【正文】 全標準化體系建設，提升安全管理水平。確保安全設施投入，完善安全硬件設施，制定安全應急預案，開展應急救援演練。落實領導值班制度，加強巡回檢查，突出抓好重大事故隱患、薄弱環(huán)節(jié)的專項整治。對承包商進行安全資格準入管理、日常安全監(jiān)管和退出管理，將外包施工項目部納入公司安全管理并統(tǒng)一進行安全考核，提高安全管理的覆蓋面。完善事故后的管理措施，堅決執(zhí)行安全生產(chǎn)問責制，堅持 “四不放過的原則”，控制事故損失和不利影響，確保公司健康發(fā)展。（2）風險名稱:工程項目管理風險 風險類別: 運營風險造成的損失或影響:招標環(huán)節(jié)中投標資格條件因人而設，如果不能做到公平、合理，可能導致中標人并非最優(yōu)選擇；施工中盲目趕進度，犧牲質量、費用目標，導致質量低劣，費用超支；質量、安全監(jiān)管不到位，存在質量隱患；驗收環(huán)節(jié)竣工驗收不規(guī)范，質量檢驗把關不嚴，可能導致工程存在重大質量隱患；虛報項目投資完成額、虛列建設成本或者隱匿結余資金，竣工決算失真。風險管理策略:嚴格執(zhí)行國家《招標投標法》及公司的《招投標管理辦法》，按規(guī)定程序和流程開展招投標、開標、評標活動并實施監(jiān)督，建立健全工程簽證、工程驗收、工程結算等相關內(nèi)控制度，督促監(jiān)理單位建立監(jiān)理進度控制體系，明確相關程序、要求和責任，細化流程管控，確保工程建設順利推進，采用科學規(guī)范的管理方式保證施工質量、進度和安全。風險解決方案:○1工程招標： 嚴格審核投標單位的合法證件、資質證明，調查其經(jīng)營業(yè)績及市場信譽，并定期進行信用評價。堅持公平公正原則，做好開評標工作，依法保護企業(yè)和潛在投標人權益。2合同管理： 工程合同簽訂環(huán)節(jié)，○報邯邢礦業(yè)公司工程部和風險管控部進行審核備案，履行內(nèi)部各相關科室會審、會簽程序，從多方位、多角度做好合同風險控制，避免因條款遺漏、表述不當、違約責任及索賠標準不明確等方面的風險?！?工程管理：工程管理部門負有甲方代表職責，監(jiān)督施工單位施工前列出重要的質量控制點，報經(jīng)監(jiān)理機構同意后，在此基礎上實施關鍵過程、關鍵操作，施工設備材質量預控，按合同約定對材料、工程設備以及工程的所有部位及其施工工藝進行全過程的質量檢查和檢驗，報送監(jiān)理機構審查。主要工序作業(yè)，只有監(jiān)理機構審驗后，才能進行下道工序，調整進度必須優(yōu)先保證質量，并同甲方代表、監(jiān)理機構達成一致意見。加強對施工單位的安全檢查，按安全文明生產(chǎn)考核辦法進行考核并嚴格獎懲兌現(xiàn)，促進施工單位細化各項安全防范措施，實現(xiàn)安全生產(chǎn)、文明施工?！?驗收及結算： 執(zhí)行邯邢礦業(yè)《工程結算管理辦法》，會同設計、施工、監(jiān)理單位以及工程質量監(jiān)督部門等，進行施工進度驗收和工程竣工驗收，工程預算部門對價款結算嚴格審查并報上級部門審核批復，辦理結算時及時扣除甲方供應水電、原材料等項費用。建立合同履行情況登記臺賬，掌握進度結算和付款情況。竣工驗收后，仍可能存在質量問題，要督促設計、施工、設備材料供應各單位做好回訪與保修工作；如果出現(xiàn)問題，應分清原因，妥善處理返修費用，加強項目回訪與保修期的投資控制。（3）風險名稱：價格風險 風險類別：市場風險造成的損失或影響:行業(yè)發(fā)展狀況及產(chǎn)業(yè)調整等不確定因素的的波動，鐵礦產(chǎn)品市場價格不斷下降，直接對公司的戰(zhàn)略發(fā)展目標造成不良影響。風險管理策略：時刻把握國家政策變化，持續(xù)洞察宏觀經(jīng)濟走勢，持續(xù)關注市場動態(tài)，隨時調整企業(yè)經(jīng)營策略，積極應對各種不利局面。制定企業(yè)成本改善的目標，選擇合理的成本改善對策，實施成本改善降低措施，對實施后效果進行評估，對降低成本的效果進行標準化。風險解決方案:○1以宏觀經(jīng)濟和、政策環(huán)境、行業(yè)環(huán)境、市場環(huán)境的變化為依據(jù)，對公司資源、能力、發(fā)展目標等情況進行系統(tǒng)分析和綜合評價，及時調整公司戰(zhàn)略發(fā)展目標?！?制定《資金管理辦法》，對資金收支范圍、支付要求、支付審批的程序、現(xiàn)金及銀行賬戶管理等方面做出具體要求。