞權力運行監(jiān)管漏洞。 查找廉政風險點。按照自上而下和自下而上相結合、自查與幫查相結合的方法，重點圍繞決策權、行政審批權、干部人事權、財物管理權等方面，對每個單位、每個科室、每個崗位的職責定位、法定權限和工作流程進行認真排查，重點查找四類風險：一是崗位職責風險。重點查找由于工作崗位的特殊性，可能造成在崗人員不履行或不正確履行職責的因素。如領導班子成員崗位， 主要查找在集體決策行為和執(zhí)行議事規(guī)則等方面可能存在的廉政風險，在貫徹落實民主集中制、重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金使用等方面存在的廉政風險；中層崗位，主要查找審批、管理等環(huán)節(jié)可能存在的廉政風險，在行使行政審批權、現(xiàn)場決策權和內部管理權等過程中可能存在的廉政風險；一般工作崗位，主要查找履行職責、執(zhí)行制度等過程中可能存在的廉政風險。二是業(yè)務流程風險。重點查找由于工作 第 29 頁 共 33 頁 程序和個人自由裁量空間過大，可能造成權力失控和行為失范的因素。三是制度機 制風險。主要查找由于缺乏工作制度及工作時限 、標準、質量等明確規(guī)定，可能導致行政行為失控的因素。要通過對現(xiàn)有工作制度進行梳理，查找制度是否有效管用，是否覆蓋各項工作，是否覆蓋權力運行的全過程；查找未能根據(jù)黨風廉政建設需要及時制定完善相關制度，執(zhí)行和落實制度不到位，不能形成有效的規(guī)范化管理措施等方面的廉政風險，進一步完善有關制度。四是外部環(huán)境風險。結合本單位實際和崗位特點，重點查找行業(yè) “ 潛規(guī)則 ” 對崗位的干擾、生活圈和社交圈對個人的不利影響等因素。 評估風險等級。對排查出的廉政風險，通過個人提、群眾評、集體定等形式進行審查評估。根據(jù)風險發(fā)生 的機率大小、可能造成的危害程度，將廉政風險等級劃分為三級。一級廉政風險是發(fā)生機率高的風險，或者一旦發(fā)生可能造成嚴重損害后果的風險，如有可能觸犯國家法律，構成犯罪的風險等；單位領導班子正職崗位，與經濟發(fā)展和人民群眾生產生活密切相關的崗位，具有行政審批權和執(zhí)法權的崗位，從事人事、財務、物資、采購、基建等管理的崗位，應確定為一級廉政風險。二級廉政風險是發(fā)生機率較高的風險，或者一旦發(fā)生可能造成較為嚴重損害后果的風險，如有可能違反《中國共產黨紀律處分條例》、《行政機關公務員處分條例》等相關法規(guī)，受到紀律處分的風險等； 具有一般 第 30 頁 共 33 頁 經濟管理、社會事務管理、公共服務等職能的崗位，應確定為二級廉政風險。三級廉政風險是發(fā)生機率較小的風險， 或者一旦發(fā)生可能造成不良社會影響或一定經濟損失的風險。 建立信息檔案。排查廉政風險過程中，要組織有關人員認真填寫《崗位廉政風險自查表》（見附件 2）、《內設機構廉政風險自查表》（見附件 3）、《單位廉政風險自查表》（見附件 4），按程序審核確認后，建立《崗位廉政風險和等級目錄》（見附件5）臺帳，形成廉政風險信息檔案，實行集中規(guī)范管理。其中，將《單位廉政風險自查表》、《崗位廉政風險 和等級目錄》一式兩份并電子版報局 **科備案。各單位要將崗位風險和廉政風險等級通過一定形式進行公示，接受群眾監(jiān)督。同時，根據(jù)經濟社會發(fā)展、行政職能轉變和預防腐敗的需要，不斷修訂完善廉政風險信息檔案。 （三）健全防控措施（ 8 月－ 10 月）。根據(jù)排查評估的廉政風險等級，有針對性地制定防控措施，建立以崗位為點、程序為線、制度為面環(huán)環(huán)相扣的廉政風險防控機制，對可能發(fā)生的腐敗行為實施有效控制。 抓好前期預防。針對存在的廉政風險，從單位、內設機構、崗位 “ 三個層面 ” ，提出防范控制風險的具體措施，在思想道德建設和制度機制層面主動做好防控，從源頭排除可能發(fā)生不 第 31 頁 共 33 頁 廉潔問題的隱患。深入開展權力觀和廉潔從業(yè)教育，引導黨員干部牢固樹立廉潔意識、風險意識和責任意識，增強拒腐防變的主動性和堅定性，更加自覺地做到自重、自省、自警、 自勵。