【正文】 、 2 質(zhì)量管理體系中使用的文件類(lèi)型 在質(zhì)量管理體系中使用下述幾種類(lèi)型的文件： a） 向組織內(nèi)部和外部提供關(guān)于質(zhì)量管理體系的一致信息的文件，這類(lèi)文件稱(chēng)為質(zhì)量手冊(cè)； b） 表述質(zhì)量管理體系如何應(yīng)用于特定產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同的文件，這類(lèi)文件稱(chēng)為質(zhì)量計(jì)劃； c） 闡明要求的文件，這類(lèi)文件稱(chēng)為規(guī)范； d） 闡明推薦的方法或建議的文件，這類(lèi)文件稱(chēng)為指南； e） 提供如何一致地完成活動(dòng)和過(guò)程的信息的文件，這類(lèi)文件包括形成文件的程序、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)和圖樣； f） 為完成的活動(dòng)或達(dá)到的結(jié)果提供客觀證據(jù)的文件，這類(lèi)文件稱(chēng)為記錄； 每個(gè)組織確定其所需文件的多少和祥略程度及使用的媒體。這取決于下列因素，諸如組織的類(lèi)型和規(guī)模、過(guò)程的復(fù)雜性和相互作用、產(chǎn)品的復(fù)雜性、顧客要求、適用的法規(guī)要求、經(jīng)證實(shí)的人員能力以及滿(mǎn)足質(zhì)量管理體系要求所需證實(shí)的程度。 二、術(shù)語(yǔ) ) “文件”：信息及其承載媒體。 示例：記錄、規(guī)范、程序文件、圖樣、報(bào)告、標(biāo)準(zhǔn)。 注 1：媒體可以是紙張，計(jì)算機(jī)磁盤(pán)、光盤(pán)或其他電子媒體，照片或標(biāo)準(zhǔn)樣品，或它們的組合。 注 2：一組文件，如若干個(gè)規(guī)范和記錄，通常被稱(chēng)為“ documentation” 注 3：某些要求（如易讀的要求）與所有類(lèi)型的文件有關(guān)，然而對(duì)規(guī)范（如修訂受控的要求）和記錄（如可檢索的要求）可以有不同的要求。 “規(guī)范”：闡明要求的文件。 注：規(guī)范可能與活動(dòng)有關(guān)（如程序文件、過(guò)程規(guī)范和試驗(yàn)規(guī)范）或與產(chǎn)品有關(guān)（如產(chǎn)品規(guī)范、性能規(guī)范和圖樣）。 “質(zhì)量手冊(cè)”：規(guī)定組織質(zhì)量管理體系的文件。 注：為了適應(yīng)組織的規(guī)模和復(fù)雜程度，質(zhì)量手冊(cè)在其祥略程度和編排格式方面可以不同。 “質(zhì)量計(jì)劃”：對(duì)特定的項(xiàng)目、產(chǎn)品或合同，規(guī)定由誰(shuí)及何時(shí)應(yīng)用那些程序和相關(guān)資源的文件。 注 1：這些程序通常涉及那些質(zhì)量管理過(guò)程和產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程。 ) 注 2：通常，質(zhì)量計(jì)劃引用質(zhì)量手冊(cè)的部分內(nèi)容或程序文件。 注 3：質(zhì)量計(jì)劃通常是質(zhì)量策劃的結(jié)果之一。 “記錄”：闡明所取得的結(jié)果或提供所完成活動(dòng)的證據(jù)的文件。 注 1：記錄可用于為可追溯性提供文件，并提供驗(yàn)證、預(yù)防措施和糾正措施的證據(jù)。 注 2：通常記錄不需要控制版本。 “程序”：為進(jìn)行某項(xiàng)活動(dòng)或過(guò)程所規(guī)定的途徑。 注 1：程序可以形成文件，也可以不形成文件。 注 2：當(dāng)程序形成文件時(shí)，通常稱(chēng)為“書(shū)面程序”或“形成文件的程序”，含有程序的文件可稱(chēng)為“程序文件”。 三、理解要點(diǎn) a、 文件的作用 溝通意圖，傳遞信息，統(tǒng)一行動(dòng)，提供證據(jù)。 b、 文件的類(lèi)型 ) 第一層 質(zhì)量手冊(cè) 第二層 程序文件 第三層 規(guī)范、指南、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、圖樣、記錄 c、 文件的要求 組織應(yīng)策劃文件化質(zhì)量管理體系的結(jié)構(gòu)；文件的形式和祥略程度不要求統(tǒng)一。 第八節(jié) 質(zhì)量管理體系評(píng)價(jià) 一、標(biāo)準(zhǔn)原文 8 質(zhì)量管理體系評(píng)價(jià) 1 質(zhì)量管理體系過(guò)程的評(píng)價(jià) 評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系時(shí)，應(yīng)對(duì)每一個(gè)被評(píng)價(jià)的過(guò)程提出如下四個(gè)基本問(wèn)題： ) a） 過(guò)程是否已被識(shí)別并適當(dāng)規(guī)定？ b） 職責(zé)是否已被分配？ c） 程序是否得到實(shí)施和保持？ d） 在實(shí)現(xiàn)所要求的結(jié)果方面，過(guò)程是否有效？ 綜合上述問(wèn)題的答案可以確定評(píng)價(jià)結(jié)果。質(zhì)量管理體系評(píng)價(jià)，如質(zhì)量管理體系審核和質(zhì)量管理體系評(píng)審以及自我評(píng)定，在涉及的范圍上可以有所不同，并可包括很多活動(dòng)。 2 質(zhì)量管理體系審核 審核用于確定符合質(zhì)量管理體系要求的程度。審核發(fā)現(xiàn)用于評(píng)定質(zhì)量管理體系的有效性和識(shí)別改進(jìn)的機(jī)會(huì)。 第一方審核用于內(nèi)部目的，有組織自己或以組織的名義進(jìn)行，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。 第二方審核由組織的顧客或其他人以顧客的名義進(jìn)行。 第三方審核有外部獨(dú)立的組織進(jìn)行。這類(lèi)組織通常是經(jīng)認(rèn)可的，提供符合（如：GB/T19001） 要求的認(rèn)證或注冊(cè)。 ISO 19011 提供審核指南。 ) 3 質(zhì)量管理體系評(píng)審 最高管理者任務(wù)之一是就質(zhì)量目標(biāo)和質(zhì)量方針，有規(guī)則的、系統(tǒng)的評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系的適宜性、充分性、有效性和效率。這種評(píng)審可包括考慮修改質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的需求以響應(yīng)相關(guān)方需求和期望的變化。評(píng)審包括確定采用措施的需求。 審核報(bào)告與其他信息源一同用于質(zhì)量管理體系的評(píng)審。 4 自我評(píng)定 組織的自我評(píng)定是一種參照質(zhì)量管理體系或優(yōu)秀模式對(duì)組織的活動(dòng)和結(jié)果所進(jìn)行的全面和系統(tǒng)的評(píng)審。 自我評(píng)定可提供一種對(duì)組織業(yè)績(jī)和質(zhì)量管理體系成熟度的總的看法。它還有助于識(shí)別組織中需要改進(jìn)的領(lǐng)域并確定優(yōu)先開(kāi)展的事項(xiàng)。 二、理解要點(diǎn) 質(zhì)量管理體系建立并實(shí)施后，可能會(huì)發(fā)生不完善或不適應(yīng)環(huán)境變化的情況。所以需要對(duì)它的適宜性、充分性和有效性進(jìn)行系統(tǒng)的、定期的評(píng)價(jià)。 標(biāo)準(zhǔn)從四個(gè)方面來(lái)說(shuō)明對(duì)質(zhì)量管理體系的評(píng)價(jià)。 a、 質(zhì)量管理體系過(guò)程的評(píng)價(jià) 共有四個(gè)問(wèn)題，前兩個(gè)可以通過(guò)文件審核得到答案。后兩個(gè)必須通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)審核 ) 和綜合評(píng)定才能得到答案。 b、 質(zhì)量管理體系審核 目的：評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系的符合性、有效性； 要求：系統(tǒng)的，獨(dú)立的； 分類(lèi)：第一方（內(nèi)審），第二方（顧客），第三方（外審）。 c、 質(zhì)量管理體系評(píng)審 目的：就質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系的適宜性、充分性、有效性和效率； 要求：有規(guī)則的、系統(tǒng)的評(píng)價(jià)；涉及質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的修改；確定采取措施的需求。 主持人：最高管理者 。 d、 自我評(píng)價(jià) 目的：為組織的業(yè)績(jī)和體系的成熟程度提供看法；識(shí)別組織改進(jìn)的領(lǐng)域。 依據(jù)： GB/T19004—2023標(biāo)準(zhǔn)或國(guó)家、地區(qū)質(zhì)量管理獎(jiǎng)評(píng)價(jià)模式。 特點(diǎn)：只能用于內(nèi)部業(yè)績(jī)的自我評(píng)價(jià)，不能代替內(nèi)審和外審。 ) 第九節(jié) 持續(xù)改進(jìn) 一、標(biāo)準(zhǔn)原文 9 持續(xù)改進(jìn) 持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系的目的在于增加顧客和其他相關(guān)方滿(mǎn)意的機(jī)會(huì)，改進(jìn)包括下述活動(dòng)： a） 分析和評(píng)價(jià)現(xiàn)狀，以識(shí)別改進(jìn)區(qū)域； b） 確定改進(jìn)目標(biāo)； c） 尋找可能的解決辦法，以實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)； d） 評(píng)價(jià)這些解決辦法并作出選擇； e） 實(shí)施選定的解決辦法； f） 測(cè)量、驗(yàn)證、分析和評(píng)價(jià)實(shí)施的結(jié)果，以確定這些目標(biāo)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)； g） 正式采納更改。 必要時(shí)，對(duì)結(jié)果進(jìn)行評(píng)審，以確定進(jìn)一步改進(jìn)的機(jī)會(huì)。從某種意義上說(shuō)，改進(jìn)是一種持續(xù)的活動(dòng)。顧客和其他相關(guān)方的反饋以及質(zhì)量管理體系的審核和評(píng)審均能用于識(shí)別改進(jìn)的機(jī)會(huì)。 二、相關(guān)術(shù)語(yǔ) ) “持續(xù)改進(jìn)”：增強(qiáng)滿(mǎn)足要求的能力的循環(huán)活動(dòng)。 注：制定改進(jìn)目標(biāo)和尋求改進(jìn)機(jī)會(huì)的過(guò)程是一個(gè)持續(xù)過(guò)程，該過(guò)程使用審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論、數(shù)據(jù)分析、管理評(píng)審或其他方法，其結(jié)果通常導(dǎo)致糾正措施或預(yù)防措施。 “有效性”：完成策劃的活動(dòng)并達(dá)到策劃的結(jié)果的程度。 “效率”：得到的結(jié)果與所使用的資源之間的關(guān)系。 三、理解要點(diǎn) a、 目的：增強(qiáng)顧客和其他相關(guān)方滿(mǎn)意的可能性。 b、 要求 對(duì)象：產(chǎn)品、過(guò)程和體系； 內(nèi)容：不合格、有效性和效率； 依據(jù)：審核、評(píng)審、顧客反饋和數(shù)據(jù)分析等信息； 方法 ： 糾正措施、預(yù)防措施； 特點(diǎn)：循環(huán)上升。 c、 改進(jìn)步驟 ) c、 改進(jìn)步驟 標(biāo)準(zhǔn)里所描述對(duì) 7項(xiàng)步驟。 第十節(jié) 統(tǒng)計(jì)技術(shù)的作用 一、標(biāo)準(zhǔn)原文 10 統(tǒng)計(jì)技術(shù) 應(yīng)用統(tǒng)計(jì)技術(shù)可以幫助組織了解變異，從而有助于組織解決問(wèn)題并提高有效性和效率。這些技術(shù)也有助于更好地利用可獲得的數(shù)據(jù)進(jìn)行決策。 在許多活動(dòng)的狀態(tài)和結(jié)果中，甚至是在明顯的穩(wěn)定條件下，均可觀察到變異。這種變異可通過(guò)產(chǎn)品和過(guò)程可測(cè)量性的特性觀察到，并且在產(chǎn)品的整個(gè)壽命周期（從市場(chǎng)調(diào)研到顧客服務(wù)和最終處置）的各個(gè)階段，均可看到其存在。 統(tǒng)計(jì)技術(shù)有助于對(duì)這類(lèi)變異進(jìn)行測(cè)量、描述、分析、解釋和建立模型，甚至在數(shù)據(jù)相對(duì)有限的情況下也可實(shí)現(xiàn)。這種數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)分析能對(duì)更好地理解變異的性質(zhì)、程度和原因提供幫助。從而有助于解決，甚至防止由變異引起的問(wèn)題，并促進(jìn)持續(xù)改進(jìn)。 GB/T19027 給出了統(tǒng)計(jì)技術(shù)在質(zhì)量管理體系中的指南。 二、理解要點(diǎn) a、 作用：幫助組織了解與質(zhì)量有關(guān)活動(dòng)的變異情況，為決策提供依據(jù)。提高組 ) 織的有效性和效率，促進(jìn)持續(xù)改進(jìn)。 b、 原理：任何事物都有波動(dòng)性，受控并不等于沒(méi)有變異，掌握波動(dòng)的規(guī)律性是解決問(wèn)題的本質(zhì)。統(tǒng)計(jì)技術(shù)就是及時(shí)、準(zhǔn)確的收集波動(dòng)的數(shù)據(jù)，進(jìn)行分析、識(shí)別內(nèi)在規(guī)律的一種數(shù)學(xué)方法。 