【導(dǎo)讀】法》，在這部法律中禁止采礦權(quán)買(mǎi)賣(mài)、抵押、出租等形式的流轉(zhuǎn)。理辦法》規(guī)定了采礦權(quán)可以有條件的轉(zhuǎn)讓。2020年國(guó)土資源部頒布。規(guī)定，但仍然對(duì)采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓采取保守的態(tài)度，轉(zhuǎn)讓必須經(jīng)過(guò)審批，承包方式確是大量的存在。在從上述立法進(jìn)程來(lái)看，采礦權(quán)的流轉(zhuǎn)大。概經(jīng)歷了禁止、原則禁止和原則許可的三個(gè)階段。法批準(zhǔn)”才允許轉(zhuǎn)讓，這是最早為采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓撕開(kāi)了一條口子。關(guān)的法律制度并加強(qiáng)這一領(lǐng)域的監(jiān)管。目前《物權(quán)法》已經(jīng)出臺(tái)三年。經(jīng)過(guò)探礦權(quán)和采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓條件進(jìn)行對(duì)比，是相當(dāng)嚴(yán)格的，只有企業(yè)合并、分立，與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)，看到資產(chǎn)出售的價(jià)值與采礦權(quán)價(jià)值相比較而言并不是主要的，企業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的目的是為出售采礦權(quán)而去出售相關(guān)資產(chǎn)。日起，轉(zhuǎn)讓合同生效。不設(shè)立合作、合資法人勘查。合同向登記管理機(jī)關(guān)備案。轉(zhuǎn)讓國(guó)家出資勘查形成礦業(yè)權(quán)的，轉(zhuǎn)。對(duì)國(guó)有礦山企業(yè)申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)的，應(yīng)獲得其上級(jí)。主管部門(mén)或單位的同意。

　　

【正文】 隨著土地使用權(quán)有償出讓制度建立后，對(duì)于礦產(chǎn)資源利用的物權(quán)化和可流轉(zhuǎn)性提出了挑戰(zhàn)，因此修改后的《礦產(chǎn)資源法》改變了采礦權(quán)絕對(duì)不可轉(zhuǎn)讓的規(guī)定，以礦產(chǎn)資源的有償使用為核心，確立了采礦權(quán)的有償取得和在某些特定情形下可依法轉(zhuǎn)讓的法律制度[17]。采礦權(quán)作為一項(xiàng)具有諸多用益物權(quán)特性的特別法上的物權(quán)，本身就是一種價(jià)值和利益的體現(xiàn)，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì) 體制中采礦權(quán)由于行政授權(quán)無(wú)償取得不得流轉(zhuǎn)的制度，抹煞了采礦權(quán)的趨利特性，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，無(wú)法充分發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的作用，這直接導(dǎo)致了我國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)自然資源的低效利用和嚴(yán)重浪費(fèi)，修改后的《礦產(chǎn)資源法》和國(guó)際通行機(jī)制接軌，明確了采礦權(quán)的可流轉(zhuǎn)性，這無(wú)疑是立法的一大進(jìn)步。 （二）采礦權(quán)的流轉(zhuǎn)機(jī)制 采礦權(quán)在二級(jí)市場(chǎng)中的流轉(zhuǎn)主要表現(xiàn)為采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓、抵押、出租和承包等方式。 1．采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓 在我國(guó)法律明文規(guī)定的采礦權(quán)的流轉(zhuǎn)形式主要是有償轉(zhuǎn)讓。這里首先應(yīng)明確，采礦權(quán)是由礦產(chǎn)資源所有權(quán)所派生出來(lái)的一種他物 權(quán)，二者之間是母權(quán)利與子權(quán)利的關(guān)系。采礦權(quán)人通過(guò)依法有償取得采礦權(quán)，并通過(guò)占有使用礦產(chǎn)資源進(jìn)而獲得收益。