【正文】 工程質(zhì)量監(jiān)督程序及工作要求 （二）、完善監(jiān)督設(shè)施，做好監(jiān)督準(zhǔn)備工作 儀器設(shè)備的準(zhǔn)備 檢測設(shè)備的校準(zhǔn) （ 1）、質(zhì)量監(jiān)督檢測儀器、設(shè)備的性能、精度應(yīng)能滿足校準(zhǔn)的技術(shù)要求，能滿足各項(xiàng)檢驗(yàn)要求的功能。 （ 2）、試驗(yàn)設(shè)備、檢測儀器上的計量器具必須準(zhǔn)確，計量單位必須符合現(xiàn)行計量法的規(guī)定。 （ 3）、做好對設(shè)備、儀器的檢查、維修和保養(yǎng)工作，確保其處于隨時可用的完好狀態(tài)。 （ 4）、每臺設(shè)備和儀器都應(yīng)有合格的操作人員。 文件和資料的準(zhǔn)備 實(shí)施監(jiān)督前，應(yīng)備齊監(jiān)督所需要的各種標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，并準(zhǔn)備監(jiān)督所需記錄，如參建單位資質(zhì)審查記錄表、建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督記錄、建設(shè)工程質(zhì)量問題處理通知書等。 第二節(jié) 工程質(zhì)量監(jiān)督程序及工作要求 四、編制工程質(zhì)量監(jiān)督大綱及各專業(yè)質(zhì)量監(jiān)督計劃書并進(jìn)行交底 《 大綱 》 和 《 監(jiān)督計劃 》 應(yīng)根據(jù)受監(jiān)工程的規(guī)模和特點(diǎn)、投資形式、責(zé)任主體和有關(guān)機(jī)構(gòu)的質(zhì)量信譽(yù)及質(zhì)量保證能力、設(shè)計圖紙以及有關(guān)文件而制定。 《 大綱 》 和 《 監(jiān)督計劃 》 應(yīng)明確監(jiān)督組的機(jī)構(gòu)設(shè)臵及監(jiān)督組工作開展方式；對責(zé)任主體和有關(guān)機(jī)構(gòu)的質(zhì)量行為的主要監(jiān)督內(nèi)容；對工程實(shí)體質(zhì)量的重點(diǎn)監(jiān)督部位 (包括監(jiān)督檢測 )； “停監(jiān)點(diǎn)”和巡監(jiān)主要內(nèi)容；工程竣工驗(yàn)收的重點(diǎn)監(jiān)督內(nèi)容等。 停監(jiān)點(diǎn)設(shè)臵原則 是：對結(jié)構(gòu)安全和使用功能有重大影響，且繼續(xù)施工無法檢查或?qū)罄m(xù)工程質(zhì)量造成嚴(yán)重影響的 工序交接點(diǎn)和重要部位 。 《 大綱 》 和 《 監(jiān)督計劃 》 應(yīng)根據(jù)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問題的情況及時作出調(diào)整。 第二節(jié) 工程質(zhì)量監(jiān)督程序及工作要求 四、編制工程質(zhì)量監(jiān)督大綱及各專業(yè)質(zhì)量監(jiān)督計劃書并進(jìn)行交底 （一）、編制工程質(zhì)量監(jiān)督大綱并交底 監(jiān)督組長應(yīng)根據(jù)國家法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，組織監(jiān)督組人員 ,編制 《 工程質(zhì)量監(jiān)督大綱 》 。 《 監(jiān)督大綱 》 的審批程序應(yīng) 符合總站有關(guān)規(guī)定 。審批后的 《 監(jiān)督大綱 》 由監(jiān)督組 送交建設(shè)單位一份 。 監(jiān)督組應(yīng)主持召開由 所有 責(zé)任主體參加的監(jiān)督交底會，宣貫 《 監(jiān)督大綱 》 ，提出具體要求并做好工程質(zhì)量監(jiān)督 交底記錄 。監(jiān)督交底會應(yīng)在責(zé)任單位現(xiàn)場開工作業(yè) 前 召開。根據(jù)現(xiàn)場開工和責(zé)任單位進(jìn)駐現(xiàn)場情況，可以一次完成交底工作，也可以分批陸續(xù)進(jìn)行交底。 