【正文】 在每日收市后向其報(bào)告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息 。 證券交易所 應(yīng)當(dāng)對證券公司報(bào)送的信息進(jìn)行匯總 、 統(tǒng)計(jì) ， 并在次一交易日開市前予以公告 。 6． 監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) 按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的要求 ， 依法對證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動中涉及的客戶選擇 、 合同簽訂 、 授信額度的確定 、 擔(dān)保物的收取和管理 、 補(bǔ)交擔(dān)保物的通知以及處分擔(dān)保物等事項(xiàng) ， 進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查 。 二 、 法律責(zé)任 （ 熟悉 ） 1． 《 證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法 》 的有關(guān)規(guī)定 證券公司或其分支機(jī)構(gòu)在融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)中違反規(guī)定的 ， 由 證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) 予以制止 ，責(zé)令限期改正；拒不改正或者情節(jié)嚴(yán)重的 ， 由證監(jiān)會視具體情形 ， 依法采取警示 、 公開警示 、責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員 、 責(zé)令停止有關(guān)分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動 、 撤銷融資融券業(yè)務(wù)許可等監(jiān)管措施 。 證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的 ， 依照 《 證券法 》 第二百零五條的規(guī)定處罰 ， 即 “沒收違法所得 ， 暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可 ， 并處以非法融資融券等值以下的罰款 。 對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告 ， 撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格 ， 并處以 三萬元以上三十萬元以下 的罰款 。 ” 2． 《 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例 》 的有關(guān)規(guī)定 （ 類似于第七章最后的法律法規(guī) ， 可比較記憶 ） （ 1） 證券公司違反 《 條例 》 的規(guī)定 ， 有下列情形之一的 ， 責(zé)令改正 ， 給予警告 ， 沒收違法所得 ， 并處以違法所得 1倍以上 5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足 3萬元的 ，處以 3萬元以上 30萬元以下 的罰款 。 對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告 、 3萬元以上 10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的 ， 撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格： ① 未按照 規(guī)定程序了解客戶的身份 、 財(cái)產(chǎn)與收入狀況 、 證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險偏好； ② 推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng) ； ③ 未按照 規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容 ， 并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險； ④ 未按照 規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同 ， 或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款； ⑤ 未按照 規(guī)定編制并向客戶送交對賬單 ， 或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度； ⑥ 未按照 規(guī)定存放 、 管理客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金 、 證券 。 （ 2） 證券公司 未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的 ， 責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的 ， 處以 20萬元以上50萬元以下的 罰款 ， 并對直接負(fù)責(zé)的董事 、 高級管理人員和其他直接責(zé)任人員 ， 處以 1萬元以上 5萬元以下 的罰款 。 （ 3） 違反 《 條例 》 的規(guī)定 ， 有下列情形之一的 ， 責(zé)令改正 ， 給予警告 ， 沒收違法所得 ，并處以違法所得 1倍以上 5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足 10萬元的 ， 處以 10萬元以上 60萬元以 下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的 ， 撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可 。 對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告 ， 撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格 ， 并處以 3萬元以上 30萬元以下 的罰款： ① 證券公司 、 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu) 、 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金 、證券； ② 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu) 、 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對違反規(guī)定動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金 、 證券的申請 、 指令予以同意 、 執(zhí)行； ③ 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu) 、 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金 、 證券被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告 。 ? 靜夜四無鄰，荒居舊業(yè)貧。 , March 26, 2023 ? 雨中黃葉樹，燈下白頭人。 13:32:2713:32:2713:323/26/2023 1:32:27 PM ? 1以我獨(dú)沈久，愧君相見頻。 :32:2713:32Mar2326Mar23 ? 1故人江海別，幾度隔山川。 13:32:2713:32:2713:32Sunday, March 26, 2023 ? 1乍見翻疑夢，相悲各問年。 :32:2713:32:27March 26, 2023 ? 1他鄉(xiāng)生白發(fā)，舊國見青山。 2023年 3月 26日星期日 下午 1時 32分 27秒 13:32: ? 1比不了得就不比，得不到的就不要。 。 2023年 3月 下午 1時 32分 :32March 26, 2023 ? 1行動出成果，工作出財(cái)富。 2023年 3月 26日星期日 1時 32分 27秒 13:32:2726 March 2023 ? 1做前，能夠環(huán)視四周；做時，你只能或者最好沿著以腳為起點(diǎn)的射線向前。 下午 1時 32分 27秒 下午 1時 32分 13:32: ? 沒有失敗，只有暫時停止成功！。 , March 26, 2023 ? 很多事情努力了未必有結(jié)果，但是不努力卻什么改變也沒有。 13:32:2713:32:2713:323/26/2023 1:32:27 PM ? 1成功就是日復(fù)一日那一點(diǎn)點(diǎn)小小努力的積累。 :32:2713:32Mar2326Mar23 ? 1世間成事，不求其絕對圓滿，留一份不足，可得無限完美。 13:32:2713:32:2713:32Sunday, March 26, 2023 ? 1不知香積寺，數(shù)里入云峰。 :32:2713:32:27March 26, 2023 ? 1意志堅(jiān)強(qiáng)的人能把世界放在手中像泥塊一樣任意揉捏。 2023年 3月 26日星期日 下午 1時 32分 27秒 13:32: ? 1楚塞三湘接，荊門九派通。 。 2023年 3月 下午 1時 32分 :32March 26, 2023 ? 1少年十五二十時，步行奪得胡馬騎。 2023年 3月 26日星期日 1時 32分 27秒 13:32:2726 March 2023 ? 1空山新雨后，天氣晚來秋。 下午 1時 32分 27秒 下午 1時 32分 13:32: ? 楊柳散和風(fēng)，青山澹吾慮。 , March 26, 2023 ? 閱讀一切好書如同和過去最杰出的人談話。 13:32:2713:32:2713:323/26/2023 1:32:27 PM ? 1越是沒有本領(lǐng)的就越加自命不凡。 :32:2713:32Mar2326Mar23 ? 1越是無能的人，越喜歡挑剔別人的錯兒。 13:32:2713:32:2713:32Sunday, March 26, 2023 ? 1知人者智，自知者明。勝人者有力，自勝者強(qiáng)。 :32:2713:32:27March 26, 2023 ? 1意志堅(jiān)強(qiáng)的人能把世界放在手中像泥塊一樣任意揉捏。 2023年 3月 26日星期日 下午 1時 32分 27秒 13:32: ? 1最具挑戰(zhàn)性的挑戰(zhàn)莫過于提升自我。 2023年 3月 下午 1時 32分 :32March 26, 2023 ? 1業(yè)余生活要有意義，不要越軌。 2023年 3月 26日星期日 1時 32分 27秒 13:32:2726 March 2023 ? 1一個人即使已登上頂峰，也仍要自強(qiáng)不息。 下午 1時 32分 27秒 下午 1時 32分 13:32: MOMODA POWERPOINT Lorem ipsum dolor sit amet, consectetur adipiscing elit. Fusce id urna blandit, eleifend nulla ac, fringilla purus. Nulla iaculis tempor felis ut cursus. 感 謝 您 的 下 載 觀 看 專家告訴