中國(guó)銀行業(yè)從業(yè)人員資格認(rèn)證考試公司信貸科目考試題庫(kù)一-資料下載頁(yè)
2024-10-14 02:53本頁(yè)面
【正文】 1． ． ，《中華人民共和國(guó)民法通則》《中華人民共和國(guó)合同法》《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》《中華人民共和國(guó)信托法》《個(gè)人所得稅法》《中華人民共和國(guó)物權(quán)法》《中華人民共和國(guó)外資銀行管理?xiàng)l例》《期貨交易管理?xiàng)l例》《商業(yè)銀行開(kāi)辦代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》《保險(xiǎn)兼業(yè)代理管理暫行辦法》和 《關(guān)于規(guī)范銀行代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的通知》《個(gè)人外匯管理辦法》和《個(gè)人外匯管理辦法實(shí)施細(xì)則》(計(jì)劃)風(fēng)險(xiǎn)管理公共基礎(chǔ)銀行知識(shí)與業(yè)務(wù) 中國(guó)銀行體系概況 中央銀行、監(jiān)管機(jī)構(gòu)與自律組織中央銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)自律組織 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)政策性銀行大型商業(yè)銀行中小商業(yè)銀行農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行外資銀行非銀行金融機(jī)構(gòu) 經(jīng)濟(jì)環(huán)境宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)全球化 金融環(huán)境金融市場(chǎng)金融工具貨幣政策 銀行主要業(yè)務(wù) 負(fù)債業(yè)務(wù)存款業(yè)務(wù)借款業(yè)務(wù) 資產(chǎn)業(yè)務(wù)貸款業(yè)務(wù)債券投資業(yè)務(wù)現(xiàn)金資產(chǎn)業(yè)務(wù) 中間業(yè)務(wù)交易業(yè)務(wù)清算業(yè)務(wù)支付結(jié)算業(yè)務(wù)銀行卡業(yè)務(wù)代理業(yè)務(wù)托管業(yè)務(wù)擔(dān)保業(yè)務(wù)承諾業(yè)務(wù)理財(cái)業(yè)務(wù)電子銀行業(yè)務(wù) 銀行管理 公司治理公司治理的主體利益相關(guān)者信息披露 資本管理銀行資本的概念與作用《巴塞爾新資本協(xié)議》我國(guó)監(jiān)管資本的構(gòu)成銀監(jiān)會(huì)的資本干預(yù)措施提高資本充足率的方法 風(fēng)險(xiǎn)管理銀行風(fēng)險(xiǎn)的種類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展歷程全面風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)管理流程 內(nèi)部控制內(nèi)部控制的目標(biāo)內(nèi)部控制的原則內(nèi)部控制的構(gòu)成要素 合規(guī)管理合規(guī)管理的相關(guān)概念合規(guī)管理的目標(biāo)合規(guī)管理體系的基本要素合規(guī)管理部門(mén)職責(zé) 金融創(chuàng)新金融創(chuàng)新概述金融創(chuàng)新的基本原則金融創(chuàng)新與客戶(hù)利益保護(hù) 2 銀行業(yè)相關(guān)法律法規(guī) 銀行業(yè)監(jiān)管及反洗錢(qián)法律規(guī)定 《中國(guó)人民銀行法》相關(guān)規(guī)定中國(guó)人民銀行的直接檢查監(jiān)督權(quán)中國(guó)人民銀行的建議檢查監(jiān)督權(quán)中國(guó)人民銀行在特定情況下的檢查監(jiān)督權(quán) 《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》相關(guān)規(guī)定《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》的適用范圍《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》有關(guān)監(jiān)督管理措施的規(guī)定 違反有關(guān)法律規(guī)定的法律責(zé)任刑事責(zé)任行政處罰行政處分相關(guān)的處罰措施 反洗錢(qián)法律制度洗錢(qián)概述《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定》《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》違反反洗錢(qián)規(guī)定的法律責(zé)任 銀行主要業(yè)務(wù)法律規(guī)定 存款業(yè)務(wù)法律規(guī)定存款及其辦理原則存款業(yè)務(wù)的基本法律要求對(duì)單位存款查詢(xún)、凍結(jié)、扣劃的條件和程序存款利率的法律管制存單糾紛案件的認(rèn)定與處理存款合同 授信業(yè)務(wù)法律規(guī)定授信原則授信審核貸款業(yè)務(wù)的基本法律要求貸款合同 銀行業(yè)務(wù)禁止性規(guī)定商業(yè)銀行向關(guān)系人發(fā)放信用貸款的禁止對(duì)商業(yè)銀行存貸業(yè)務(wù)中不正當(dāng)手段的禁止同業(yè)拆借業(yè)務(wù)的禁止 銀行業(yè)務(wù)限制性規(guī)定對(duì)同一借款人貸款的限制對(duì)關(guān)系人發(fā)放擔(dān)保貸款的限制對(duì)相關(guān)金融業(yè)務(wù)和直接投資的限制對(duì)結(jié)算業(yè)務(wù)的限制 民商事法律基本規(guī)定 民事權(quán)利主體民事權(quán)利主體的概念自然人法人非法人組織 民事法律行為和代理民事法律行為代理及其種類(lèi) 擔(dān)保法律制度擔(dān)保法律制度概述物權(quán)法抵押質(zhì)押保證留置 公司法律制度《公司法》概述公司設(shè)立制度公司資本制度公司的組織機(jī)構(gòu)公司終止制度 票據(jù)法律制度《票據(jù)法》概述票據(jù)的功能票據(jù)行為票據(jù)權(quán)利票據(jù)喪失的補(bǔ)救措施 合同法律制度合同的概念及特征合同的訂立合同的生效合同的履行違約責(zé)任 金融犯罪及刑事責(zé)任 金融犯罪概述金融犯罪的概念金融犯罪的種類(lèi)金融犯罪的構(gòu)成 破壞金融管理秩序罪危害貨幣管理罪破壞銀行管理罪 金融詐騙罪集資詐騙罪貸款詐騙罪信用證詐騙罪信用卡詐騙罪票據(jù)詐騙罪、金融憑證詐騙罪 銀行業(yè)相關(guān)職務(wù)犯罪職務(wù)侵占罪挪用資金罪非國(guó)家工作人員受賄罪簽訂、履行合同失職被騙罪銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守 概述及銀行業(yè)從業(yè)基本準(zhǔn)則 《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》概述 銀行業(yè)從業(yè)基本準(zhǔn)則 銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守的相關(guān)規(guī)定 銀行業(yè)從業(yè)人員與客戶(hù) 銀行業(yè)從業(yè)人員與同事 銀行業(yè)從業(yè)人員與所在機(jī)構(gòu) 銀行業(yè)從業(yè)人員與同業(yè)人員 銀行業(yè)從業(yè)人員與監(jiān)管者 附則 懲戒措施 解釋機(jī)構(gòu) 生效日期
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