【正文】 政許可的審批權(quán)、審核權(quán)、執(zhí)法權(quán)、處罰權(quán)、收費(fèi)權(quán)和人事權(quán)、執(zhí)紀(jì)權(quán)、財(cái)物權(quán)等權(quán)力，全面排查來自思想道德、制度機(jī)制、職能職責(zé)等方面潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)。排查素質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)查找干部思想觀念和認(rèn)識上的錯(cuò)誤、偏見和誤區(qū)，并由此可能造成的廉政風(fēng)險(xiǎn)。對屢被投訴的黨員干部，有線索但無查實(shí)或無證據(jù)的，要作為廉政高風(fēng)險(xiǎn)個(gè)人重點(diǎn)防范。排查權(quán)力風(fēng)險(xiǎn)。從行使職權(quán)的彈性空間、自由度、裁量權(quán)、即決權(quán)等找出可能產(chǎn)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)情況，排查出廉政高風(fēng)險(xiǎn)崗位。排查管理風(fēng)險(xiǎn)。查找管理不完善、制度不落實(shí)、監(jiān)督不到位的工作環(huán)節(jié)，并由此可能產(chǎn)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)。排查政策風(fēng)險(xiǎn)。查找政策法規(guī)相對滯后及不配套、不銜接、不切實(shí)際的某些業(yè)務(wù)工作環(huán)節(jié)，分析其中可能產(chǎn)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)。排查環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。從體制交替、社會環(huán)境和服務(wù)主體對個(gè)人和單位行政執(zhí)法和管理的影響，找出個(gè)人和單位的廉政風(fēng)險(xiǎn)。（2）采取有效的查找方法。通過自查、互查、專項(xiàng)查等方式，全面排查可能存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)。啟發(fā)自查是基礎(chǔ)工作，運(yùn)用互查和專項(xiàng)查等檢驗(yàn)手段，推動(dòng)排查工作不斷深入。自查要徹底。個(gè)人針對每個(gè)崗位和不同特點(diǎn)，對照各自的崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)分工、工作流程、組織實(shí)施等情況，查找個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提出自我防范措施。單位通過全面匯集個(gè)人自查情況，按照職能和工作范圍，分析并查找出存在或潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容及其表現(xiàn)形式。互查要到位。通過同事間、上下級間、單位間互查，認(rèn)真查擺和分析行政、業(yè)務(wù)運(yùn)作過程中廉政方面存在的個(gè)性和共性問題，摸清廉政風(fēng)險(xiǎn)的來源。專項(xiàng)查要深入。對風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)較大的職權(quán)、崗位、工作事項(xiàng)、工作環(huán)節(jié)要成立專門的清查小組，進(jìn)行專題性的摸底清查。認(rèn)真排查和分析履行職能過程中廉政方面存在的風(fēng)險(xiǎn)問題，查清風(fēng)險(xiǎn)的來源，加強(qiáng)排查工作的深入度。（二）積極預(yù)防階段（5月至6月）在查準(zhǔn)、查全、查深的基礎(chǔ)上，著力做好四件事：梳理完善職權(quán)流程。認(rèn)真梳理與職能工作相關(guān)的行政、業(yè)務(wù)工作流程以及管理制度。對查找出的需重點(diǎn)防控的廉政風(fēng)險(xiǎn)，以某一職能流程中某些環(huán)節(jié)可能出現(xiàn)的廉政風(fēng)險(xiǎn)為點(diǎn)，以不同職能定位的行政、業(yè)務(wù)流程為線，以覆蓋各個(gè)行政、業(yè)務(wù)管理環(huán)節(jié)為面，梳理出若干個(gè)需要重點(diǎn)進(jìn)行廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的行政、業(yè)務(wù)工作流程，建立健全管理制度。建立健全廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。主要建立兩大防控模式：一是體現(xiàn)單位職能和職責(zé)個(gè)性特點(diǎn)的防控模式。