當(dāng)采礦權(quán)主體因各種情況不再需要這個(gè)他物權(quán)時(shí)，必須通過(guò)法定程序來(lái)進(jìn)行采礦權(quán)流轉(zhuǎn)，這里可以認(rèn)為國(guó)家與采礦權(quán)人是一種民事主體間的他物權(quán)流轉(zhuǎn)行為。一方面，國(guó)家對(duì)礦產(chǎn)資源物權(quán)中最重要的所有權(quán)依然掌握，并未喪失，具體表現(xiàn)在無(wú)論誰(shuí)為采礦權(quán)人均須對(duì)國(guó)家盡法定義務(wù)。另一方面國(guó)家通過(guò)法律和礦產(chǎn)權(quán)管理機(jī)關(guān)的合法行政行為與另一個(gè)采礦權(quán)人完成了新的法律關(guān)系。因此，采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓不是礦產(chǎn)資源所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓，無(wú)論什么人或單位，若不按照《探 礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》進(jìn)行的采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓是非法和無(wú)效的。同時(shí)應(yīng)明確，由于采礦權(quán)支配的客體所具有的不動(dòng)產(chǎn)性質(zhì)，采礦權(quán)在不同主體間的有償轉(zhuǎn)讓時(shí)，必須經(jīng)礦管機(jī)關(guān)的登記和批準(zhǔn)。 除了《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》規(guī)定的采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓條件外[18]，我國(guó)《礦產(chǎn)資源法》第 6 條第 2 款和《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》第 3 條第 2 款均規(guī)定：已經(jīng)取得采礦權(quán)的礦山企業(yè)，因企業(yè)合并，分立，與他人合資，合作經(jīng)營(yíng)或者因企業(yè)資產(chǎn)出售以及有其他變更企業(yè)資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的情形，需要變更采礦權(quán)主體的，經(jīng)依法批準(zhǔn)，可以將采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓與他人。因此在經(jīng)原許可或批準(zhǔn) 單位批準(zhǔn)的前提下，采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓只限于取得采礦權(quán)的企業(yè)的資產(chǎn)或企業(yè)變動(dòng)而發(fā)生轉(zhuǎn)移，也就是只有負(fù)載于原企業(yè)的變動(dòng)而變動(dòng)，不得單獨(dú)轉(zhuǎn)讓給他人。具體而言，采礦權(quán)可能因下列原因而發(fā)生轉(zhuǎn)讓： （ 1）企業(yè)兼并導(dǎo)致采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓。這項(xiàng)內(nèi)容設(shè)置之目的，在于化解現(xiàn)實(shí)中相當(dāng)企業(yè)資金有余但開(kāi)采能力欠缺的尷尬局面，他們可以通過(guò)兼并具備開(kāi)采能力的企業(yè)而完善自身的采礦資質(zhì)，在資金充足的情況下，這比通過(guò)自身技術(shù)上的集結(jié)力量擴(kuò)大規(guī)模而具備采礦權(quán)主體資格要快而且容易得多。這也一定程度促進(jìn)了社會(huì)資源的最優(yōu)化配置。而現(xiàn)代企業(yè)的兼并無(wú)非有兩種主 要方式，一是通過(guò)連續(xù)購(gòu)買(mǎi)股票致持股達(dá)一定比例，從而達(dá)到控制發(fā)股企業(yè)的目的；二是通過(guò)購(gòu)買(mǎi)全部資產(chǎn)來(lái)收購(gòu)整個(gè)企業(yè) [19]。在第一種方式下，通過(guò)連續(xù)購(gòu)股而控制企業(yè)的股票，既避免了逐項(xiàng)購(gòu)買(mǎi)企業(yè)資產(chǎn)的繁瑣，又取得了企業(yè)所有權(quán)。