【正文】 業(yè)發(fā)展有限公司、物資采購合同 、車輛資料公司擁有所有權(quán)或使用權(quán)的機(jī)動(dòng)車輛的基本信息資料、證件、保險(xiǎn)單、維修記錄、事故資料 ：、集團(tuán)證照資料：由人事行政專員關(guān)注各類營業(yè)證照更新時(shí)間，在證照更新后1周內(nèi)提出檔案復(fù)制申請(qǐng)，取得復(fù)印件存入檔案室，并統(tǒng)一加蓋“僅限 用”字樣。、行政文件：紅頭文件、法律文件于每月第一周移交；外來文件、車輛資料由行政專員處理完成后3日內(nèi)直接移交。、客服中心資料：法律文件、與客戶簽訂的協(xié)議原件于簽訂后3日內(nèi)移交檔案室。、銷售支持部門資料：銷售過程中產(chǎn)生蓋有銷售公司公章的承諾函或證明、銷售政策文件由銷控專員于產(chǎn)生后3日內(nèi)移交檔案室；客戶資料、銷售合同由銷支助理在分戶產(chǎn)權(quán)證辦理完成后1個(gè)月內(nèi)以樓棟為單位移交檔案室。人事檔案、歸檔范圍、聘用協(xié)議；、任免、離職、降職文件；陜西盛世通達(dá)置業(yè)發(fā)展有限公司； ；； 、總結(jié)、方案 、歸檔要求； ； ?？萍紮n案、歸檔范圍（附件：詳細(xì)列表），集中于工程管理部、成本管理部： 、施工、工程監(jiān)理的招投標(biāo)文件、合同（協(xié)議）。、結(jié)算文件： （立項(xiàng)）階段 陜西盛世通達(dá)置業(yè)發(fā)展有限公司、歸檔要求、批示性文件，由報(bào)建人員取得后3日內(nèi)移交檔案室；銷支取得派出所出具的門牌號(hào)文件后3日內(nèi)移交人事行政專員。、勘察、設(shè)計(jì)、施工、竣工驗(yàn)收階段，在階段工作完成之日起七日內(nèi)移交人事行政專員。，并相應(yīng)在二次深化圖及其他工程部相關(guān)圖紙上加蓋“圖紙確認(rèn)”章、在技術(shù)洽談單、變更備忘錄后附圖（變更圖紙）上加蓋“變更確認(rèn)”章。、合同類檔案?jìng)骱炌瓿珊?，由?jīng)辦人移交人事行政專員，人事行政專員存入檔案室一份，在另一份資料上加蓋“財(cái)務(wù)部存檔”字樣后移交財(cái)務(wù)部。會(huì)計(jì)檔案、歸檔范圍、會(huì)計(jì)憑證類:原始憑證、記賬憑證、匯總憑證； 、會(huì)計(jì)賬簿類：（1）總賬；（2）現(xiàn)金日記賬，（3）銀行存款賬、銀行明細(xì)賬；（4）輔助賬簿； ：陜西盛世通達(dá)置業(yè)發(fā)展有限公司（1）決算報(bào)表（經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后）；（2）月度、季度財(cái)務(wù)報(bào)表；（3）不定期重要一次性報(bào)表；（4）審計(jì)報(bào)告；（5）驗(yàn)資報(bào)告；（6）資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告。：（1）會(huì)計(jì)檔案移交清冊(cè)，會(huì)計(jì)檔案保管清冊(cè)、會(huì)計(jì)檔案銷毀清冊(cè)；（2）銀行存款余額調(diào)節(jié)表、銀行對(duì)賬單； 、歸檔要求、賬簿由財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人指定人員保存于部門檔案柜，財(cái)務(wù)部相關(guān)人員應(yīng)于次月前5個(gè)工作日內(nèi)完成當(dāng)月會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)報(bào)表、會(huì)計(jì)帳簿的整理和裝訂工作。