第二節(jié) 工程質(zhì)量監(jiān)督程序及工作要求 （二）、 編寫各專業(yè) 《 工程質(zhì)量監(jiān)督計劃書 》 并交底 《 計劃書 》 是監(jiān)督組開展具體質(zhì)量監(jiān)督工作的指導(dǎo)性文件， 《 計劃書 》 應(yīng)明確：動態(tài) 專業(yè)質(zhì)量行為的檢查內(nèi)容 ；具體停監(jiān)點(diǎn) 的設(shè)臵和巡監(jiān)檢查的主要內(nèi)容 ； 抽檢和復(fù)測的主要項(xiàng)目 ；需 抽查的主要質(zhì)量證明文件和過程記錄資料 。 《 計劃書 》 由各專業(yè)監(jiān)督人員根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況和本專業(yè)設(shè)計文件編寫。 《 計劃書 》 可以根據(jù)建設(shè)項(xiàng)目實(shí)際進(jìn)展情況分階段編寫，并 逐步 予以完善。 《 計劃書 》 是監(jiān)督組開展具體質(zhì)量監(jiān)督工作的指導(dǎo)性文件， 《 計劃書 》 應(yīng)明確：動態(tài) 專業(yè)質(zhì)量行為的檢查內(nèi)容 ；具體停監(jiān)點(diǎn) 的設(shè)臵和巡監(jiān)檢查的主要內(nèi)容 ； 抽檢和復(fù)測的主要項(xiàng)目 ；需 抽查的主要質(zhì)量證明文件和過程記錄資料 。 第二節(jié) 工程質(zhì)量監(jiān)督程序及工作要求 《 計劃書 》 由各專業(yè)監(jiān)督人員根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況和本專業(yè)設(shè)計文件編寫。 《 計劃書 》 可以根據(jù)建設(shè)項(xiàng)目實(shí)際進(jìn)展情況分階段編寫，并 逐步 予以完善。 階段性或最終的 《 計劃書 》 均由 監(jiān)督組組長審核后 發(fā)布實(shí)施。 各專業(yè)監(jiān)督人員應(yīng)及時向有關(guān)責(zé)任主體的專業(yè)人員進(jìn)行 《 計劃書 》交底，應(yīng)將具體的停監(jiān)點(diǎn)以 書面形式告知 上述人員，并一一 簽收 。交底工作應(yīng)在相應(yīng) 專業(yè)工程開工前 完成。 對建設(shè)項(xiàng)目規(guī)模不大或者大檢修期間的搶修搶建工程等其他工程項(xiàng)目，可以將 《 監(jiān)督大綱 》 與 《 計劃書 》 的要求結(jié)合在一起，只編制《 計劃書 》 并進(jìn)行交底。 第二節(jié) 工程質(zhì)量監(jiān)督程序及工作要求 五、對工程實(shí)施階段的質(zhì)量監(jiān)督 包括工程開工的監(jiān)督檢查和工程施工過程的監(jiān)督檢查。 工程開工的監(jiān)督檢查主要是對各質(zhì)量責(zé)任主體及質(zhì)量檢測單位對開工前質(zhì)量行為的檢查，是對工程參建各方對工程 開工準(zhǔn)備情況的核查。 工程施工過程的監(jiān)督檢查包括對各質(zhì)量責(zé)任主體及質(zhì)量檢測單位的質(zhì)量行為檢查和工程實(shí)體質(zhì)量的監(jiān)督檢查。 第二節(jié) 工程質(zhì)量監(jiān)督程序及工作要求 六、單位（子單位）工程質(zhì)量驗(yàn)收的監(jiān)督 質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對建設(shè)工程中間交接和竣工驗(yàn)收環(huán)節(jié)的監(jiān)督，中間交接和竣工驗(yàn)收應(yīng)建立在工程項(xiàng)目的相應(yīng)單位（子單位）工程質(zhì)量驗(yàn)收合格的基礎(chǔ)上，對質(zhì)量驗(yàn)收的監(jiān)督應(yīng)包括對組織形式、程序、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)情況以及驗(yàn)評結(jié)果等的監(jiān)督。 