【正文】 以崗位為點、程序為線、制度為面的廉政風(fēng)險防控機(jī)制，提高預(yù)防腐敗工作的科學(xué)化、系統(tǒng)化和規(guī)范化水平。 （一）廣泛宣傳發(fā)動（ 6 月 10 日前）。建立廉政風(fēng)險防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險防控管理工作的組織協(xié)調(diào)和具體實施。通過召開動員會、開展主題教育活動、舉辦專題講座等多種途徑進(jìn)行宣傳教育，讓黨員干部真正認(rèn)識到廉政風(fēng)險的客觀存在及其現(xiàn)實危害性，理解 開展廉政風(fēng)險防控管理的內(nèi)涵及重要意義，明確指導(dǎo)思想、目標(biāo)要求、主要內(nèi)容和方法步驟，切實提高廉政風(fēng)險防控的主動性和自覺性，為開展廉政風(fēng)險防控管理工作奠定堅實的思想基礎(chǔ)，營造良好的社會環(huán)境。 （二）排查廉政風(fēng)險（ 7 月底前）。結(jié)合實際，認(rèn)真梳理職責(zé)流程，查找廉政風(fēng)險點，評估確定風(fēng)險等級，為制定廉政風(fēng)險 第 28 頁 共 33 頁 防控措施打好基礎(chǔ)。 梳理職責(zé)流程。按照職權(quán)法定、權(quán)責(zé)一致的要求，對單位、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和每個工作崗位的職責(zé)權(quán)限作出明確界定，編制“ 職權(quán)目錄 ” 。在此基礎(chǔ)上，圍繞決策、執(zhí)行、監(jiān)督三個環(huán)節(jié)，對原有工作程序 進(jìn)行認(rèn)真梳理，分析查找可能導(dǎo)致腐敗行為的環(huán)節(jié)和部位，以合法、創(chuàng)新、實效為基本原則，進(jìn)一步優(yōu)化工作流程，繪制業(yè)務(wù)工作和職權(quán)運行流程圖，最大限度堵塞權(quán)力運行監(jiān)管漏洞。 查找廉政風(fēng)險點。按照自上而下和自下而上相結(jié)合、自查與幫查相結(jié)合的方法，重點圍繞決策權(quán)、行政審批權(quán)、干部人事權(quán)、財物管理權(quán)等方面，對每個單位、每個科室、每個崗位的職責(zé)定位、法定權(quán)限和工作流程進(jìn)行認(rèn)真排查，重點查找四類風(fēng)險：一是崗位職責(zé)風(fēng)險。重點查找由于工作崗位的特殊性，可能造成在崗人員不履行或不正確履行職責(zé)的因素。如領(lǐng)導(dǎo)班子成員崗位， 主要查找在集體決策行為和執(zhí)行議事規(guī)則等方面可能存在的廉政風(fēng)險，在貫徹落實民主集中制、重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金使用等方面存在的廉政風(fēng)險；中層崗位，主要查找審批、管理等環(huán)節(jié)可能存在的廉政風(fēng)險，在行使行政審批權(quán)、現(xiàn)場決策權(quán)和內(nèi)部管理權(quán)等過程中可能存在的廉政風(fēng)險；一般工作崗位，主要查找履行職責(zé)、執(zhí)行制度等過程中可能存在的廉政風(fēng)險。二是業(yè)務(wù)流程風(fēng)險。重點查找由于工作 第 29 頁 共 33 頁 程序和個人自由裁量空間過大，可能造成權(quán)力失控和行為失范的因素。三是制度機(jī) 制風(fēng)險。主要查找由于缺乏工作制度及工作時限 、標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量等明確規(guī)定，可能導(dǎo)致行政行為失控的因素。要通過對現(xiàn)有工作制度進(jìn)行梳理，查找制度是否有效管用，是否覆蓋各項工作，是否覆蓋權(quán)力運行的全過程；查找未能根據(jù)黨風(fēng)廉政建設(shè)需要及時制定完善相關(guān)制度，執(zhí)行和落實制度不到位，不能形成有效的規(guī)范化管理措施等方面的廉政風(fēng)險，進(jìn)一步完善有關(guān)制度。四是外部環(huán)境風(fēng)險。結(jié)合本單位實際和崗位特點，重點查找行業(yè) “ 潛規(guī)則 ” 對崗位的干擾、生活圈和社交圈對個人的不利影響等因素。 評估風(fēng)險等級。對排查出的廉政風(fēng)險，通過個人提、群眾評、集體定等形式進(jìn)行審查評估。根據(jù)風(fēng)險發(fā)生 的機(jī)率大小、可能造成的危害程度，將廉政風(fēng)險等級劃分為三級。