；、其他類會(huì)計(jì)檔案由財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人指定人員于資料產(chǎn)生后3日內(nèi)移交檔案室。實(shí)物檔案、歸檔范圍： 、照片、音像類（1）反映公司工程建設(shè)、經(jīng)營管理等主要職能活動(dòng)以及重要的工作成果。陜西盛世通達(dá)置業(yè)發(fā)展有限公司（2）黨和國家領(lǐng)導(dǎo)人及著名人物參加與集團(tuán)公司有關(guān)的重大公務(wù)活動(dòng)。（3）公司組織或參與的重大外事活動(dòng)。（4）記錄公司重大事件。（5）與其他檔案有密切聯(lián)系(如表彰、總結(jié)大會(huì))。（6）其他具有保存價(jià)值。、公司獲得的各種獎(jiǎng)狀、獎(jiǎng)杯、獎(jiǎng)牌、錦旗、榮譽(yù)證書、光榮冊(cè)等、上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、知名人士、有關(guān)單位贈(zèng)送給本單位的題詞、錦旗、牌匾、字畫、工藝品等、公司社會(huì)交往中獲贈(zèng)的重要紀(jì)念品、公司組織的各種重大活動(dòng)中形成的紀(jì)念品、其它有保存價(jià)值的實(shí)物、歸檔要求：、底片、沖洗的照片、說明一同整理和存放；數(shù)碼影像統(tǒng)一存入人事行政專員電腦專用文件夾。、其他實(shí)物檔案由各部門資料員或兼職資料員負(fù)責(zé)移交人事行政專員。三、檔案移交、整理、編號(hào)移交陜西盛世通達(dá)置業(yè)發(fā)展有限公司、人事行政專員留存蓋章檔案后，在明源上歸檔，并在相應(yīng)類別的《檔案歸檔登記表》中登記，由移交人確認(rèn)簽字。、各責(zé)任人按期移交檔案時(shí)在人事專員處相應(yīng)類別的《檔案歸檔登記表》中登記，并確認(rèn)簽字。、各部門培訓(xùn)、學(xué)習(xí)、考察、調(diào)查研究、參加上級(jí)機(jī)關(guān)召開的會(huì)議等公務(wù)活動(dòng)在相關(guān)費(fèi)用報(bào)銷時(shí)，必須將有歸檔價(jià)值的文件資料向人事行政專員辦理交接手續(xù)，雙方簽字認(rèn)可后財(cái)務(wù)部才給予核報(bào)。整理人事行政專員：鑒定分類→掃描成電子文件→錄入卷內(nèi)目錄→錄入軟件系統(tǒng)→印臨時(shí)檔號(hào)→裝訂→對(duì)號(hào)裝盒→入檔案柜編號(hào)全宗號(hào)——保管期限—件號(hào)四、檔案的利用查閱、查閱的授權(quán)范圍（1）總經(jīng)理、人事行政部負(fù)責(zé)人有權(quán)查閱全部范圍檔案。（2）部門經(jīng)理有權(quán)查閱本部門產(chǎn)生的所有檔案。（3）普通員工有權(quán)查閱本部門職責(zé)范圍內(nèi)的檔案。（4）跨部門檔案查閱需由主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。（5）由總經(jīng)理親自密封的絕密檔案只有其本人可以取用，其他任何人未得到授權(quán)，均無權(quán)查閱該檔案。陜西盛世通達(dá)置業(yè)發(fā)展有限公司、檔案查閱程序要求（1）權(quán)限內(nèi)的檔案查閱，由查閱人直接在檔案室進(jìn)行紙質(zhì)查閱。（2）權(quán)限外的檔案查閱，由人事行政專員收到查閱者完成審批的“檔案查閱審批”流程后，引領(lǐng)查閱者在檔案室查閱相關(guān)資料，閱后即時(shí)歸還。