【導(dǎo)讀】《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證試行條例》的有關(guān)規(guī)定，特制定本實(shí)施細(xì)則。具有生產(chǎn)該產(chǎn)品的資格。任何企業(yè)不得生產(chǎn)和銷售無(wú)生產(chǎn)許可證的水工金屬結(jié)構(gòu)產(chǎn)。平面鏈輪閘門、弧形閘門、人字閘門、攔污柵、壓力鋼管、清污裝置共八類產(chǎn)品。大型和超大型四種規(guī)格共32個(gè)申證單元?jiǎng)澐?。品生產(chǎn)許可證的頒發(fā)和監(jiān)督管理的日常工作。承擔(dān)全國(guó)許可證辦公室交辦的其他事宜。督局）負(fù)責(zé)受理水工金屬結(jié)構(gòu)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)的生產(chǎn)許可證申請(qǐng)和監(jiān)督查處工作。申證企業(yè)的生產(chǎn)條件審查和產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)。企業(yè)必須持有工商行政管理部門核發(fā)的有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照。對(duì)于依法獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任的集團(tuán)公司的子公。組，審查組名單應(yīng)報(bào)審查部備案；身份應(yīng)具有公正性，與企業(yè)有利益關(guān)系者應(yīng)予回避；審查組應(yīng)由具有相關(guān)專業(yè)能力的生產(chǎn)許可證審查員和行業(yè)專家組成；人員擔(dān)任，組長(zhǎng)應(yīng)制定審查計(jì)劃，負(fù)責(zé)向?qū)彶椴繀R報(bào)審查工作；對(duì)質(zhì)量文件審查中發(fā)現(xiàn)的問題，要求企業(yè)在審查組規(guī)定的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行整改。

　　

【正文】 則應(yīng)適當(dāng)扣分 4 3 3 3 4 3 1 1 1 3 2 7 3 4 3 3 1 1 2 3 中型產(chǎn)品 ⑴有能滿足生產(chǎn)需要的通用設(shè)備； 提示：至少應(yīng)有坡口加工設(shè)備、搖臂鉆、鏜床、龍門刨、車 床以及滿足需要的起重設(shè)備 ⑵有半自動(dòng)或自動(dòng)氣割機(jī)且數(shù)量滿足需要； 提示：滿足下料、修形及輔助坡口制備的需要 ⑶有拼焊平臺(tái)且數(shù)量滿足需要； ⑷有水準(zhǔn)儀和經(jīng)緯儀且精度符合規(guī)范要求； ⑸有矯形設(shè)備； ⑹制作壓力鋼管時(shí)，應(yīng)有相應(yīng)的卷板機(jī)及焊接轉(zhuǎn)胎。 提示：對(duì)個(gè)別管節(jié)卷板機(jī)不能滿足卷板要求的，允許外協(xié) ⑺合格焊工數(shù)量滿足需要。 提示：同小型產(chǎn)品該條提示 4 3 2 3 1 4 3 1 1 1 1 2 6 3 3 3 2 3 1 1 1 2 37 大 型 或 超 大 型 產(chǎn) 品 ⑴有能滿足生產(chǎn)需要的通用設(shè)備； 提示：至少應(yīng)有搖臂鉆、鏜床、龍門刨（銑）、車床以及滿足 需要的起重設(shè)備 ⑵有半自動(dòng)或自動(dòng)氣割機(jī)且數(shù)量滿足需要； 提示：滿足下料、修形或輔助坡口制備的需要 ⑶有拼焊平臺(tái)，其數(shù)量、平面度滿足整體拼焊一扇閘門或一段管節(jié)的平面尺寸需要； ⑷有水準(zhǔn)儀及經(jīng)緯儀，且精度符合規(guī)范要求； ⑸有專用刨邊機(jī)； ⑹有矯形設(shè)備； ⑺有軌道加工及止水座板加工設(shè)備； ⑻ 制作壓力鋼管時(shí)，應(yīng)有相應(yīng)的卷板機(jī)及焊接轉(zhuǎn)胎； ⑼合格焊工數(shù)量滿足要求。 