一級廉政風(fēng)險是發(fā)生機(jī)率高的風(fēng)險，或者一旦發(fā)生可能造成嚴(yán)重?fù)p害后果的風(fēng)險，如有可能觸犯國家法律，構(gòu)成犯罪的風(fēng)險等；單位領(lǐng)導(dǎo)班子正職崗位，與經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人民群眾生產(chǎn)生活密切相關(guān)的崗位，具有行政審批權(quán)和執(zhí)法權(quán)的崗位，從事人事、財務(wù)、物資、采購、基建等管理的崗位，應(yīng)確定為一級廉政風(fēng)險。二級廉政風(fēng)險是發(fā)生機(jī)率較高的風(fēng)險，或者一旦發(fā)生可能造成較為嚴(yán)重?fù)p害后果的風(fēng)險，如有可能違反《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》、《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》等相關(guān)法規(guī)，受到紀(jì)律處分的風(fēng)險等； 具有一般 第 30 頁 共 33 頁 經(jīng)濟(jì)管理、社會事務(wù)管理、公共服務(wù)等職能的崗位，應(yīng)確定為二級廉政風(fēng)險。三級廉政風(fēng)險是發(fā)生機(jī)率較小的風(fēng)險， 或者一旦發(fā)生可能造成不良社會影響或一定經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險。 建立信息檔案。排查廉政風(fēng)險過程中，要組織有關(guān)人員認(rèn)真填寫《崗位廉政風(fēng)險自查表》（見附件 2）、《內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)廉政風(fēng)險自查表》（見附件 3）、《單位廉政風(fēng)險自查表》（見附件 4），按程序?qū)徍舜_認(rèn)后，建立《崗位廉政風(fēng)險和等級目錄》（見附件5）臺帳，形成廉政風(fēng)險信息檔案，實行集中規(guī)范管理。其中，將《單位廉政風(fēng)險自查表》、《崗位廉政風(fēng)險 和等級目錄》一式兩份并電子版報局 **科備案。各單位要將崗位風(fēng)險和廉政風(fēng)險等級通過一定形式進(jìn)行公示，接受群眾監(jiān)督。同時，根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展、行政職能轉(zhuǎn)變和預(yù)防腐敗的需要，不斷修訂完善廉政風(fēng)險信息檔案。 （三）健全防控措施（ 8 月－ 10 月）。根據(jù)排查評估的廉政風(fēng)險等級，有針對性地制定防控措施，建立以崗位為點、程序為線、制度為面環(huán)環(huán)相扣的廉政風(fēng)險防控機(jī)制，對可能發(fā)生的腐敗行為實施有效控制。 抓好前期預(yù)防。針對存在的廉政風(fēng)險，從單位、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、崗位 “ 三個層面 ” ，提出防范控制風(fēng)險的具體措施，在思想道德建設(shè)和制度機(jī)制層面主動做好防控，從源頭排除可能發(fā)生不 第 31 頁 共 33 頁 廉潔問題的隱患。深入開展權(quán)力觀和廉潔從業(yè)教育，引導(dǎo)黨員干部牢固樹立廉潔意識、風(fēng)險意識和責(zé)任意識，增強(qiáng)拒腐防變的主動性和堅定性，更加自覺地做到自重、自省、自警、 自勵。結(jié)合崗位廉政風(fēng)險的實際，規(guī)范工作流程，細(xì)化自由裁量權(quán)，修訂完善規(guī)章制度，實行對權(quán)力的有效監(jiān)督和制約，消除廉政風(fēng)險的發(fā)生隱患。完善辦事公開機(jī)制和廉政承諾制，大力推行黨務(wù)政務(wù)公開，主動接受群眾和社會的監(jiān)督，確保權(quán)力在陽光下運行。加大對熱點、重點崗位人員定期交流或輪崗力度，防止廉政風(fēng)險 發(fā)生。通過采取前期預(yù)防措施，做到崗位職責(zé)明確、廉政風(fēng)險清楚、監(jiān)督重點突出、防控措施得力，各項制度有機(jī)銜接，形成符合本單位實際的廉政風(fēng)險預(yù)防體系。 實施中期監(jiān)控。根據(jù)崗位廉政風(fēng)險不同等級，實行分級管理、分級負(fù)責(zé)和重點防控。對確定為一級廉政風(fēng)險等級的，由局主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)實施重點監(jiān)控；對確定為二級廉政風(fēng)險等級的，由局分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)；對確定為三級廉政風(fēng)險等級的，由內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人直接管理和負(fù)責(zé)。