這類模式應(yīng)針對梳理出來的行政業(yè)務(wù)流程以及查找出的廉政風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)“風(fēng)險(xiǎn)定到崗，制度建到崗，責(zé)任落到人”的要求，完善崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)管理，設(shè)計(jì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控模式。要求做到“三個(gè)防止”，即防止個(gè)人說了算或暗箱操作，防止權(quán)力失控，防止可能出現(xiàn)的管理漏洞和問題，達(dá)到阻斷廉政風(fēng)險(xiǎn)演變成現(xiàn)實(shí)的要求。基本內(nèi)容有“五大要素”：（1）按照行政、業(yè)務(wù)流程確定廉政風(fēng)險(xiǎn)防控模式的名稱；（2）簡要描述行政、業(yè)務(wù)流程中各個(gè)崗位可能存在或發(fā)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)；（3）各個(gè)崗位權(quán)限的界定；（4）權(quán)力履行流程中的風(fēng)險(xiǎn)防控程序；（5）細(xì)化權(quán)力制約的文件規(guī)定、措施制度及操作辦法。二是體現(xiàn)單位（處室）共性的防控模式。主要建立四類防控制度：領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政和民主監(jiān)督制度，完善廉潔自律規(guī)定，健全決策規(guī)則和程序；各單位權(quán)力內(nèi)控制度，圍繞權(quán)力設(shè)定、行使、監(jiān)督、評價(jià)、問責(zé)環(huán)節(jié)以及信息公開、電子政務(wù)等建立完善相關(guān)制度；解決損害群眾利益突出問題的制度，圍繞信訪核查、專項(xiàng)治理、監(jiān)督檢查、責(zé)任追究、群眾評議等建立完善相關(guān)制度；反腐倡廉制度，圍繞健全反腐倡廉工作機(jī)制，建立完善預(yù)警監(jiān)測、監(jiān)督檢查、責(zé)任追究等制度。建立廉政風(fēng)險(xiǎn)信息平臺。主要內(nèi)容是：對現(xiàn)有的行政、執(zhí)法、業(yè)務(wù)信息化管理資源進(jìn)行補(bǔ)充、整合、完善；補(bǔ)充述職述廉、民主生活會、班子考察以及信訪、財(cái)務(wù)、審計(jì)、人事等方面信息；增加廉政風(fēng)險(xiǎn)分析、廉政風(fēng)險(xiǎn)測量等功能，及時(shí)掌握各單位及其黨員干部存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)問題。建立廉政風(fēng)險(xiǎn)檔案庫。主要內(nèi)容：一是按照干部管理權(quán)限，主要記錄黨員干部的崗位職責(zé)、職務(wù)任免、廉政風(fēng)險(xiǎn)查找情況；組織處理、紀(jì)律處分情況；個(gè)人應(yīng)申報(bào)的相關(guān)事項(xiàng)及變更情況；本人及配偶子女從業(yè)收入情況。二是按照管轄范圍，記錄違規(guī)違法單位的相關(guān)信息等。（三）有效控制階段（7月至8月）建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，核心環(huán)節(jié)在于控。公示廉政承諾。將個(gè)人、處室、單位查找出的廉政風(fēng)險(xiǎn)，制定的防范措施，體現(xiàn)個(gè)性及共性特點(diǎn)的防控模式，匯編成冊，在本單位發(fā)布，并進(jìn)行公開廉政承諾，接受監(jiān)督。建立廉政風(fēng)險(xiǎn)分析機(jī)制。一是環(huán)境分析法。通過行政相對人和服務(wù)對象調(diào)查，以此為線索，確定廉政高風(fēng)險(xiǎn)崗位和監(jiān)督重點(diǎn)。二是由事及人分析法。通過風(fēng)險(xiǎn)檔案庫、辦公電子系統(tǒng)篩選出異常數(shù)據(jù)并進(jìn)行邏輯分析，分析行政、執(zhí)法和業(yè)務(wù)異常背后是否存在人為因素。三是流程圖分析法。對行政過程或管理流程逐步、逐環(huán)節(jié)地進(jìn)行分析，分析其中的漏洞、缺陷，及時(shí)提出風(fēng)險(xiǎn)防范建議，堵塞漏洞。逐步建立廉政風(fēng)險(xiǎn)電子監(jiān)察防控系統(tǒng)。結(jié)合行政權(quán)力網(wǎng)上公開透明運(yùn)行工作，將各單位排查出的風(fēng)險(xiǎn)崗位，設(shè)計(jì)源頭管理、分權(quán)制約的權(quán)力行使流程圖，實(shí)施上網(wǎng)運(yùn)行、網(wǎng)上監(jiān)控，自覺接受監(jiān)督檢查，實(shí)時(shí)進(jìn)行廉政預(yù)警，實(shí)現(xiàn)對廉政風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)防控。