借閱、借閱程序要求（1）員工憑經(jīng)審批的《檔案借閱審批表》外借檔案原件資料；（2）人事行政專員收到借閱者完成審批的“檔案借閱審批”流程后，找出檔案原件資料，要求借閱者在《檔案借閱登記表》上簽字，備查。、檔案的歸還（1）借出的檔案原件，人事行政專員應(yīng)定期進(jìn)行整理和跟蹤，督促各使用人及時(shí)歸還，歸還時(shí)在《檔案借閱登記表》上簽字確認(rèn)。（2）檔案使用人歸還檔案時(shí)要保證檔案的完整性和本來面目且不應(yīng)無故扣押檔案。、其他規(guī)定會(huì)計(jì)檔案原則上不借出。檔案復(fù)制申請(qǐng)復(fù)制檔案者完成審批流程后，由人事行政專員調(diào)取檔案原件進(jìn)行復(fù)制提供給查閱者，且在檔案復(fù)印件上加蓋“本復(fù)印件僅限于 用”字樣的印章。所有屬歸檔范圍的資料移交檔案室或移交部門資料員后均不得由當(dāng)事人自行復(fù)印，必須按程序辦理。陜西盛世通達(dá)置業(yè)發(fā)展有限公司五、檔案的保管檔案的保管期限人事行政專員根據(jù)文件材料的價(jià)值，確定其保管期限，分別劃分為永久保存、長期保存兩類。保管期限明細(xì)參見附件。專項(xiàng)檔案的保管規(guī)定、公司各部門檔案（含會(huì)計(jì)檔案）：應(yīng)指定專人保管，整理立卷，裝訂成冊(cè)，存放在專門的檔案柜內(nèi)。人事行政部每月對(duì)各部門自行保管的檔案資料進(jìn)行檢查。、電子版檔案的傳遞和保存（1）原則上除電子設(shè)備檔案和財(cái)務(wù)憑證、報(bào)表、帳簿檔案外其他檔案必須同時(shí)保存電子版檔案。（2）人事行政專員制作電子版檔案的目錄，使其與紙質(zhì)檔案的順序一一對(duì)應(yīng)，并整和在檔案管理軟件系統(tǒng)上便于調(diào)用。（3）每年7月份將上年電子版檔案刻制成光盤，一式兩份。定期檢查、殺菌殺毒。檔案的正式裝盒、造冊(cè)、錄入軟件系統(tǒng)、裝訂要求：參照陜西省西安市檔案管理裝訂的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行。、裝盒、調(diào)整軟件系統(tǒng)時(shí)間：人事行政專員于每年三月進(jìn)行上年檔案的正式裝盒造冊(cè)及系統(tǒng)調(diào)整工作。檔案的存放檔案建目后應(yīng)存放在專用檔案盒內(nèi)，盒脊和面上應(yīng)清晰、牢固標(biāo)明類別、檔號(hào)、日期。每一檔案盒內(nèi)應(yīng)有卷內(nèi)目錄（分目錄）及備考表。陜西盛世通達(dá)置業(yè)發(fā)展有限公司裝盒檔案應(yīng)存放在專用的檔案柜內(nèi)，按照、類別的次序自左向右，自上而下地排列。檔案室環(huán)境檔案室內(nèi)應(yīng)放置滅火器（干粉或1211），人事行政專員要了解其性能并能熟練使用。檔案柜架應(yīng)經(jīng)常放置防蟲藥（衛(wèi)生球、樟腦精、香葉醇），以防檔案損壞。人事行政專員負(fù)責(zé)對(duì)檔案室的環(huán)境衛(wèi)生和防火、防潮、防蟲等情況進(jìn)行檢查，使環(huán)境符合檔案保管的要求。檔案意外損毀的處理檔案丟失或發(fā)生意外損毀時(shí)，人事行政專員應(yīng)立即將事件情況填寫《文件丟失損毀報(bào)告表》，報(bào)人事行政部經(jīng)理審核，總經(jīng)理審批。檔案丟失、或損毀無法進(jìn)行修補(bǔ)、復(fù)原，人事行政專員或借用人應(yīng)請(qǐng)有關(guān)部門協(xié)助設(shè)法重新補(bǔ)制。