七、中間交接的質(zhì)量監(jiān)督： 監(jiān)督組應(yīng)檢查工程中間交接驗(yàn)收活動的組織形式、內(nèi)容、程序及驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)是否符合相關(guān)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的要求。有嚴(yán)重問題的，監(jiān)督組有權(quán)暫緩中交程序，并責(zé)令限期整改后再進(jìn)行中交。 第二節(jié) 工程質(zhì)量監(jiān)督程序及工作要求 八、試車階段的質(zhì)量監(jiān)督 監(jiān)督組應(yīng)參加工程開車條件的檢查確認(rèn)工作，其主要包括： （一）、監(jiān)督檢查中間交接驗(yàn)收后的未完工程施工質(zhì)量和質(zhì)量問題的整改情況。 （二）、監(jiān)督開車過程中各責(zé)任主體的質(zhì)量行為，考察工程收尾階段的質(zhì)量及工程的整體質(zhì)量，為工程的最終質(zhì)量的監(jiān)督評述收集證據(jù)。 （三）、掌握和了解投料試車過程中暴露出的工程質(zhì)量問題及整改處理情況。 九、工程竣工驗(yàn)收階段的質(zhì)量監(jiān)督 質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)在工程 竣工驗(yàn)收階段主要督促有關(guān)責(zé)任單位及時收集、整理和審查竣工資料并對工程竣工驗(yàn)收的程序和組織、竣工資料的完整性和質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督檢查。 第二節(jié) 工程質(zhì)量監(jiān)督程序及工作要求 十、形成工程質(zhì)量監(jiān)督報告 質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)在中間交接完成后 3個月內(nèi)，由監(jiān)督組組長按規(guī)定的格式組織編寫 《 建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督報告 》 ；應(yīng)在工程中間交接完成后 6個月內(nèi)，由監(jiān)督組長應(yīng)組織編寫 《 工程質(zhì)量監(jiān)督工作總結(jié) 》 。 （一）、 《 建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督報告 》 主要內(nèi)容有： 工程概況和監(jiān)督工作概況。 2 、對責(zé)任主體和有關(guān)機(jī)構(gòu)執(zhí)行有關(guān)工程質(zhì)量法律、法規(guī)、強(qiáng)制勝標(biāo)準(zhǔn)條文情況的監(jiān)督意見。 對責(zé)任主體和有關(guān)機(jī)構(gòu)質(zhì)量行為以及不良行為記錄情況的監(jiān)督意見。 對工程實(shí)體質(zhì)量的監(jiān)督意見。 對工程質(zhì)量文件、檢測資料的監(jiān)督意見。 工程質(zhì)量問題處理情況。 竣工驗(yàn)收監(jiān)督評價及建議。 第二節(jié) 工程質(zhì)量監(jiān)督程序及工作要求 （二 )《 建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督報告 》 的編制、審核與備案 《 建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督報告 》 應(yīng)當(dāng)由負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的監(jiān)督組組長組織監(jiān)督人員編寫，經(jīng)質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審簽，并加蓋質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)公章。 《 建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督報告 》 完成后應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行備案管理。