建立執(zhí)行和督查機(jī)制。一是實(shí)行單位（處室）月度自查自糾制、紀(jì)檢組監(jiān)察室月度抽查制。對照廉政風(fēng)險(xiǎn)防控模式的運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)，跟蹤執(zhí)行和落實(shí)情況。二是搞好信息溝通和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制。運(yùn)用信息交流和預(yù)警信號發(fā)送等形式及時(shí)采取控制措施。三是開展專項(xiàng)督查活動(dòng)。聘請監(jiān)督員開展明察暗訪，了解行風(fēng)情況，組織述職述廉、評廉議廉活動(dòng)，主動(dòng)接受社會公眾的評議和監(jiān)督。（四）檢查驗(yàn)收階段（9月至10月）搞好自查總結(jié)。各單位（處室）要對照廉政建設(shè)防控機(jī)制建設(shè)工作方案，逐項(xiàng)逐條認(rèn)真檢查規(guī)定動(dòng)作到位情況和工作要求落實(shí)程度，在9月中旬完成自查工作總結(jié)。組織互查驗(yàn)收。市局?jǐn)M下發(fā)檢查驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，在10月組織兩個(gè)類別的互查活動(dòng)：一是市局機(jī)關(guān)處室及直屬單位的互查驗(yàn)收；二是縣（市）局機(jī)關(guān)、國土所的互查驗(yàn)收。通過互查活動(dòng)，達(dá)到相互觀摩學(xué)習(xí)、相互交流提高的目的。進(jìn)行總結(jié)講評。在完成自查、互查工作的基礎(chǔ)上，市局將適時(shí)召開驗(yàn)收工作講評會，總結(jié)交流各單位開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作的做法和經(jīng)驗(yàn)，推動(dòng)全系統(tǒng)的廉政建設(shè)不斷深入發(fā)展。六、工作要求（一）明確領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作是黨風(fēng)廉政建設(shè)的有機(jī)組成部分，是列入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制責(zé)任分解的一項(xiàng)重要任務(wù)。由各單位黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)推進(jìn)。各單位（處室）主要領(lǐng)導(dǎo)是第一責(zé)任人，要帶頭查找廉政風(fēng)險(xiǎn)，帶頭制定和落實(shí)防范措施。同時(shí)，要組織好分階段的動(dòng)員、培訓(xùn)、講評工作，不斷統(tǒng)一思想認(rèn)識，統(tǒng)一做法要求，確保階段性工作任務(wù)的落實(shí)。已先行一步的單位要組織“回頭看”，按照新情況新要求進(jìn)行補(bǔ)充完善，做好鞏固提高工作。（二）突出工作重點(diǎn)。各單位（處室）要結(jié)合自身職能實(shí)際，圍繞總體要求，突出體現(xiàn)單位職能和職責(zé)個(gè)性特點(diǎn)的執(zhí)法權(quán)、審批權(quán)、人事權(quán)、財(cái)物權(quán)等權(quán)力，深查細(xì)找，建章立制，建立切合實(shí)際的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控模式，努力形成重點(diǎn)突出、特色鮮明的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系。各單位要在4月25日前將實(shí)施方案報(bào)市局。查找出的個(gè)性、共性風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，權(quán)力運(yùn)行防控模式、風(fēng)險(xiǎn)防控流程圖在8月25日報(bào)市局備案。（三）務(wù)求真抓實(shí)干。要勇于開拓創(chuàng)新，積極探索實(shí)踐，用發(fā)展的思路和改革的辦法，解決反腐倡廉實(shí)踐中遇到的新情況、新問題。要善于學(xué)習(xí)借鑒新的經(jīng)驗(yàn)、理念，并與本單位的具體實(shí)踐結(jié)合起來，堅(jiān)持真抓實(shí)干，務(wù)求實(shí)效，防止形式主義，研究部署好本單位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范的具體措施，循序漸進(jìn)、積極穩(wěn)妥地推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作，努力打造一支“想干事、能干事、會干事、不出事”的國土資源管理工作隊(duì)伍。