由于兼并方在買(mǎi)下完整兼并企業(yè)的同時(shí)也買(mǎi)下了企業(yè)所具有的生產(chǎn)能力，因此作為企業(yè)財(cái)產(chǎn)一部分的采礦權(quán)，一經(jīng)礦管機(jī)關(guān)審核批準(zhǔn)，便當(dāng)然歸兼并企業(yè)所有。這相當(dāng)于采礦權(quán)隨主體一起轉(zhuǎn)移，它的轉(zhuǎn)讓的有償性體現(xiàn)在兼并方為購(gòu)買(mǎi)企業(yè)整體而付出的代價(jià)之中。第二種方式通過(guò)購(gòu)買(mǎi)全部資產(chǎn)來(lái)購(gòu)買(mǎi)整個(gè)企業(yè)，那么，對(duì)作為企業(yè)一項(xiàng)財(cái)產(chǎn) 的采礦權(quán)就要具體支付價(jià)格了。由于確定范圍內(nèi)礦產(chǎn)資源總量的有限性，采礦權(quán)的行使的過(guò)程同時(shí)是權(quán)利逐漸實(shí)現(xiàn)過(guò)程，因此后位主體對(duì)權(quán)利的預(yù)期整體利益隨之減少，采礦權(quán)本身所蘊(yùn)含的經(jīng)濟(jì)價(jià)值應(yīng)有所減損，對(duì)此可根據(jù)現(xiàn)有儲(chǔ)量和質(zhì)量對(duì)采礦權(quán)進(jìn)行估價(jià)，由雙方自由協(xié)商。但這個(gè)轉(zhuǎn)讓過(guò)程必須置身于礦管機(jī)關(guān)的監(jiān)督之下，受讓主體的資格必須經(jīng)它的批準(zhǔn)，采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓才能成立。 （ 2）企業(yè)破產(chǎn)拍賣(mài)導(dǎo)致采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓。在采礦企業(yè)破產(chǎn)的情況下，對(duì)企業(yè)資產(chǎn)的拍賣(mài)也必然會(huì)包括對(duì)采礦權(quán)的拍賣(mài)。在這種拍賣(mài)當(dāng)中，競(jìng)買(mǎi)人若認(rèn)為原主體的采礦設(shè)施還存有使用價(jià)值，可 為采礦權(quán)的行使提供便利，那么，采礦權(quán)和相關(guān)資產(chǎn)的競(jìng)買(mǎi)就會(huì)合二為一；否則必然會(huì)出現(xiàn)單獨(dú)競(jìng)買(mǎi)采礦權(quán)的情況 [20]。此時(shí)采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓已非原采礦權(quán)主體的自愿行動(dòng)，而是在破產(chǎn)管理人與權(quán)利受讓方之間進(jìn)行的。應(yīng)注意，整個(gè)拍賣(mài)過(guò)程應(yīng)受到礦管機(jī)關(guān)的嚴(yán)格監(jiān)督，在拍賣(mài)開(kāi)始前應(yīng)預(yù)設(shè)一個(gè)競(jìng)買(mǎi)主體的資格過(guò)濾制度，即參加采礦權(quán)拍賣(mài)的競(jìng)買(mǎi)人必須符合采礦權(quán)主體的資質(zhì)要求，否則不得競(jìng)買(mǎi)，以免導(dǎo)致程序資源的無(wú)謂浪費(fèi)。而破產(chǎn)管理人應(yīng)根據(jù)破產(chǎn)企業(yè)對(duì)采礦權(quán)的行使及采礦權(quán)本身的價(jià)值情況，提出一個(gè)拍賣(mài)底價(jià)，由競(jìng)買(mǎi)者依競(jìng)買(mǎi)規(guī)則以價(jià)優(yōu)者購(gòu)得采礦權(quán)。 （ 3）因企業(yè)的具體需要導(dǎo)致采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓。有些采礦權(quán)主體因?yàn)楸旧淼木唧w情況會(huì)自愿轉(zhuǎn)讓其采礦權(quán)。例如在取得采礦權(quán)以后，由于某些非人為的因素導(dǎo)致企業(yè)喪失了開(kāi)采能力，或者在法定時(shí)間內(nèi)不能開(kāi)始其開(kāi)采活動(dòng)，如不轉(zhuǎn)讓就會(huì)被終止其采礦權(quán)主體的資格，那么采礦權(quán)主體往往會(huì)把其未行使過(guò)的采礦權(quán)有償轉(zhuǎn)讓出去。另外有些采礦權(quán)主體在權(quán)利行使的過(guò)程中，因行業(yè)規(guī)劃的原因，需要轉(zhuǎn)產(chǎn)。那么，它也會(huì)自愿地將采礦權(quán)及采礦設(shè)備等出賣(mài) [21]。