其中，石油石化重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目的 《 建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督報告 》 應(yīng)當(dāng)報國家發(fā)展和改革委員會經(jīng)濟(jì)運(yùn)行調(diào)節(jié)局備案。 第二節(jié) 工程質(zhì)量監(jiān)督程序及工作要求 十一、建立工程質(zhì)量監(jiān)督檔案。 （一）、有關(guān)定義與要求 表式 監(jiān)督資料 是指石油石化工程質(zhì)量監(jiān)督總站及專業(yè)站對項(xiàng)目建設(shè)過程實(shí)施監(jiān)督所形成的工作資料。包括： 1）、開展工程質(zhì)量監(jiān)督工作的 啟動文件、策劃文件及相關(guān)資料 ； 2）、實(shí)施監(jiān)督過程中形成的 指令性文件、證據(jù)性記錄和資料 ； 3）、相關(guān)責(zé)任主體在建設(shè)過程中報送的需要監(jiān)督機(jī)構(gòu)留存 審查和核驗(yàn)的資料 ； 4）、其他相關(guān)的 文件、資料、記錄、圖片、實(shí)物 等。 工程質(zhì)量監(jiān)督檔案 是指由總站及其分站建立并進(jìn)行保存管理的在建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施監(jiān)督過程中所形成的需要納入檔案管理的監(jiān)督資料。 第二節(jié) 工程質(zhì)量監(jiān)督程序及工作要求 （二）、監(jiān)督資料、監(jiān)督檔案形成過程的管理 檔案 /資料的信息載體形式包括： 1）、紙件：通常有印刷件、手寫件、印刷與手寫結(jié)合件等 2）、電子版件：通常有 Word、 Excel、 Power point、 PDF等格式。 3）、聲像資料：通常有原始錄音、錄像和整理編輯后的錄音、錄像等。 4）、圖片資料：通常有照片、照相底片等。 5）、實(shí)物。 第二節(jié) 工程質(zhì)量監(jiān)督程序及工作要求 監(jiān)督資料、監(jiān)督檔案的形成過程具體是指： 1）、產(chǎn)生過程：用適宜的信息載體以文字、圖表、聲像、電子數(shù)據(jù)、實(shí)物證據(jù)等方式如實(shí)記錄工程質(zhì)量監(jiān)督活動或與活動直接有關(guān)的事件及收集相關(guān)資料的過程； 2）、整理過程：在保證真實(shí)性的前提下，對記錄活動或事件的各類載體進(jìn)行合理剪輯，對記錄的活動或事件及收集的相關(guān)資料從資料管理和檔案保存要求的角度進(jìn)行篩選、歸類、排序、編目的過程； 3）、審查確認(rèn)過程：對整理完畢的各類監(jiān)督檔案進(jìn)行審查、確認(rèn)的過程。 第二節(jié) 工程質(zhì)量監(jiān)督程序及工作要求 監(jiān)督組應(yīng)結(jié)合監(jiān)督項(xiàng)目的監(jiān)督資料、監(jiān)督檔案管理的需要，制定所監(jiān)項(xiàng)目監(jiān)督資料、檔案形成過程的管理制度或計劃： 歸檔的文件資料必須經(jīng)過分類整理，并根據(jù) 《 建設(shè)工程文件歸檔整理規(guī)范 》 （ GB/T503282023）中“ 3 案卷編目”中的相關(guān)要求，進(jìn)行卷內(nèi)目錄、卷內(nèi)備考表及案卷封面的編制，組成案卷。 各類監(jiān)督資料、監(jiān)督檔案均在填寫、整理完成后交監(jiān)督組由檔案資料負(fù)責(zé)人統(tǒng)一管理，個人不得私自保存、擅自涂改、銷毀或據(jù)為己有。 以電子文件形式歸檔時，要保存一套與其對應(yīng)的紙件，以確保檔案的安全。 不設(shè)監(jiān)督組的項(xiàng)目，分站站長應(yīng)指定一名檔案資料負(fù)責(zé)人，并按要求進(jìn)行管理。 第二節(jié) 工程質(zhì)量監(jiān)督程序及工作要求 （三 )、監(jiān)督檔案的審查與移交 所有監(jiān)督檔案的匯總整理工作由監(jiān)督組長（或檔案資料負(fù)責(zé)人）負(fù)責(zé)組織，所有監(jiān)督人員參與。