資金支出，按照邯邢《基本建設資金管理辦法》，通過SAP系統(tǒng)報控股公司工程部批準，財務部基建財務科監(jiān)督支付。（二）本業(yè)務中心或公司2015年重大風險排序重大風險排序表（略）三、本業(yè)務中心或公司2015年全面風險管理工作計劃2015年，深入貫徹落實國資委對中央企業(yè)加強全面風險管理工作的要求，按照《中央企業(yè)全面風險管理指引》的要求和《中國XXX集團公司全面風險管理規(guī)定》的規(guī)定，及XXX邯邢礦業(yè)《全面風險管理暫行規(guī)定》要求，將從以下幾點做好明年全面風險管理工作：建立健全公司內(nèi)部風險管控體系。以公司總經(jīng)理負責的風險管理體系，監(jiān)察審計為牽頭管理部門，各業(yè)務科室為風險控制責任區(qū)的全面風險管理體系，做到相互配合、層層把關。建立健全內(nèi)部控制體系監(jiān)督檢查制度，深入細致的對公司現(xiàn)有制度及業(yè)務流程進行梳理，對照《XXX股份內(nèi)控標準》，通過對公司內(nèi)部控制工作進行自評價，及時查找缺陷進行整改。根據(jù)風險業(yè)務開展情況，及時提出預警提示，堵漏補缺加強防范，降低風險成本。以管理提升為契機，建立健全內(nèi)部控制制度，完善工程項目進度、質量、安全、采購、資金等業(yè)務管理流程設計，建立相關記錄臺賬，在風險環(huán)節(jié)控制點上留有管控痕跡，便于查找存在問題落實責任，同時為后續(xù)工作提供借鑒。根據(jù)風險評估結果，重點加強安全管理、工程管理、設備及材料采購、資金收支等業(yè)務的風險防控，通過開展內(nèi)部審計、效能監(jiān)察、內(nèi)控評價等工作，檢查各項規(guī)章制度、業(yè)務程序執(zhí)行情況，督促各項風險控制措施落實到位。定期開展全面業(yè)務風險預測，分析重大經(jīng)濟活動可能出現(xiàn)的法律風險、經(jīng)營風險以及企業(yè)信譽風險，提早制定風險控制措施，努力做到未雨綢繆防患于未然。風險管理者要有良好的職業(yè)道德、業(yè)務水平，熟知具體業(yè)務規(guī)范程序、風險環(huán)節(jié)控制點以及有效規(guī)避風險的措施方法。因此，加強全面風險管理人員培訓，提高風險管控人員的業(yè)務素質和風險意識，更好地開展全面風險管理工作?？偨?jīng)理簽字：霍邱縣XXX有限責任公司 2014年11月25日第五篇：全面風險管理報告(20110331)全面風險管理報告提綱2011331一、公司全面風險管理現(xiàn)狀和2010年風險管理工作回顧 總體描述：風險意識逐步加強、沒出風險健全組織架構完善制度體系提供法律保障項目的風險審核資金的風險審核其他基礎工作：法制宣傳教育二、目前風險管理方面存在的問題領導高度重視……風險意識仍需加強風險管理的目標尚待明確缺乏有效的風險評估風險管理措施執(zhí)行不到位風險管理工作和業(yè)務不同步三、公司發(fā)展面臨的形式國內(nèi)外經(jīng)濟形勢集團發(fā)展形勢資本公司的發(fā)展形勢：大發(fā)展、快速發(fā)展、業(yè)務品種多元化、業(yè)務結構復雜化我們面臨著哪些風險：政策風險、市場風險、經(jīng)營風險、管理風險、信用風險、財務風險、操作風險、道德風險四、2011年全面風險管理工作計劃總體思路全面風險管理體現(xiàn)在：全員、全業(yè)務、全流程、全系統(tǒng)風險管理為戰(zhàn)略（四化）服務、為經(jīng)營服務，為創(chuàng)新服務，為價值創(chuàng)造服務重點方向理念培養(yǎng)明確風險管理目標和策略組織機構的健全：法人治理結構、組織架構（目前的組織機構有交叉）制度流程的優(yōu)化抓好內(nèi)部控制，使風險管理工作落到實處：加強事前、事中、事后的監(jiān)控（KPI、關鍵風險管控指標）管好人：輪崗、與紀檢監(jiān)察、黨風廉政建設結合2011年具體工作確保風險管理委員會的有效運行：各有關部門向風險委員會風險2專項述職、根據(jù)公司發(fā)展，確定風險管理目標和策略建立風險監(jiān)控指標體系開展風險評估風險的預警、應急和應對信息要有反饋，形成閉環(huán)檔案管理授權管理資金管控風控的矩陣式管理風險管理要前移，要和業(yè)務融合建立專門研發(fā)團隊，把市場營銷作為風險防范的第一道防線充實隊伍要精細化（如三會議案的審議）風控和內(nèi)控的關系