提示：同小型產(chǎn)品該條提示 3 3 2 3 1 1 4 3 1 1 2 1 1 2 5 1 3 3 2 1 2 3 1 1 1 2 1 1 附件十表 12 序 號(hào) 內(nèi) 容 額 定分 子 項(xiàng) 審 查 內(nèi) 容 子 項(xiàng) 額 定 分 子 項(xiàng) 評(píng) 分 項(xiàng) 目 得 分 部 分 得 分 紀(jì) 事 第二部分 : 質(zhì)量與技術(shù)管理 （ 20 分） 38 1 質(zhì)量管理 10 ⑴廠長(zhǎng)質(zhì)量方針、目標(biāo)明確并能堅(jiān)持貫徹執(zhí)行，質(zhì)量管理納入了工作議事日程； 提示： ①查能反映質(zhì)量管理的工廠記錄 ②查質(zhì)量目標(biāo)是否符合生產(chǎn)實(shí)際（如要求“零缺陷”實(shí)際上到處是缺陷，質(zhì)量目標(biāo)是不符合實(shí)際的空口號(hào)） ③查車間是否明確并貫徹工廠分解的質(zhì)量，有見證 ⑵建立了質(zhì)量體系，并有對(duì)其作充分闡述的質(zhì)量手冊(cè)，質(zhì)量體系能發(fā)揮作用，有評(píng)審制度并有評(píng)審見證。 提示： ①抽查三個(gè)部門，均應(yīng)有受控的質(zhì)量程序，并有執(zhí)行見證 ②能夠根據(jù)質(zhì)量體系的實(shí)際運(yùn)作情況和組織機(jī)構(gòu)（包括責(zé)任人員）的變動(dòng)及時(shí)或定期 的進(jìn)行評(píng)審、修訂 ⑶定期或不定期地召開質(zhì)量分析會(huì)，有記錄、有結(jié)論、有措施、有檢查； 提示： ①有質(zhì)量分析會(huì)記錄 ②抽查質(zhì)量會(huì)議決定事項(xiàng)的落實(shí)見證 ⑷質(zhì)檢科長(zhǎng)質(zhì)量意識(shí)強(qiáng)。 提示： ①查有無(wú)行使質(zhì)量否決權(quán)見證資料 ②通過對(duì)制品生產(chǎn)過程或質(zhì)檢資料的觀察，查是否具有不合格品（項(xiàng)）流入下道工序 3 3 2 2 39 2 技術(shù)管理 10 ⑴圖紙繪制符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，各項(xiàng)技術(shù)文件能保證設(shè)計(jì)要求，能指導(dǎo)生產(chǎn)，審批手續(xù)完備； 提示：注意審查各種技術(shù)文件的簽字與日期 ⑵技術(shù)文 件及設(shè)計(jì)圖樣修改有制度（有標(biāo)記、有簽字、有日期）； 提示： ①查制度及執(zhí)行情況 ②著重查是否有不按圖樣生產(chǎn)的情況（例如：有的企業(yè)擅自降低焊縫類別和焊縫質(zhì)量評(píng)定等級(jí)） ③查圖樣修改是否依據(jù)設(shè)計(jì)修改通知 ⑶各部門、各車間使用的同一零部件的技術(shù)資料完全一致； 提示： ①查三種零部件資料 ②查生產(chǎn)車間使用的文件（含設(shè)計(jì)圖樣）與技術(shù)部門和檔案室的是否一致 ⑷有產(chǎn)品所需的各種標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范（包括廠標(biāo)）。 