在進(jìn)行補(bǔ)救工作的同時(shí)，人事行政部經(jīng)理應(yīng)組織對(duì)事件發(fā)生的原因進(jìn)行調(diào)查，追究有關(guān)人員的責(zé)任。六、檔案的銷毀目的：判定檔案價(jià)值、定期對(duì)失去保存價(jià)值的檔案銷毀。程序及要求、人事行政專員要定期鑒別檔案價(jià)值，識(shí)別出失去保存價(jià)值及保管期屆滿的檔案，并填寫《檔案銷毀登記表》，交人事行政部經(jīng)理及行政財(cái)務(wù)總監(jiān)審核，經(jīng)總經(jīng)理審批同意后予以銷毀。、正式銷毀前人事行政專員應(yīng)再次進(jìn)行核對(duì)；銷毀時(shí)應(yīng)有人事行政專員和監(jiān)銷人同時(shí)在場(chǎng)；銷毀后人事行政專員在銷毀登記表上簽字確認(rèn)。、檔案銷毀情況應(yīng)錄入檔案管理軟件系統(tǒng)。陜西盛世通達(dá)置業(yè)發(fā)展有限公司會(huì)計(jì)檔案的銷毀、會(huì)計(jì)檔案的銷毀應(yīng)由檔案室會(huì)同財(cái)務(wù)部提出銷毀意見，編制會(huì)計(jì)檔案銷毀清冊(cè)，列明銷毀會(huì)計(jì)檔案的名稱、卷號(hào)、冊(cè)數(shù)、起止和檔案編號(hào)、應(yīng)保管期限、已保管期限、銷毀時(shí)間等內(nèi)容。、總經(jīng)理在會(huì)計(jì)檔案銷毀清冊(cè)上簽署意見。、銷毀會(huì)計(jì)檔案時(shí)，應(yīng)當(dāng)由檔案室和財(cái)務(wù)部共同派人員監(jiān)銷。、監(jiān)銷人在銷毀會(huì)計(jì)檔案前，應(yīng)當(dāng)按照會(huì)計(jì)檔案銷毀清冊(cè)所列內(nèi)容清點(diǎn)核對(duì)所要銷毀的會(huì)計(jì)檔案；銷毀后，應(yīng)當(dāng)在會(huì)計(jì)檔案銷毀清冊(cè)上簽名蓋章，并將監(jiān)銷情況報(bào)告財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。、保管期滿但未結(jié)清的債權(quán)債務(wù)原始憑證和涉及其他未了事項(xiàng)的原始憑證，不得銷毀，應(yīng)當(dāng)單獨(dú)抽出立卷，保管到未了事項(xiàng)完結(jié)時(shí)為止。單獨(dú)抽出立卷的會(huì)計(jì)檔案，應(yīng)當(dāng)在會(huì)計(jì)檔案銷毀清冊(cè)和會(huì)計(jì)檔案保管清冊(cè)中列明。七、檔案保密制度嚴(yán)禁將密級(jí)文件、資料帶回家或帶到公共場(chǎng)所，嚴(yán)禁在公共場(chǎng)所談?wù)撁孛苁马?xiàng)，嚴(yán)禁在私人通信、通話中泄露秘密內(nèi)容；打印密級(jí)文件的草稿、校對(duì)稿在文件制成后均應(yīng)銷毀，各部門掌握的文件、資料由人事行政部定期回收和銷毀；嚴(yán)禁打聽和記錄與自己工作無關(guān)的秘密，嚴(yán)禁向他人傳播自己知曉的秘密內(nèi)容；嚴(yán)禁任何人利用工作之便或職務(wù)之便，將公司的客戶和業(yè)務(wù)自行經(jīng)辦或處理；陜西盛世通達(dá)置業(yè)發(fā)展有限公司嚴(yán)禁任何人利用工作之便或職務(wù)之便將所掌握的業(yè)務(wù)秘密轉(zhuǎn)交給其它單位從事與本司業(yè)務(wù)相關(guān)的工作；嚴(yán)禁與工作無關(guān)的人進(jìn)入總經(jīng)理辦公室、檔案室、財(cái)務(wù)部資料室、工程部資料室等辦公重地；公司領(lǐng)導(dǎo)或與公司利益密切相關(guān)的人員出差的任務(wù)、去向，知情者不得向他人泄露；對(duì)模范執(zhí)行本規(guī)定者，公司給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)失密、泄露者，視其情節(jié)、后果輕重公司將給予行政、經(jīng)濟(jì)處罰；對(duì)因失密、泄密觸犯國家法律者，將報(bào)送司法機(jī)關(guān)對(duì)其依法處理。