由于這種主觀上的 具體需要 情態(tài)各異，因此礦管機(jī)關(guān)須對(duì)采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓條件嚴(yán)格審查，以避免在轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)的外形下，為牟 取暴利而倒賣(mài)采礦權(quán)的違法行為大行其道。 2．采礦權(quán)的抵押 我國(guó)的法律法規(guī)并未對(duì)采礦權(quán)的抵押?jiǎn)栴}做出明文規(guī)定，筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)允許采礦權(quán)的抵押作為其一種重要的流轉(zhuǎn)機(jī)制而存在，從而使采礦權(quán)具有擔(dān)保的功能。 能否將采礦權(quán)作為抵押標(biāo)的作為權(quán)利抵押權(quán)的一種呢？我國(guó)大多學(xué)者對(duì)此持否定意見(jiàn)，理由是所謂權(quán)利抵押權(quán)，是指以不動(dòng)產(chǎn)他物權(quán)為標(biāo)的而成立的抵押權(quán)，是擔(dān)保物權(quán)，依照物權(quán)法定意義，非依法法律的規(guī)定，不得創(chuàng)設(shè)物權(quán)，我國(guó)民法規(guī)定可以設(shè)定抵押權(quán)的不動(dòng)產(chǎn)他物權(quán)有土地使用權(quán)與土地，與土地使用權(quán)具有同一性質(zhì)的草原使用權(quán)，水面 使用權(quán)，灘涂使用權(quán)，林地使用權(quán)應(yīng)當(dāng)可以設(shè)定抵押權(quán)，除此之外，在土地上存在的其他權(quán)利不論其性質(zhì)是否為財(cái)產(chǎn)權(quán)而具有交換價(jià)值，均不得設(shè)定抵押權(quán) [22]。筆者認(rèn)為，這種所謂的 嚴(yán)格依法辦事 其實(shí)已陷入思維僵化的樊籬，無(wú)視權(quán)利中所蘊(yùn)含的巨大交換價(jià)值而斷然否定其可抵押性的態(tài)度未免有些消極。況且將 物權(quán)法定 作如上理解過(guò)于狹隘，因?yàn)榉刹](méi)有 采礦權(quán)不得抵押 的強(qiáng)制性禁止規(guī)定，根據(jù)民法中 法無(wú)明文禁止即是許可 原則，這本身就是對(duì)采礦權(quán)以抵押方式實(shí)現(xiàn)其財(cái)產(chǎn)價(jià)值的一種法定許可。當(dāng)然對(duì)此做進(jìn)一步的立法完善必不可少，包括嚴(yán)格的依 法登記行政審批程序和對(duì)最終采礦權(quán)歸屬主體的資質(zhì)限制等。 資金收回的可能性 是左右銀行放貸與否的砝碼，而抵押物的價(jià)值及社會(huì)需求度又直接決定了放貸資金能否收回。而礦產(chǎn)資源蘊(yùn)含的巨大經(jīng)濟(jì)利益必然導(dǎo)致采礦權(quán)拍賣(mài)時(shí)競(jìng)買(mǎi)者的絡(luò)繹不絕，這在極大程度消除了銀行放貸的后顧之憂，所帶來(lái)的積極效應(yīng)便會(huì)使資金融通的順暢有加，因此采礦權(quán)當(dāng)仁不讓地成為了最理想的抵押物之一。另外對(duì)于因采礦建設(shè)需要而向銀行貸款的情況，銀行在要求其以采礦權(quán)作為抵押的同時(shí)，還可以要求貸款企業(yè)必須把貸款全部用于礦山建設(shè)和礦山開(kāi)采之中，否則在其不能還貸的情 形可把用貸款購(gòu)置的機(jī)器設(shè)備、建設(shè)的礦山工程等生產(chǎn)投入與被抵押的采礦權(quán)一起進(jìn)行拍賣(mài)還貸，已經(jīng)形成的生產(chǎn)規(guī)模和礦山生產(chǎn)提供的便利條件既有利于采礦權(quán)更易被競(jìng)買(mǎi)主體接受，又同時(shí)避免了因重復(fù)建設(shè)而導(dǎo)致的資源浪費(fèi)。 采礦權(quán)的抵押已成為國(guó)際化趨勢(shì)，由于許多情形下采礦權(quán)是一項(xiàng)最保險(xiǎn)也是最有價(jià)值的財(cái)產(chǎn)，因此我們?cè)诨谝M(jìn)外資及先進(jìn)技術(shù)的需要而向外國(guó)銀行貸款時(shí)，將采礦權(quán)作為抵押物往往是他們的首選，否則，采礦權(quán)的濃厚行政色彩不免使外方投資者望而卻步。因此，無(wú)論是為采礦權(quán)主體的私利益還是國(guó)家社會(huì)的公利益，采礦權(quán)的抵押無(wú)疑是其價(jià) 值實(shí)現(xiàn)的有效渠道。 3．