對全部監(jiān)督檔案進(jìn)行清點(diǎn)，并編制監(jiān)督檔案目錄及檔案整理情況說明。監(jiān)督組長（或檔案資料負(fù)責(zé)人）對監(jiān)督檔案的齊全性、真實(shí)性負(fù)責(zé)。 監(jiān)督組（或檔案資料負(fù)責(zé)人）應(yīng)在工程項(xiàng)目中間交接完成后的三個月內(nèi)向派遣的質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)移交監(jiān)督檔案。 在中間交接完成以后的監(jiān)督工作中形成的監(jiān)督檔案，應(yīng)在工程竣工驗(yàn)收后的一個月內(nèi)進(jìn)行移交。 第二節(jié) 工程質(zhì)量監(jiān)督程序及工作要求 質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)的檔案管理部門應(yīng)對監(jiān)督檔案的完整性、與檔案管理要求的符合性進(jìn)行審查，并在 《 監(jiān)督檔案 /資料交接審查表 》 上簽署審查意見。 對于不合格的監(jiān)督檔案，監(jiān)督組必須在 10天內(nèi)整改完畢，并報質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)的檔案管理部門復(fù)查。 驗(yàn)收合格的監(jiān)督檔案由監(jiān)督組（或檔案資料負(fù)責(zé)人）向質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)辦理移交手續(xù)，移交責(zé)任人員在 《 工程質(zhì)量監(jiān)督檔案 /資料移交清單 》 上簽字。 移交后的監(jiān)督檔案由質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)進(jìn)行檔案編號后統(tǒng)一管理。 第二節(jié) 工程質(zhì)量監(jiān)督程序及工作要求 （四）、監(jiān)督檔案的保存期限 根據(jù) 《 國家重大建設(shè)項(xiàng)目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范 》 （DA/T282023）和 《 建設(shè)工程文件歸檔整理規(guī)范 》 （ GB/T503282023）的規(guī)定，結(jié)合監(jiān)督檔案保存管理的實(shí)際需要，監(jiān)督檔案保存期限的確定原則如下： 1）、以分站或監(jiān)督組為記錄事項(xiàng)核心，記錄項(xiàng)目受監(jiān)狀態(tài)和監(jiān)督結(jié)論的監(jiān)督檔案應(yīng)永久保存（ A類）； 2）、以具體項(xiàng)目為記錄事項(xiàng)核心，記錄監(jiān)督過程的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要事項(xiàng)的監(jiān)督檔案應(yīng)長期保存（ B類）； 3）、以具體項(xiàng)目為記錄事項(xiàng)核心，記錄監(jiān)督活動的資料，用于與責(zé)任主體之間的流轉(zhuǎn)溝通性的監(jiān)督檔案為短期保存（ C類）。 第二節(jié) 工程質(zhì)量監(jiān)督程序及工作要求 對檔案保存期的具體時限界定如下： 1）、永久保存是指監(jiān)督檔案需要永遠(yuǎn)保存下去； 2）、長期保存是指監(jiān)督檔案的保存期等于該工程的使用壽命； 3）、短期保存是指監(jiān)督檔案保存 5年以內(nèi)但不少于一個大修期。 第二節(jié) 工程質(zhì)量監(jiān)督程序及工作要求 一、概述 建設(shè)工程質(zhì)量的法律、法規(guī)，包括 《 建筑法 》 、 《 招標(biāo)投標(biāo)法 》 、 《 城市規(guī)劃法 》 、 《 合同法 》 、 《 石油天然氣管道保護(hù)法 》 、 《 建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例 》 等。這里的法規(guī)包括了國務(wù)院發(fā)布的行政法規(guī)和地方人大發(fā)布的地方性法規(guī)。部門規(guī)章和地方