【正文】 特別動產(chǎn)（車、船等） ，而 質(zhì)押則以動產(chǎn)為主 ；其二， 抵押要登記才生效，質(zhì)押則只需占有 即 可以 ；其三， 抵押只有 單純的擔(dān)保效力，而質(zhì)押中質(zhì)權(quán)人既支配質(zhì)物，又能體現(xiàn)留置效力 ；其四， 抵押權(quán)的實現(xiàn)主要通 過向法院申請拍賣，而質(zhì)押則多直接變賣。 從礦業(yè)權(quán)融資的實際操作來看，礦業(yè)權(quán)與土地使用權(quán)相似，均屬不動產(chǎn)，均需 登記才生效 ， 只 具有 單純的擔(dān)保效力 ， 實現(xiàn) 方式 主要通過向法院申請拍賣 ，因此， 礦業(yè)權(quán)融資應(yīng)采取抵押擔(dān)保方式。 我國 《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》 也采取了抵押的觀點，如該規(guī)定第六條第三款明確規(guī)定， 礦業(yè)權(quán)人可以依照本辦法的規(guī)定出租、抵押礦業(yè)權(quán)。 因此， 礦業(yè)權(quán)擔(dān)保方式 應(yīng) 定性為抵押 較為準確 。 礦業(yè)權(quán)抵押（ explorationmining fight mortgage） 融資 1 持該說的學(xué)者為北京信格律師事務(wù)所律師嚴濤，參見其博客文章 權(quán)的抵押》。 貴州大學(xué)碩士學(xué)位論文 的含義 我國的《礦產(chǎn)資源法》沒有明確規(guī)定礦 業(yè)權(quán)能否抵押 ，但從世界其他國家礦產(chǎn)資源法律的規(guī)定看，大都規(guī)定礦業(yè)權(quán)可以抵押， 例如《韓國礦業(yè)法》第 12 條第 1 款規(guī)定，礦業(yè)權(quán)可以進行繼承、讓渡、租礦權(quán)或抵押權(quán)的設(shè)定 。 1并且除法國外，各國的礦業(yè)法律一般都規(guī)定，采礦權(quán)可以抵押，探礦權(quán)不能抵押，因而我們這里所說的礦業(yè)權(quán)的抵押主要是指采礦權(quán)的抵押。 2 雖然我國《礦產(chǎn)資源法》對礦業(yè)權(quán)能否抵押并沒有作出明確的規(guī)定，但礦業(yè)權(quán)的抵押是礦業(yè)權(quán)作為財產(chǎn)權(quán)市場化的必然產(chǎn)物，這不但是礦業(yè)成熟的市場經(jīng)濟國家的通行作法，而且也適應(yīng)我國建立礦業(yè)權(quán)市場的需要。從某種意義上說，礦業(yè)權(quán)與土地使用 權(quán)有著非常相似的性質(zhì)和法律地位。首先，二者產(chǎn)生的源泉具有相似性，礦業(yè)權(quán)的母權(quán)利是國家對礦產(chǎn)資源的所有權(quán)，土地使用權(quán)的母權(quán)利則是國家對土地資源的所有權(quán)；其次，礦業(yè)權(quán)和土地使用權(quán)都具有用益物權(quán)的特性；最后，礦業(yè)權(quán)和土地使用權(quán)在符合國家法律規(guī)定的前提下都可以自由轉(zhuǎn)讓。從以上三點可以看出，礦業(yè)權(quán)與土地使用權(quán)在作為一種資源財富的流轉(zhuǎn)方面應(yīng)當具有相同的特性。按照我國《城鎮(zhèn)國有土地使用權(quán)出讓和轉(zhuǎn)讓暫行條例》的規(guī)定，土地使用權(quán)可以出讓、轉(zhuǎn)讓、抵押和出租，因此，在符合法律規(guī)定的前提下，礦業(yè)權(quán)也可以抵押。 為了培育、規(guī)范礦業(yè)權(quán) 市場，根據(jù)《中華人民共和國礦產(chǎn)資源法》、《礦產(chǎn)資源勘查區(qū)塊登記管理辦法》、《礦產(chǎn)資源開采登記管理辦法》和《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》， 3我國 國土資源部于 2022 年 10 月 31 日頒發(fā)了《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》，該規(guī)定改變了 《礦產(chǎn)資源法》對礦業(yè)權(quán)抵押未明確規(guī)定的做法 ，規(guī)定礦業(yè)權(quán)可以抵押。該規(guī)定關(guān)于抵押的相關(guān)規(guī)定如下： 第五十五條 礦業(yè)權(quán)抵押是指礦業(yè)權(quán)人依照有關(guān)法律作為債務(wù)人以其擁有的礦業(yè)權(quán)在不轉(zhuǎn)移占有的前提下，向債權(quán)人提供擔(dān)保的行為。 以礦業(yè)權(quán)作抵押的債務(wù)人為抵押人，債權(quán)人為抵押權(quán)人，提供擔(dān)保的礦業(yè)權(quán)為抵押 物 。 第五十六條 債權(quán)人要求抵押人提供抵押物價值的，抵押人應(yīng)委托評估機構(gòu) 1 寧廷河 ,張偉 .從物權(quán)的角度探析我國礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)的法律制度 [J].1998,（ 3），第 12 頁。 2 為了敘述上的方便以及保持行文的前后一致，在下文中，筆者仍然運用礦業(yè)權(quán)一詞進行論述。 3 《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》第一條的規(guī)定。 