案防述職考評辦法(參考版)
2024-09-30 23:05本頁面
【正文】 今后，我社將繼續(xù)深入開展此項(xiàng)活動，堅(jiān)持理論、業(yè)務(wù)、制度的學(xué)習(xí)，讓員工在思想上筑牢防線，嚴(yán)格執(zhí)行省、市、縣聯(lián)社的各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格監(jiān)督，強(qiáng)化制度執(zhí)行力，認(rèn)真貫徹落實(shí)“十七大”精神，樹立科學(xué)發(fā)展觀，實(shí)踐“三個代表”的重要思想，推動我社各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營又好又快地發(fā)展。三是我社進(jìn)一步加大了對內(nèi)控基本制度執(zhí)行、各類登記薄的使用等的檢查頻率，提高制度執(zhí)行力，確保整改到位，不留死角。一是做好規(guī)章制度建設(shè)工作，組織力量對現(xiàn)有的規(guī)章制度進(jìn)行認(rèn)真清理，按制度執(zhí)行年要求，對內(nèi)控制度存在的缺陷盡快補(bǔ)充完善，特別是會計(jì)、出納、信貸等要害業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)要制定詳細(xì)的操作規(guī)程，進(jìn)一步明確崗位職責(zé)，使每個崗位有規(guī)可依。四是貸款“三查”制度執(zhí)行不夠強(qiáng)，貸后檢查滯后。三是農(nóng)村信用社制度頻率不符合要求，對帳率未達(dá)到100%。二是結(jié)算帳戶管理不夠規(guī)范，早期開 卡資料收集不完善。通過學(xué)習(xí)，提高了員工對講規(guī)章、講制度，講合規(guī)的必要性和重要性的認(rèn)識， 二、自查剖析、整改完善 通過各項(xiàng)制度、法規(guī)的學(xué)習(xí)，加強(qiáng)職工之間的交流、討論，我社認(rèn)真組織了職工在制度執(zhí)行方面的自查剖析活動。 一、加強(qiáng)學(xué)習(xí)、提高認(rèn)識 2011年以來，我社全體職工在信用社辦公室召開了職工會議，會上組織學(xué)習(xí)了聯(lián)社的文件，全體職工統(tǒng)一了思想，提高了認(rèn)識，全面安排部署案防活動工作。 附件： 銀行股份有限公司自我評估報(bào)告（模板） 銀行股份有限公司案防工作評估指標(biāo)體系 5附件1： 商業(yè)銀行股份有限公司自我評估報(bào)告 （模板） 自評單位：自評年份： 一、案防工作開展情況 二、案防工作自我評估得分情況 三、案防工作自我評估發(fā)現(xiàn)的問題 四、整改措施 五、下一步工作計(jì)劃或安排 第五篇：信用社案防述職報(bào)告信用社上半年案防述職報(bào)告 為認(rèn)真貫徹省聯(lián)社、XX市辦及縣聯(lián)社關(guān)于開展案件防范活動的工作部署，我社以抓員工、抓主要業(yè)務(wù)風(fēng)險點(diǎn)為重點(diǎn)，統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識，掀起了學(xué)習(xí)制度，熟練掌握制度，模范執(zhí)行制度的熱潮，逐步建立起了責(zé)任明確，查處有力的管理監(jiān)督體系。 第十八條本評估辦法由商業(yè)銀行股份有限公司負(fù)責(zé)解釋和修訂。 第十七條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的案防監(jiān)管評價結(jié)果將作為其對本行監(jiān)管評價和現(xiàn)場檢查的重要依據(jù)。 第十五條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)工作需要，適時對本行案防工作情況開展監(jiān)管評價工作。 第四章評估方式和時間 3第十三條總行各部室、各支行應(yīng)根據(jù)本行制定的案防工作評估方案的要求，采取措施對職責(zé)范圍內(nèi)的案防工作于每年度結(jié)束后一個月內(nèi)開展評估工作，撰寫《案防工作自我評估報(bào)告》，并于每年1月底報(bào)送至合規(guī)管理部。 第十二條案防工作評估內(nèi)容的總分值為100分，各項(xiàng)評估內(nèi)容所占權(quán)重分別為：案防工作組織13%，制度及質(zhì)量控制15%，案防工作執(zhí)行45%，監(jiān)督與檢查14%，考核與問責(zé)13%。 第十條案防工作監(jiān)督與檢查評估主要是對合規(guī)審查、監(jiān)督和檢查質(zhì)效、案防工作開展情況、專項(xiàng)檢查開展情況等內(nèi)部檢查情況；經(jīng)由內(nèi)外部審計(jì)部門、上年度案防監(jiān)管評價中已發(fā)現(xiàn)問題以及監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)問題的暴露情況；已發(fā)現(xiàn)問題的整改情況等內(nèi)容的評估。 第八條案防制度及質(zhì)量控制評估主要是對具體業(yè)務(wù)部門發(fā)起制定的業(yè)務(wù)制度和操作細(xì)則的完備性、制度建設(shè)的全流程管理、案防制度體系建設(shè)等制度體系建設(shè)；授權(quán)、崗位分離剛性約 2束、信息系統(tǒng)建設(shè)等內(nèi)部控制有效性；部門間、各層級機(jī)構(gòu)間工作溝通協(xié)調(diào)機(jī)制、完善案件防控工作保障體系等案防工作機(jī)制建設(shè)等內(nèi)容的評估。 第三章評估內(nèi)容與評估指標(biāo) 第六條案防工作評估的內(nèi)容主要包括案防工作組織、制度及質(zhì)量控制、案防工作執(zhí)行、監(jiān)督與檢查及考核與問責(zé)五個方面。 第五條合規(guī)管理部為本行案防評估工作的總牽頭部門，負(fù)責(zé)制定年度案防工作評估方案，牽頭協(xié)調(diào)總行各部室、各支行開展案防工作評估，組織推動案防工作評估方案的落實(shí)。 第二章組織領(lǐng)導(dǎo)及職責(zé)分工 1第四條本行成立以董事長為組長，黨委書記
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