私募股權(quán)基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書-資料下載頁
2025-10-08 18:50本頁面
【正文】 和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；不作為對基金財(cái)產(chǎn)安全的保證?！綺_______】基金投資者（自然人簽字或機(jī)構(gòu)蓋章）： 日期：經(jīng)辦員（簽字）： 日期：募集機(jī)構(gòu)（蓋章）： 日期：私募投資基金投資者風(fēng)險(xiǎn)問卷調(diào)查內(nèi)容與格式指引(個(gè)人版)[格式示例如下，問卷調(diào)查須包含但不限于以下內(nèi)容]投資者姓名：____________ 填寫日期：_____________風(fēng)險(xiǎn)提示：私募基金投資需承擔(dān)各類風(fēng)險(xiǎn)，本金可能遭受損失。同時(shí)，私募基金投資還要考慮市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等各類投資風(fēng)險(xiǎn)。您在基金認(rèn)購過程中應(yīng)當(dāng)注意核對自己的風(fēng)險(xiǎn)識別和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇與自己風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的私募基金。以下一系列問題可在您選擇合適的私募基金前，協(xié)助評估您的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、理財(cái)方式及投資目標(biāo)。請簽字承諾您是為自己購買私募基金產(chǎn)品【 】請簽字確認(rèn)您符合以下何種合格投資者財(cái)務(wù)條件：符合金融資產(chǎn)不低于300萬元(金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等)【 】符合最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元【 】問卷調(diào)查應(yīng)至少涵蓋以下幾方面：一、基本信息，包含身份信息、聯(lián)系方式、年齡(了解客戶對收入的需要和投資期限)、學(xué)歷(了解客戶的專業(yè)背景)、職業(yè)(了解客戶的職業(yè)背景)等。樣題：您的姓名【 】 聯(lián)系方式【 】證件類型【 】 證件號碼【 】您的年齡介于A 1830歲B 3150歲C 5165歲D 高于65歲你的學(xué)歷A 高中及以下B 中?；虼髮 本科D 碩士及以上您的職業(yè)為A 無固定職業(yè)B 專業(yè)技術(shù)人員C 一般企事業(yè)單位員工D 金融行業(yè)一般從業(yè)人員二、財(cái)務(wù)狀況(了解金融資產(chǎn)狀況、最近三年個(gè)人年均收入、收入中可用于金融投資的比例等信息)。樣題：您的家庭可支配年收入為(折合人民幣)?A 50萬元以下B 50—100萬元C 100—500萬元D 500—1000萬元E 1000萬元以上在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投資(儲(chǔ)蓄存款除外)的比例為?A 小于10%B 10%至25%C 25%至50%D 大于50%三、投資知識(了解客戶對于金融投資知識的掌握，如由專業(yè)機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)組織金融知識的培訓(xùn)及相關(guān)測評，通過測評的可認(rèn)為客戶為該類投資的專業(yè)投資者)及投資經(jīng)驗(yàn)(了解客戶對于各類投資的參與情況，如客戶曾投資經(jīng)歷10年以上，或投資過期權(quán)、私募基金等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品，同時(shí)了解客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好)。樣題：您的投資知識可描述為：：基本沒有金融產(chǎn)品方面的知識：對金融產(chǎn)品及其相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)具有基本的知識和理解：對金融產(chǎn)品及其相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)具有豐富的知識和理解您的投資經(jīng)驗(yàn)可描述為：A、除銀行儲(chǔ)蓄外，基本沒有其他投資經(jīng)驗(yàn)B、購買過債券、保險(xiǎn)等理財(cái)產(chǎn)品C、參與過股票、基金等產(chǎn)品的交易D、參與過權(quán)證、期貨、期權(quán)等產(chǎn)品的交易您有多少年投資基金、股票、信托、私募證券或金融衍生產(chǎn)品等風(fēng)險(xiǎn)投資品的經(jīng)驗(yàn)?A、沒有經(jīng)驗(yàn)B、少于2年C、2至5年D、5至10年E、10年以上四、投資目標(biāo)(了解客戶的投資需求及對投資收益成長性的要求)樣題：您計(jì)劃的投資期限是多久?A、1年以下B、1至3年C、3至5年D、5年以上您的投資目的是?A、資產(chǎn)保值B、資產(chǎn)穩(wěn)健增長C、資產(chǎn)迅速增長五、風(fēng)險(xiǎn)偏好(了解客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，包括年齡、財(cái)務(wù)狀況、投資知識、投資經(jīng)驗(yàn)、愿意接受的投資期限、投資目標(biāo)等及風(fēng)險(xiǎn)偏好)。樣題：以下哪項(xiàng)描述最符合您的投資態(tài)度?A、厭惡風(fēng)險(xiǎn)，不希望本金損失，希望獲得穩(wěn)定回報(bào)B、保守投資，不希望本金損失，愿意承擔(dān)一定幅度的收益波動(dòng)C、尋求資金的較高收益和成長性，愿意為此承擔(dān)有限本金損失D、希望賺取高回報(bào)，愿意為此承擔(dān)較大本金損失假設(shè)有兩種投資：投資A預(yù)期獲得10%的收益，可能承擔(dān)的損失非常小。投資B預(yù)期獲得30%的收益，但可能承擔(dān)較大虧損。您會(huì)怎么支配您的投資：A、全部投資于收益較小且風(fēng)險(xiǎn)較小的AB、同時(shí)投資于A和B，但大部分資金投資于收益較小且風(fēng)險(xiǎn)較小的AC、同時(shí)投資于A和B，但大部分資金投資于收益較大且風(fēng)險(xiǎn)較大的BD、全部投資于收益較大且風(fēng)險(xiǎn)較大的B?%以內(nèi)%30%%50%%[私募基金投資者風(fēng)險(xiǎn)識別能力和承擔(dān)能力分為保守型、穩(wěn)健型，平衡型，成長型、進(jìn)取型等五大類，對應(yīng)分值表由機(jī)構(gòu)自行制定]投資者風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果確認(rèn)書：(募集機(jī)構(gòu)填寫)以上問題的總分為100分，根據(jù)您所選擇的問題答案，您對投資風(fēng)險(xiǎn)的整體承受程度及您的風(fēng)險(xiǎn)偏好總得分為： _______分。根據(jù)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估評分表的評價(jià)，您的風(fēng)險(xiǎn)承受能力為：xx(機(jī)構(gòu)根據(jù)評級方式自己填寫)，適合您的基金產(chǎn)品評級為xx(機(jī)構(gòu)根據(jù)評級方式自己填寫)。聲明：本人已如實(shí)填寫《私募基金投資者風(fēng)險(xiǎn)問卷調(diào)查(個(gè)人版內(nèi)容與格式指引)》，并了解了自己的風(fēng)險(xiǎn)承受類型和適合購買的產(chǎn)品類型。投資者簽字：日期：經(jīng)辦員簽字：日期：募集機(jī)構(gòu)(蓋章)：日期：
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