本辦法自頒布之日起執(zhí)行。陜西盛世通達(dá)置業(yè)發(fā)展有限公司盛 世 佳 園工程檔案管理制度2013年6月第五篇：檔案管理草案信貸業(yè)務(wù)檔案管理辦法（草案）第一章總則第一條、為了進(jìn)一步規(guī)范信貸業(yè)務(wù)檔案管理，切實(shí)做好信貸風(fēng)險(xiǎn)控制基礎(chǔ)工作，根據(jù)公司章程、貸款管理制度等規(guī)定，制定本辦法。第二條、本辦法所稱信貸業(yè)務(wù)檔案是指公司在辦理信貸業(yè)務(wù)過程中形成的，用以記錄和反映信貸業(yè)務(wù)全過程的真實(shí)記錄資料，包括借款人和擔(dān)保人基礎(chǔ)資料、貸后管理資料、法律文件和信貸運(yùn)作資料等重要文件、憑據(jù)和圖表、聲像。第三條、信貸業(yè)務(wù)檔案管理要遵循以下原則：（一）集中統(tǒng)一管理原則。法人客戶信貸業(yè)務(wù)檔案，如評(píng)級(jí)、授信、審查、審批、貸后管理等相關(guān)信貸業(yè)務(wù)檔案收集和整理集中到公司綜合檔案部門統(tǒng)一管理。權(quán)證類檔案原件應(yīng)存放在會(huì)計(jì)部門專門保險(xiǎn)柜中。（二）及時(shí)完整、真實(shí)有效原則。業(yè)務(wù)管理部門負(fù)責(zé)信貸業(yè)務(wù)檔案移交前的收集、整理和立卷工作，并對(duì)移交前檔案資料的真實(shí)、完整、有效、保密等負(fù)責(zé)；綜合檔案部門負(fù)責(zé)客戶信貸業(yè)務(wù)檔案移交后的整理、立卷、歸檔、保管和日常維護(hù)工作，并對(duì)移交后的客戶信貸業(yè)務(wù)檔案的安全管理、提供利用、銷毀整理、保密等負(fù)責(zé)；公司各部門應(yīng)在年末30個(gè)工作日內(nèi)將信貸業(yè)務(wù)檔案統(tǒng)一交檔案庫保管。（三）保密性原則。信貸業(yè)務(wù)檔案涉及國家、公司和借款企業(yè)的秘密，檔案管理人員、調(diào)閱人員和其他相關(guān)人員均需嚴(yán)格執(zhí)行保密制度。（四）規(guī)范管理原則。信貸業(yè)務(wù)檔案管理是公司綜合檔案管理體系的一部分，公司各部門應(yīng)配合綜合檔案部門對(duì)客戶信貸業(yè)務(wù)檔案進(jìn)行集中統(tǒng)一管理，做到原始資料賬冊(cè)化，資料內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)化，檔案移交制度化。第二章 信貸業(yè)務(wù)檔案管理職責(zé) 第四條、公司以客戶為單位建立信貸業(yè)務(wù)檔案，落實(shí)人員統(tǒng)一管理。公司設(shè)立專門的信貸檔案管理庫，配備專門人員，集中統(tǒng)一管理信貸業(yè)務(wù)檔案。檔案資料包括公司信貸決策所依據(jù)的有關(guān)資料、信貸決策產(chǎn)生的有關(guān)資料、向監(jiān)管當(dāng)局報(bào)備報(bào)批材料及監(jiān)管當(dāng)局信貸批復(fù)、文件等。第五條、業(yè)務(wù)崗位職責(zé)。