案防述職考評(píng)辦法-資料下載頁
2025-09-21 23:05本頁面
【正文】 根據(jù)工作需要，適時(shí)對(duì)本行案防工作情況開展監(jiān)管評(píng)價(jià)工作。 第五章附則 第十六條總行各部室、各支行應(yīng)高度重視本行案防工作評(píng)估，切實(shí)做好本部室、本支行的案防評(píng)估工作，對(duì)執(zhí)行不力或不按要求執(zhí)行的部室或支行，將會(huì)對(duì)相關(guān)責(zé)任人和經(jīng)辦責(zé)任人進(jìn)行問責(zé)。 第十七條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的案防監(jiān)管評(píng)價(jià)結(jié)果將作為其對(duì)本行監(jiān)管評(píng)價(jià)和現(xiàn)場檢查的重要依據(jù)。 評(píng)為“綠牌”（綜合評(píng)分85分及以上）的，可以在本行監(jiān)管評(píng)價(jià)原有級(jí)次基礎(chǔ)上酌情調(diào)高一個(gè)評(píng)級(jí)細(xì)項(xiàng)；評(píng)為“黃牌”（綜合評(píng)分70分及以上85分以下），給予本行警示教育；評(píng)為“紅 4牌”（綜合評(píng)分70分以下），可以在本行監(jiān)管評(píng)級(jí)原有級(jí)次基礎(chǔ)上下調(diào)評(píng)級(jí)細(xì)項(xiàng)，并約談本行主要負(fù)責(zé)人，督促加強(qiáng)本行案防工作。 第十八條本評(píng)估辦法由商業(yè)銀行股份有限公司負(fù)責(zé)解釋和修訂。 第十九條本評(píng)估辦法自印發(fā)之日起施行。 附件： 銀行股份有限公司自我評(píng)估報(bào)告（模板） 銀行股份有限公司案防工作評(píng)估指標(biāo)體系 5附件1： 商業(yè)銀行股份有限公司自我評(píng)估報(bào)告 （模板） 自評(píng)單位：自評(píng)年份： 一、案防工作開展情況 二、案防工作自我評(píng)估得分情況 三、案防工作自我評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問題 四、整改措施 五、下一步工作計(jì)劃或安排 第五篇：信用社案防述職報(bào)告信用社上半年案防述職報(bào)告 為認(rèn)真貫徹省聯(lián)社、XX市辦及縣聯(lián)社關(guān)于開展案件防范活動(dòng)的工作部署，我社以抓員工、抓主要業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為重點(diǎn)，統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)，掀起了學(xué)習(xí)制度，熟練掌握制度，模范執(zhí)行制度的熱潮，逐步建立起了責(zé)任明確，查處有力的管理監(jiān)督體系。通過此次活動(dòng)的開展，取得了豐碩的成果，提高了職工合規(guī)經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，徹底糾正了業(yè)務(wù)操作中制度淡漠，有章不循，有令不行，有禁不止，違規(guī)操作的現(xiàn)象，這些成績的取得，我社主要做了以下幾方面工作。 一、加強(qiáng)學(xué)習(xí)、提高認(rèn)識(shí) 2011年以來，我社全體職工在信用社辦公室召開了職工會(huì)議，會(huì)上組織學(xué)習(xí)了聯(lián)社的文件，全體職工統(tǒng)一了思想，提高了認(rèn)識(shí)，全面安排部署案防活動(dòng)工作。同時(shí)學(xué)習(xí)了聯(lián)社自2005年以來的相關(guān)內(nèi)控與案防的相關(guān)文件。通過學(xué)習(xí)，提高了員工對(duì)講規(guī)章、講制度，講合規(guī)的必要性和重要性的認(rèn)識(shí)， 二、自查剖析、整改完善 通過各項(xiàng)制度、法規(guī)的學(xué)習(xí)，加強(qiáng)職工之間的交流、討論，我社認(rèn)真組織了職工在制度執(zhí)行方面的自查剖析活動(dòng)。在對(duì)各崗位的業(yè)務(wù)操作、內(nèi)控管理、監(jiān)督制約等情況進(jìn)行全面剖析中，主要存在下列問題：一是制度執(zhí)行不夠強(qiáng)，聯(lián)社雖然制定了《強(qiáng)制休假制度》、《重要崗位定期輪崗制度》等管理制度，但由于我社人員編制緊張、工作量大等因素，導(dǎo)致執(zhí)行力度不夠。二是結(jié)算帳戶管理不夠規(guī)范，早期開 卡資料收集不完善。有時(shí)個(gè)人印章沒有及時(shí)保管好。三是農(nóng)村信用社制度頻率不符合要求，對(duì)帳率未達(dá)到100%。部分單位存款賬戶未堅(jiān)持按月對(duì)帳，有拖延現(xiàn)象。四是貸款“三查”制度執(zhí)行不夠強(qiáng)，貸后檢查滯后。針對(duì)上述問題，我社通過采取與職工交心談心，找準(zhǔn)差距，對(duì)癥下藥。一是做好規(guī)章制度建設(shè)工作，組織力量對(duì)現(xiàn)有的規(guī)章制度進(jìn)行認(rèn)真清理，按制度執(zhí)行年要求，對(duì)內(nèi)控制度存在的缺陷盡快補(bǔ)充完善，特別是會(huì)計(jì)、出納、信貸等要害業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)要制定詳細(xì)的操作規(guī)程，進(jìn)一步明確崗位職責(zé)，使每個(gè)崗位有規(guī)可依。二是加強(qiáng)了信用社員工對(duì)內(nèi)控基本制度以及法律、法規(guī)知識(shí)的學(xué)習(xí)，不斷增強(qiáng)制度和法制觀念。三是我社進(jìn)一步加大了對(duì)內(nèi)控基本制度執(zhí)行、各類登記薄的使用等的檢查頻率，提高制度執(zhí)行力，確保整改到位，不留死角。 通過案防內(nèi)控活動(dòng)的開展，全面提升我社制度執(zhí)行力，增強(qiáng)我社的合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作意識(shí)，杜絕有章不循違規(guī)操作的行為發(fā)生，提高信用社案件防控能力。今后，我社將繼續(xù)深入開展此項(xiàng)活動(dòng)，堅(jiān)持理論、業(yè)務(wù)、制度的學(xué)習(xí)，讓員工在思想上筑牢防線，嚴(yán)格執(zhí)行省、市、縣聯(lián)社的各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格監(jiān)督，強(qiáng)化制度執(zhí)行力，認(rèn)真貫徹落實(shí)“十七大”精神，樹立科學(xué)發(fā)展觀，實(shí)踐“三個(gè)代表”的重要思想，推動(dòng)我社各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營又好又快地發(fā)展。 第18頁 共18頁
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