3經(jīng)濟責(zé)任能源審計報告-資料下載頁
2024-08-27 00:27本頁面
【正文】 直接責(zé)任和主管責(zé)任（管理責(zé)任和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任）。 如果必要，還應(yīng)包括對出色業(yè)績的肯定。 五、審計建議 針對審計發(fā)現(xiàn)的主要問題及潛在傾向，提出可供選擇的具體建議及配套措施。也可以是對顯著經(jīng)濟效益和有效內(nèi)部控制提出的表彰和獎勵的建議。 提出建議時，須針對審計發(fā)現(xiàn)的問題或傾向 。但闡述建議時不必與前 面審計發(fā)現(xiàn)部分的問題逐條對應(yīng)，而應(yīng)重新梳理歸類，并注意重要次序。 審計報告的建設(shè)性就體現(xiàn)在，審計不僅應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)問題和評價過去，而且還應(yīng)能解決問題和指導(dǎo)未來。 可進一步說明被審計單位及被審計人對上述建議的態(tài)度及已開始采取的實際行動。 六、重要事項說明 重大審計范圍 /程序受限情況的說明，應(yīng)明確陳述具體情況、受限原因（注意區(qū)分被審計單位原因、審計組原因和外部客 第 14 頁 共 16 頁 觀原因），以及由此可能導(dǎo)致的對審計結(jié)論和整個審計項目質(zhì)量的影響 。 審計報告理解、分發(fā)及使用方面的 聲明，特別是涉及違反外部法律法規(guī)或涉及保密時。 第 3 篇：離任經(jīng)濟責(zé)任審計報告 xxx 銀行于 xxx 年 x 月 x 日對 xxx 同志任職期間（ xxxx 年 x月至 xxxx 年 x 月）的經(jīng)濟責(zé)任進行審計。 本次審計主要采取審計調(diào)查和現(xiàn)場抽樣相結(jié)合的方法。審計人員查閱了 xxx 本人的述職報告，抽查了 xxxxxxx 年 x 月至 xxxx年 x 月期間經(jīng)辦工作的有關(guān)資料。具體審計情況如下： 一、基本情況 xxx 同志 xxxx 年 x 月至 xxxx 年 x 月任 xxx 銀行公司業(yè)務(wù)部經(jīng)理。其在原崗位履職情況如下： （一）努力抓好對公存款的組織工作，進一步拓展客戶市場份額 一是堅持凝心聚力，趕超發(fā)展，強化責(zé)任意識和措施落實。加強了營銷體系建設(shè)，理順了營銷機制，嚴格落實營銷計劃，加大了績效考核力度。二是明確工作目標(biāo)，找準(zhǔn)工作重點，有針對性地開展存款工作，把重點機構(gòu)類客戶、優(yōu)質(zhì)企業(yè)客戶作為營銷的主攻區(qū)，鎖定優(yōu)質(zhì)客戶，積極進行拓展?fàn)I銷。三是全面了解客戶金融服務(wù)需求，搞好差異化營銷工作，進一步搞好柜臺服務(wù)。 第 15 頁 共 16 頁 （二）配合公司業(yè)務(wù)部經(jīng)理加大營銷工作力度，促進法人客戶貸款業(yè)務(wù)健康發(fā)展 在繼續(xù)鞏固 低風(fēng)險業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，積極營銷法人優(yōu)質(zhì)客戶貸款，努力探索小企業(yè)貸款，取得了一定的成效。一是鎖定重點客戶，實施重點營銷，逐戶制定綜合營銷方案，同時由支行組成直銷客戶經(jīng)理組，進行高層次營銷。二是整合營銷資源，實施差異化營銷，在維護好原有客戶的基礎(chǔ)上，積極搶奪他行的高端客戶。三是進一步加大了對小企業(yè)的營銷力度，同時積極辦理銀行承兌匯票貼現(xiàn)業(yè)務(wù)，帶動其它業(yè)務(wù)發(fā)展，也為增加全行經(jīng)濟效益起到了一定作用。 （三）把機構(gòu)業(yè)務(wù)做為發(fā)展重點，推進機構(gòu)存款、三方存管、保險代理業(yè)務(wù)健康持續(xù)發(fā)展 一是加強了對機構(gòu)類 客戶的維護和拓展，公司業(yè)務(wù)部派出專人上門服務(wù)，加大考核力度，促使機構(gòu)類存款穩(wěn)定增長。二是開通了證券客戶交易三方存管業(yè)務(wù)和期貨交易轉(zhuǎn)帳三方存管協(xié)議業(yè)務(wù)。三是組織業(yè)務(wù)培訓(xùn)，加強了保險業(yè)務(wù)的規(guī)范化管理。 （四）進一步加大不良貸款清收力度，爭取業(yè)務(wù)發(fā)展的主動權(quán)。 一是因企而異，逐一認真制定具體的行之有效的清收措施，采取多種形式清收貸款，做到能收盡收。二是進一步加大了考核力度，做到人員、時間、任務(wù)、責(zé)任四落實。 第 16 頁 共 16 頁 由于所在部門工作成績突出， xxx 銀行公司部被評為 xxxx年度市級先進單位。 二、存在的問題 一是對公存款業(yè)務(wù)發(fā)展不平衡，不夠穩(wěn)定。二是貸款投放緩慢，在業(yè)務(wù)品種上、單位之間業(yè)務(wù)發(fā)展不平衡現(xiàn)象非常突出。三是信貸管理有待進一步加強。 三、審計評價 xxx 同志任職期間，能積極落實國家經(jīng)濟金融方針政策，圍繞上級行的信貸政策，積極開展法人客戶存貸款業(yè)務(wù)，認真貫徹落實監(jiān)管要求，合規(guī)開展代理保險業(yè)務(wù)，較好地履行了崗位職責(zé)。 審計期間，未發(fā)現(xiàn) xxx 同志在任職期間存在違反國家財經(jīng)法規(guī)和其他違法違紀(jì)的問題。 （本文素材來源于網(wǎng)絡(luò)，如有侵權(quán)，請聯(lián) 系刪除。）
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