結合崗位廉政風險的實際，規(guī)范工作流程，細化自由裁量權，修訂完善規(guī)章制度，實行對權力的有效監(jiān)督和制約，消除廉政風險的發(fā)生隱患。完善辦事公開機制和廉政承諾制，大力推行黨務政務公開，主動接受群眾和社會的監(jiān)督，確保權力在陽光下運行。加大對熱點、重點崗位人員定期交流或輪崗力度，防止廉政風險 發(fā)生。通過采取前期預防措施，做到崗位職責明確、廉政風險清楚、監(jiān)督重點突出、防控措施得力，各項制度有機銜接，形成符合本單位實際的廉政風險預防體系。 實施中期監(jiān)控。根據(jù)崗位廉政風險不同等級，實行分級管理、分級負責和重點防控。對確定為一級廉政風險等級的，由局主要領導負責實施重點監(jiān)控；對確定為二級廉政風險等級的，由局分管領導負責；對確定為三級廉政風險等級的，由內設機構負責人直接管理和負責。針對日常管理中存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，及時進行跟蹤監(jiān)控，通過開展民主評議等活動，加強防控管理。認真落實廉政談話、報告 個人有關事項、述職述廉、民主生活會等制度，加強對黨員干部的監(jiān)督。通過設立舉報箱、舉報電話等形式，及時發(fā)現(xiàn)存在或可能發(fā)生的廉政風險，運用督導、糾錯、誡勉談話、打招呼提醒等方式，化解廉政風險。嚴格執(zhí)行民主決 第 32 頁 共 33 頁 策制度和財務審批制度，凡涉及重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金使用等事項，必須經領導班子集體研究決定。 嚴格后期處置。針對日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，完善廉政風險防控措施，把廉政風險和隱患消除在萌芽狀態(tài)。對有明顯風險表現(xiàn)的個人及時進行提醒和糾錯，防止可能出現(xiàn)或正在演變的腐敗 問題發(fā)生。對群眾有投訴、社會有反映、不按照規(guī)定落實廉政風險防控措施的，采取談話提醒、誡勉糾錯等措施，幫助和督促其及時糾正工作中的失誤和偏差。對整改不力，群眾仍有反映的，按照有關規(guī)定從嚴問責。 （四）強化監(jiān)督檢查（ 11 月－ 12 月）。要把加強廉政風險防控管理考核與工作目標考核和黨風廉政建設責任制考核等結合起來，定期或不定期地進行檢查考核。通過定期自查、上級檢查、社會評議等方式，不斷強化對防控效果的監(jiān)控，建立健全監(jiān)督檢查、考核評估、糾錯整改和責任追究等機制。對不按照規(guī)定落實廉政風險防控措施的，采取提醒警 示、談話誡勉、責任追究等措施，及時幫助和督促其糾正；對整改不力的，按照相關規(guī)定作出處理。局組織人事科要按照分級預警、層次管理的原則，加強檢查指導和督促落實，及時督促存在風險防控薄弱環(huán)節(jié)的單位和個人，采取有效措施，控制和化解廉政風險。 三、工作要求 第 33 頁 共 33 頁 （一）提高認識，加強領導。廉政風險防控管理工作是從源頭上預防腐敗的一項重要舉措。充分認識開展廉政風險防控管理的重要性，牢固樹立風險防控意識，融入到業(yè)務工作之 中，加強組織領導，周密安排部署，認真組織實施。全局領導班子及其成員要按照黨風 廉政建設責任制的要求，帶頭查找廉政風險，帶頭制定和落實防控措施，帶頭抓好自身和管轄范圍內的廉政風險防控管理，提升防控能力，發(fā)揮表率作用，推動各項工作順利進行。 （二）落實責任，扎實推進。成立由局主要負責同志任組長的工作領導小組，落實分管領導和具體承辦人員，研究制定具體實施方案，扎實開展工作。局牽頭科室要加強對全系統(tǒng)開展廉政風險防控管理工作情況的督促檢查，及時發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題。 （三）突出重點，務求實效。加強廉政風險防控管理，要突出領導班子和中層干部、關鍵崗位和重點人員，多層次、全方位鋪開，確保做到不漏崗、不缺項。要把開展廉政風險防控管理工作與 “ 三重一大 ” 事項報告?zhèn)浒钢贫认嘟Y合，認真抓好落實。定期分析防控機制運行過程中出現(xiàn)的新情況新問題，不斷完善相關對策和措施，切實把風險防控融入到崗位職責之中，不斷增強廉政風險防控管理的實效。