針對日常管理中存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，及時進(jìn)行跟蹤監(jiān)控，通過開展民主評議等活動，加強(qiáng)防控管理。認(rèn)真落實廉政談話、報告 個人有關(guān)事項、述職述廉、民主生活會等制度，加強(qiáng)對黨員干部的監(jiān)督。通過設(shè)立舉報箱、舉報電話等形式，及時發(fā)現(xiàn)存在或可能發(fā)生的廉政風(fēng)險，運用督導(dǎo)、糾錯、誡勉談話、打招呼提醒等方式，化解廉政風(fēng)險。嚴(yán)格執(zhí)行民主決 第 32 頁 共 33 頁 策制度和財務(wù)審批制度，凡涉及重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金使用等事項，必須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究決定。 嚴(yán)格后期處置。針對日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，完善廉政風(fēng)險防控措施，把廉政風(fēng)險和隱患消除在萌芽狀態(tài)。對有明顯風(fēng)險表現(xiàn)的個人及時進(jìn)行提醒和糾錯，防止可能出現(xiàn)或正在演變的腐敗 問題發(fā)生。對群眾有投訴、社會有反映、不按照規(guī)定落實廉政風(fēng)險防控措施的，采取談話提醒、誡勉糾錯等措施，幫助和督促其及時糾正工作中的失誤和偏差。對整改不力，群眾仍有反映的，按照有關(guān)規(guī)定從嚴(yán)問責(zé)。 （四）強(qiáng)化監(jiān)督檢查（ 11 月－ 12 月）。要把加強(qiáng)廉政風(fēng)險防控管理考核與工作目標(biāo)考核和黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核等結(jié)合起來，定期或不定期地進(jìn)行檢查考核。通過定期自查、上級檢查、社會評議等方式，不斷強(qiáng)化對防控效果的監(jiān)控，建立健全監(jiān)督檢查、考核評估、糾錯整改和責(zé)任追究等機(jī)制。對不按照規(guī)定落實廉政風(fēng)險防控措施的，采取提醒警 示、談話誡勉、責(zé)任追究等措施，及時幫助和督促其糾正；對整改不力的，按照相關(guān)規(guī)定作出處理。局組織人事科要按照分級預(yù)警、層次管理的原則，加強(qiáng)檢查指導(dǎo)和督促落實，及時督促存在風(fēng)險防控薄弱環(huán)節(jié)的單位和個人，采取有效措施，控制和化解廉政風(fēng)險。 三、工作要求 第 33 頁 共 33 頁 （一）提高認(rèn)識，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。廉政風(fēng)險防控管理工作是從源頭上預(yù)防腐敗的一項重要舉措。充分認(rèn)識開展廉政風(fēng)險防控管理的重要性，牢固樹立風(fēng)險防控意識，融入到業(yè)務(wù)工作之 中，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，周密安排部署，認(rèn)真組織實施。全局領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員要按照黨風(fēng) 廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，帶頭查找廉政風(fēng)險，帶頭制定和落實防控措施，帶頭抓好自身和管轄范圍內(nèi)的廉政風(fēng)險防控管理，提升防控能力，發(fā)揮表率作用，推動各項工作順利進(jìn)行。 （二）落實責(zé)任，扎實推進(jìn)。成立由局主要負(fù)責(zé)同志任組長的工作領(lǐng)導(dǎo)小組，落實分管領(lǐng)導(dǎo)和具體承辦人員，研究制定具體實施方案，扎實開展工作。局牽頭科室要加強(qiáng)對全系統(tǒng)開展廉政風(fēng)險防控管理工作情況的督促檢查，及時發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題。 （三）突出重點，務(wù)求實效。加強(qiáng)廉政風(fēng)險防控管理，要突出領(lǐng)導(dǎo)班子和中層干部、關(guān)鍵崗位和重點人員，多層次、全方位鋪開，確保做到不漏崗、不缺項。要把開展廉政風(fēng)險防控管理工作與 “ 三重一大 ” 事項報告?zhèn)浒钢贫认嘟Y(jié)合，認(rèn)真抓好落實。定期分析防控機(jī)制運行過程中出現(xiàn)的新情況新問題，不斷完善相關(guān)對策和措施，切實把風(fēng)險防控融入到崗位職責(zé)之中，不斷增強(qiáng)廉政風(fēng)險防控管理的實效。