采礦權(quán)的出租和承包 與抵押采礦權(quán)類似的是，對(duì)于采礦權(quán)的出租和承包，法律也未做出明確規(guī)定，這種法律界定的真空導(dǎo)致了現(xiàn)實(shí)中以出租，承包的形式將采礦權(quán)移轉(zhuǎn)他人開(kāi)采的現(xiàn)象大量涌現(xiàn)。據(jù)調(diào)查，在全國(guó)著名的江西九大有鎢礦中，幾乎每個(gè)礦山都在進(jìn)行采礦權(quán)的出租和承包，而在鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體、個(gè)體礦山取得采礦許可證后，將采礦權(quán)出租和承包的現(xiàn)象更是普遍，大鉆這種法律漏洞的原因在于按照相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)于那些國(guó)家出資勘查形成的采礦權(quán)本應(yīng)在轉(zhuǎn)讓前評(píng)估確認(rèn)和向國(guó)家繳納采礦權(quán)價(jià)款。承包、出租形式不僅可以免除登記管理機(jī) 關(guān)的行政審批環(huán)節(jié)，而且可以不向國(guó)家繳納采礦權(quán)價(jià)款，甚至可以定期收取租金或承包費(fèi)，如此多的利益驅(qū)使使得現(xiàn)實(shí)中的擅自承包出租采礦權(quán)的現(xiàn)象大肆泛濫，由此造成的嚴(yán)重危害后果顯而易見(jiàn)：一方面采礦權(quán)被出租承包后，大多采礦權(quán)人對(duì)礦山的開(kāi)采從生產(chǎn)到經(jīng)營(yíng)完全放任不管，而承包方或承租方為在有限期限內(nèi)獲得最大效益，必然采取采富棄貧的短期行為，使得國(guó)家 合理科學(xué)地利用礦產(chǎn)資源 的原則形同虛設(shè)，造成了極大的資源浪費(fèi)；立一方面，由于規(guī)避了主管機(jī)關(guān)的行政審查，承租方或承包方的采礦資質(zhì)無(wú)從保障，這不僅使登記管理機(jī)關(guān)在發(fā)證時(shí)對(duì)采礦權(quán)人的資質(zhì) 審查成為無(wú)用之功，而且還為安全開(kāi)采和有效利用礦產(chǎn)資源深埋了隱患。因此，對(duì)采礦權(quán)出租和承包立法上應(yīng)盡早地予以明確和規(guī)制，健全完善其管理體制，促進(jìn)采礦權(quán)在二級(jí)市場(chǎng)中的科學(xué)流轉(zhuǎn)。 在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的條件下，資源的配置主要應(yīng)當(dāng)通過(guò)市場(chǎng)來(lái)進(jìn)行，財(cái)產(chǎn)也只能在合法的流轉(zhuǎn)中才能發(fā)揮其最大效用，尤其是考慮到我國(guó)礦產(chǎn)資源相對(duì)匱乏的現(xiàn)實(shí)，更有必要推動(dòng)采礦權(quán)的合法流轉(zhuǎn)。當(dāng)然，這里應(yīng)避免投機(jī)性的采礦權(quán)和 倒賣(mài) 。一方面，在出讓采礦權(quán)時(shí)，國(guó)家有必要對(duì)受讓人的資質(zhì)加強(qiáng)審核，合理確定資源補(bǔ)償費(fèi)數(shù)額，尤其是更多采用拍賣(mài)、招投標(biāo)等競(jìng)價(jià)方式，消除 采礦權(quán)取得過(guò)程中的特殊因素，使取得采礦權(quán)的對(duì)價(jià)市場(chǎng)化 [23]；另一方面，可借鑒國(guó)外成功立法例，如 1991 年新修訂的《墨西哥礦業(yè)法》對(duì)采礦權(quán)大幅提高租金，并規(guī)定了最低費(fèi)用的投入，在一定期間不得轉(zhuǎn)讓；《泰國(guó)礦業(yè)法》要求轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)應(yīng)在地方礦產(chǎn)資源辦公室注冊(cè)登記等，以大力加強(qiáng)采礦權(quán)流轉(zhuǎn)中的管理和公示效果。 當(dāng)采礦權(quán)諸多不規(guī)范、不協(xié)調(diào)的流轉(zhuǎn)形式現(xiàn)實(shí)地展現(xiàn)在我們面前時(shí)，作為根植于社會(huì)的上層建筑，法律不應(yīng)簡(jiǎn)單地回避或強(qiáng)行禁止在社會(huì)中大量存在的不和諧現(xiàn)象，而應(yīng)從強(qiáng)烈的社會(huì)反饋中獲取自我完善和發(fā)展的啟示，這一點(diǎn)對(duì)于我們合 理科學(xué)構(gòu)建物權(quán)法體系無(wú)疑有著重要的指導(dǎo)意義。