c、 應(yīng)用：測(cè)量、分析取得的數(shù)據(jù)，找出原因，采取措施，達(dá)到改進(jìn)的目的，可應(yīng)用于從市場(chǎng)調(diào)研、生產(chǎn)（或服務(wù)）、到最終處置各個(gè)環(huán)節(jié)。 第十一節(jié) 質(zhì)量管理體系與其他管理體系的關(guān)注點(diǎn) 一、標(biāo)準(zhǔn)原文 11 質(zhì)量管理體系與其他管理體系的關(guān)注點(diǎn) 質(zhì)量管理體系是組織管理體系的一部分，它致力于使與質(zhì)量目標(biāo)有關(guān)的結(jié)果適當(dāng)?shù)臐M(mǎn)足相關(guān)方的需求、期望和要求。組織的質(zhì)量目標(biāo)與其他目標(biāo)，如增長(zhǎng)、資金、利潤(rùn)、環(huán)境及職業(yè)衛(wèi)生與安全等目標(biāo)相輔相成。一個(gè)組織的管理體系的各個(gè)部分，連同質(zhì)量管理體系可以合成一個(gè)整體，從而形成使用共有要素的單一的管理體系。這將有利于策劃、資源配置、確定互補(bǔ)的目標(biāo)并評(píng)價(jià)組織的整體有效性。組織的管理體系可以對(duì)照其要求進(jìn)行評(píng)價(jià)，也可以對(duì)照國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)如 GB/T19001 和GB/T240011996 的要求進(jìn)行審核，這些審核可分開(kāi)進(jìn)行，也可合并進(jìn)行。 二、理解要點(diǎn) a、 一個(gè)組織的管理體系包括若干個(gè)不同的分體系，如人力資源管理體系、行政 ) 管理體系、財(cái)務(wù)（審紀(jì)）管理體系、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)管理體系、質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系和職業(yè)健康安全管理體系等。不同的組織，依據(jù)不同的需求，可以有不同的管理需求，建立適合本組織實(shí)際的管理體系。 b、 一個(gè)組織只能建立一個(gè)統(tǒng)一的管理體系，各專(zhuān)業(yè)分管理體系的某些共同要素（如文件、記錄等）可以融為一體，一體化的管理體系有利于策劃、資源配置、確定互補(bǔ)目標(biāo)，評(píng)價(jià)整體有效性。 c、 正確處理質(zhì)量管理體系和其他管理體系的關(guān)系（接口明晰），是組織堅(jiān)持、深化質(zhì)量管理必須解決的問(wèn)題。 第十二節(jié) 質(zhì)量管理體系與優(yōu)秀模式之間的關(guān)系 一、標(biāo)準(zhǔn)原文 12 質(zhì)量管理體系與優(yōu)秀模式之間的關(guān)系 GB/T19000族標(biāo)準(zhǔn)和組織優(yōu)秀模式提出的質(zhì)量管理體系方法依據(jù)共同的原則。它們兩者均： a） 使組織能夠識(shí)別它的強(qiáng)項(xiàng)和弱項(xiàng)； b） 包含對(duì)照通用模式進(jìn)行評(píng)價(jià)的規(guī)定； c） 為持續(xù)改進(jìn)提供基礎(chǔ)； d） 包含外部承認(rèn)的規(guī)定。 ) GB/T19000 族質(zhì)量管理體系與優(yōu)秀模式之間的差別在于它們應(yīng)用范圍不同。GB/T19000 族標(biāo)準(zhǔn)提出了質(zhì)量管理體系要求和業(yè)績(jī)改進(jìn)指南，質(zhì)量管理體系評(píng)價(jià)可確定這些要求是否得到滿(mǎn)足。優(yōu)秀模式包含能夠?qū)M織業(yè)績(jī)進(jìn)行比較評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則，并能適用于組織的全部活動(dòng)和所有相關(guān)方。優(yōu)秀模式評(píng)定準(zhǔn)則提供了一個(gè)組織與其他組織的業(yè)績(jī)相比較的基礎(chǔ)。 二、理解要點(diǎn) a、 優(yōu)秀模式 指先進(jìn)國(guó)家的質(zhì)量模式，如美國(guó)的波德里奇國(guó)家質(zhì)量管理獎(jiǎng)、歐洲質(zhì)量管理獎(jiǎng)和日本的戴明獎(jiǎng)等（由 TQC發(fā)展而來(lái)）。 b、 兩種管理模式的相同點(diǎn) 標(biāo)準(zhǔn)中所列的 4點(diǎn)。 c、 兩種管理模式的不相同點(diǎn) 質(zhì)量管理體系：用于評(píng)價(jià)、確定質(zhì)量管理體系是否滿(mǎn)足要求； 優(yōu)秀模式：用于質(zhì)量管理體系的水平對(duì)比，好中選優(yōu)。 第三章 術(shù)語(yǔ)及其關(guān)系 一、 術(shù)語(yǔ) （術(shù)語(yǔ)已在介紹八項(xiàng)原則