提示： ①有產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)（例如 DL/T 5018 等） ②有必要的基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)如公差、材料、焊縫坡口形式等標(biāo)準(zhǔn) ③有必要的質(zhì)量檢測(cè) 和工藝標(biāo)準(zhǔn) （例如 GB332 GB11345 探傷標(biāo)準(zhǔn)、 SL36 水工金屬結(jié)構(gòu)焊接通用技術(shù)條件、 SL105 水工金屬結(jié)構(gòu)防腐蝕規(guī)范等） 4 2 2 2 附件十表 13 序 號(hào) 內(nèi) 容 額 定分 子 項(xiàng) 審 查 內(nèi) 容 子 項(xiàng) 額 定 分 子 項(xiàng) 評(píng) 分 項(xiàng) 目 得 分 部 分 得 分 紀(jì) 事 第三部分：生產(chǎn)過程管理 （ 30 分） 40 1 設(shè)備與工裝 9 ⑴設(shè)備管理 ①設(shè)備專管率為 100% ②完好率在 85%以上 ③有 表明技術(shù)狀態(tài)的標(biāo)志 提示： ①查設(shè)備臺(tái)帳等資料 ②抽查三臺(tái)設(shè)備 ③查完好率是否與資料一致 ⑵工藝裝備精度能滿足要求 ①圖物相符 ②保管良好 提示：抽查三件工裝 ⑶設(shè)備與工裝有管理制度，有維修保養(yǎng)計(jì)劃，有執(zhí)行見證 ⑷設(shè)備配置符合工藝要求 例： ①用于烘干低氫焊條的烘干設(shè)備能否達(dá)到要求的烘干溫度（ 300— 400℃） ②有防腐施工任務(wù)時(shí)，壓縮空氣輸送系統(tǒng)中是否按規(guī)定設(shè)置了油水分離器 3 2 2 2 2 制 作 工 藝 9 ⑴關(guān)鍵工序有質(zhì)量控制程 序文件，有執(zhí)行文件； 提示： ①本項(xiàng)指質(zhì)量手冊(cè)或其支持性文件中對(duì)關(guān)鍵工序質(zhì)量控制的規(guī)定（不特指具體產(chǎn)品） ②通過對(duì)實(shí)際生產(chǎn)過程的觀察或查見證資料判斷其執(zhí)行工藝情況 ③不同企業(yè)的關(guān)鍵工序不一定相同 ⑵有指導(dǎo)工人操作的作業(yè)指導(dǎo)書，并能正確執(zhí)行； 提示： ①查在制品的三道工序，應(yīng)注意特殊工序即加工質(zhì)量不能通過其后的檢驗(yàn)和試驗(yàn)完全確定的工序，例如防腐、焊接等 ②查操作人員是否了解工藝和生產(chǎn)過程中是否執(zhí)行工藝 ⑶零部件及焊縫的返修有控制（有制度，有工藝，有返修記錄）。 提示： ①查質(zhì)量手冊(cè)或其支持性文件中的規(guī)定 ②查生產(chǎn)是否規(guī)定了返修工藝，是否執(zhí)行返修工藝，返修過程是否有記錄 ③若有鑄件需焊修（例如弧形閘門），則應(yīng)作為重點(diǎn) 4 2 3 41 附件十表 14 序 號(hào) 內(nèi) 容 額 定分 子 項(xiàng) 審 查 內(nèi) 容 子 項(xiàng) 額 定 分 子 項(xiàng) 評(píng) 分 項(xiàng) 目 得 分 部 分 得 分 紀(jì) 事 3 質(zhì) 量 檢 驗(yàn) 9 ⑴各工序質(zhì)檢人員配備齊全，質(zhì)檢人員熟悉所檢工序的關(guān)鍵質(zhì)量指標(biāo)和檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)； 提示： ①抽查二名質(zhì)檢人員，結(jié)合檢查記錄，通過談話 或檢查實(shí)際操作了解情況 ②通過對(duì)在制品的考察，了解工序檢驗(yàn)的實(shí)際水平 ⑵質(zhì)檢資料完整并有統(tǒng)計(jì)資料； 提示： ①查半年內(nèi)質(zhì)檢資料，包括在用質(zhì)檢資料和已存檔的質(zhì)檢資料 ②重點(diǎn)查返修、回用、報(bào)廢見證資料 ⑶質(zhì)檢記錄內(nèi)容符合標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，填寫正確、工整； 提示： ①查三份質(zhì)檢記錄 ②重點(diǎn)審查防腐蝕施工記錄 ⑷探傷資料符合標(biāo)準(zhǔn)要求。 