業(yè)務(wù)崗負(fù)責(zé)收集整理所經(jīng)辦業(yè)務(wù)的信貸資料，將已審批或發(fā)放信貸業(yè)務(wù)的資料于月后10個(gè)工作日內(nèi)交信貸業(yè)務(wù)檔案庫管理員統(tǒng)一歸檔管理，不得長期留存信貸資料原件。抵押物他項(xiàng)權(quán)證、產(chǎn)權(quán)證明書、保險(xiǎn)單、質(zhì)押權(quán)利的證明、有價(jià)單證等重要物品原件應(yīng)于收件當(dāng)日移交會(huì)計(jì)部門專門保險(xiǎn)柜管理，納入表外科目核算。第六條、信貸業(yè)務(wù)檔案形成后、移交檔案庫前，業(yè)務(wù)管理部門負(fù)責(zé)收集管理信貸業(yè)務(wù)檔案。業(yè)務(wù)管理部門要按照誰經(jīng)辦、誰負(fù)責(zé)的要求，認(rèn)真履行信貸業(yè)務(wù)檔案管理職責(zé)，對(duì)所管理信貸業(yè)務(wù)檔案的真實(shí)性、有效性、規(guī)范性、完整性和保密工作負(fù)責(zé)。信貸管理系統(tǒng)是信貸電子檔案的主要檔案庫，信貸部門要嚴(yán)格執(zhí)行信貸管理系統(tǒng)相關(guān)管理規(guī)定，確保信貸電子檔案信息及時(shí)、準(zhǔn)確、真實(shí)和完整，保證電子文檔和紙質(zhì)文檔在時(shí)間和內(nèi)容上的統(tǒng)一性。第七條、不良貸款按規(guī)定移交給風(fēng)險(xiǎn)管理部門或其他專業(yè)不良貸款管理部門后，由該部門履行客戶檔案管理職責(zé)。第八條、業(yè)務(wù)檔案管理員職責(zé)。信貸業(yè)務(wù)檔案庫負(fù)責(zé)審核、接收相關(guān)部門移交管理的信貸業(yè)務(wù)檔案資料，并對(duì)入庫檔案資料的規(guī)范性和完整性把關(guān)；按照信貸業(yè)務(wù)檔案管理要求規(guī)范管理入庫檔案；嚴(yán)格執(zhí)行保密規(guī)定，做好檔案保密工作；負(fù)責(zé)信貸業(yè)務(wù)檔案的各項(xiàng)基礎(chǔ)管理工作。業(yè)務(wù)檔案庫管理員有權(quán)對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)和部門的信貸業(yè)務(wù)檔案管理工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。第三章信貸業(yè)務(wù)檔案內(nèi)容 第九條、信貸業(yè)務(wù)檔案資料分為五類：權(quán)證類：采用抵押、質(zhì)押擔(dān)保方式的信貸業(yè)務(wù)，能夠證明對(duì)抵押物、質(zhì)押物享有所有權(quán)和處權(quán)的要件；要件類：辦理信貸業(yè)務(wù)過程中產(chǎn)生的能夠證明信貸業(yè)務(wù)的合法性、合規(guī)性的基本要件；管理類：法人客戶的基本資料；保全類：貸后管理及資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)資料；綜合類：公司內(nèi)部管理資料。第十條、信貸業(yè)務(wù)檔案按照客戶建立，一戶一檔，一筆（項(xiàng)）一卷，即一個(gè)客戶除權(quán)證類原件（只保存復(fù)印件）以外的所有檔案存放在一起，一筆業(yè)務(wù)（一個(gè)項(xiàng)目）的檔案設(shè)為一卷（一個(gè)借款合同項(xiàng)下分次發(fā)放的視同一筆），每個(gè)客戶檔案內(nèi)再分權(quán)證區(qū)、要件區(qū)、管理區(qū)、保全區(qū)和綜合區(qū)，分別存放各區(qū)規(guī)定的資料。第十一條、權(quán)證類檔案包括：抵押物