提示： ①抽檢 30 張以上射線探傷底片及報(bào)告，底片必須無(wú)污染及劃痕，黑度、靈敏度符合標(biāo)準(zhǔn)，報(bào)告（含評(píng)級(jí)）正確 ②查三份超聲波探傷報(bào)告，內(nèi)容符合標(biāo)準(zhǔn)，填寫正確 ③底片與報(bào)告本身合格率不小 于 90% 2 2 2 3 4 安全文明生產(chǎn) 3 ⑴現(xiàn)場(chǎng)光線充足，道路暢通，器具、工件擺放整齊； ⑵安全生產(chǎn)有制度，有檢查，有改進(jìn)，有見證，責(zé)任人員明確，無(wú)明顯的不安全因素； ⑶工裝、設(shè)備、儀器清潔，成品、半成品、返修品、廢品分類存放。 1 1 1 第四部分：計(jì)量管理管理 （ 10 分） 42 1 計(jì)量管理 10 ⑴有必要的計(jì)量器具，其數(shù)量和檢測(cè)范圍能滿足要求； ⑵計(jì)量器具有周期檢定、入庫(kù)驗(yàn)收、維修保養(yǎng)及報(bào)廢制度，并有完整的 記錄檔案； ⑶計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)器具及在用計(jì)量器具有檢定證書并在有效期內(nèi)； ⑷在用計(jì)量器具的測(cè)量范圍和精度能滿足產(chǎn)品要求。 提示： ①查臺(tái)帳、檢定計(jì)劃和檢定登記表等 ②查在用同種量具三件 ③通過查閱檢定證書、量器具說明書及通過實(shí)物觀察（如卡尺、測(cè)厚儀等的對(duì)零檢查）查其測(cè)量范圍和精度能否滿足要求 3 2 2 3 附件十表 15 序 號(hào) 內(nèi) 容 額 定分 子 項(xiàng) 審 查 內(nèi) 容 子 項(xiàng) 額 定 分 子 項(xiàng) 評(píng) 分 項(xiàng) 目 得 分 部 分 得 分 紀(jì) 事 第五部分 ： 物資管理 （ 10 分） 1 物資管理 10 ⑴外協(xié)件質(zhì)量有控制措施及其見證； 提示： ①查是否有質(zhì)量控制程序文件或質(zhì)控制度，是否能滿足要求，并檢查是否能認(rèn)真執(zhí)行規(guī)定 ②鑄件，特別是大型鑄件（如弧形閘門的鉸鏈和鉸座、人字門底樞等）應(yīng)作為審查的重點(diǎn)： a. 定貨時(shí)是否提出了明確的技術(shù)要求，特別是驗(yàn)收準(zhǔn)則是否明確； b. 技術(shù)要求和驗(yàn)收準(zhǔn)則是否符合標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)品招標(biāo)文件的要求（例如，招標(biāo)文件中要求探傷，而承包企業(yè)向分供方訂貨時(shí)卻無(wú)探傷要求而造成損失）。 ⑵原材料到貨、發(fā)放、回收有制度，有材質(zhì)證 明（無(wú)材質(zhì)證明時(shí)查復(fù)驗(yàn)報(bào)告），有確認(rèn)標(biāo)記，并與存檔資料相符，可以追溯； ⑶原材料堆放整齊、分類清楚、帳物相符； ⑷焊材庫(kù)及焊材的存放、溫度、濕度、烘焙參數(shù)應(yīng)能滿足要求。 3 2 2 3 第六部分： 銷售服務(wù) （ 10 分） 1 銷售服務(wù) 10 ⑴有獨(dú)立的用戶服務(wù)機(jī)構(gòu)或?qū)Ｈ素?fù)責(zé)，有制度、有用戶檔案，有定期用戶訪問見證； ⑵對(duì)用戶意見處理及時(shí)，有用戶意見登記，有處理意見及處理結(jié)果見證。 6 4