貴州大學(xué)碩士學(xué)位論文 評估抵押物。 第五十七條 礦業(yè)權(quán)設(shè)定抵押時，礦業(yè)權(quán)人應(yīng)持抵押合同和礦業(yè)權(quán)許可證到原發(fā)證機關(guān)辦理備案手續(xù)。礦業(yè)權(quán)抵押解除后 20 日內(nèi)，礦業(yè)權(quán)人應(yīng)書面告知原發(fā)證機關(guān)。 第五十八條 債務(wù)人不履行債務(wù)時，債權(quán)人有權(quán)申請實現(xiàn)抵押權(quán)，并從處置的礦業(yè)權(quán)所得中依法受償。新的礦業(yè)權(quán)申請人應(yīng)符合國家規(guī)定的資質(zhì)條件，當事人應(yīng)依法辦理礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓、變更登記手續(xù)。 采礦權(quán)人被吊銷許可證時，由此產(chǎn)生的后果由債務(wù)人承擔(dān)。 由此可見，在礦業(yè)權(quán)人缺乏后備資金的情況下，可以將 礦業(yè)權(quán)抵押給銀行等金融機構(gòu)以獲得融資。這樣既方便了對礦業(yè)權(quán)人建設(shè)資金的籌措，又有利于我國礦業(yè)經(jīng)濟的發(fā)展。 1如果礦業(yè)權(quán)人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，則礦業(yè)權(quán)的抵押權(quán)人可以按照我國《擔(dān)保法》的規(guī)定，以礦業(yè)權(quán)折價、變賣或拍賣后所得的價款優(yōu)先受償。 綜上所述， 所謂礦業(yè)權(quán)抵押融資，是指 礦業(yè)權(quán)人依照有關(guān)法律作為債務(wù)人以其擁有的礦業(yè)權(quán)在不轉(zhuǎn)移占有的前提下，向債權(quán)人提供擔(dān)保 獲取資金 的行為。以礦業(yè)權(quán)作抵押的債務(wù)人為抵押人，債權(quán)人為抵押權(quán)人，提供擔(dān)保的礦業(yè)權(quán)為抵押物。債權(quán)人要求抵押人提供抵押物價值的，抵押人應(yīng)委托評估機構(gòu)評估抵押物。礦業(yè) 權(quán)設(shè)定抵押時，礦業(yè)權(quán)人應(yīng)持抵押合同和礦業(yè)權(quán)許可證到原發(fā)證機關(guān)辦理備案手續(xù)。礦業(yè)權(quán)抵押解除后法定期限內(nèi) ,礦業(yè)權(quán)人應(yīng)書面告知原發(fā)證機關(guān)。債務(wù)人不履行債務(wù)時，債權(quán)人有權(quán)申請實現(xiàn)抵押權(quán)，并從處置的礦業(yè)權(quán)所得中依法受償。新的礦業(yè)權(quán)申請人應(yīng)符合國家規(guī)定的資質(zhì)條件，當事人應(yīng)依法辦理礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓、變更登記手續(xù)。采礦權(quán)人被吊銷許可證時，由此產(chǎn)生的后果由債務(wù)人承擔(dān) 。 2由此可見， 礦業(yè)權(quán)的抵押應(yīng)當符合以下條件 ： 第一， 抵 押人完成一定的工作量，但因法定事由出現(xiàn)而需抵押礦業(yè)權(quán)以獲取融資；第二， 采礦權(quán)抵押時，其礦區(qū)范圍內(nèi)的采礦設(shè)施也應(yīng)當隨之 抵押，這樣才能充分發(fā)揮采礦權(quán)的融資功能，盡可能多的獲得銀行貸款；第三， 在簽訂抵押合同時，應(yīng)當報經(jīng)地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門進行審批登記，這樣規(guī)定的目的是充分發(fā)揮政府主管部門的監(jiān)管職能，防止有借“抵押”為名變相倒賣礦 1 李志學(xué) ：《 我國礦業(yè)權(quán)出讓與流轉(zhuǎn)制度研究 》，《 西安石油學(xué)院學(xué)報 》 1999 年第 1 期 第 30 頁。 2 地球科學(xué)詞典 ， 甘肅省地礦局 ， 貴州大學(xué)碩士學(xué)位論文 業(yè)權(quán)牟利的現(xiàn)象發(fā)生。 為礦業(yè)權(quán)人抵押還是為他人抵押 通常情況下，礦業(yè)權(quán)人將礦業(yè)權(quán)設(shè)定抵押的目的有兩種。一種是以礦業(yè)權(quán)擔(dān)保礦業(yè)權(quán)人自身債務(wù)的履行。在這種情形下，抵押權(quán)人為礦業(yè)權(quán)人的債權(quán)人，包括公民和法人。另一種是礦業(yè)權(quán)人為了擴大生產(chǎn)經(jīng)營的需要，將礦業(yè)權(quán)抵押給銀行等金融機構(gòu)以獲得融資。在這種情況下，抵押權(quán)人 為我國境內(nèi)經(jīng)中國人民銀行批準有貸款業(yè)務(wù)經(jīng)營權(quán)的銀行或非銀行金融機構(gòu)。 1在這兩種情況下，對抵押權(quán)人主體資格是否要加以一定的限制呢？筆者認為，礦業(yè)權(quán)的抵押與礦業(yè)權(quán)的出租存在著許多差別，其中最重要的一個差別就是礦業(yè)權(quán)的承租人在租賃合同約定的期限內(nèi)承擔(dān)實際的開采工作，因此承租人必須具備法定的資質(zhì)條件，而礦業(yè)權(quán)的抵押權(quán)人則并非一定是實際行使礦業(yè)權(quán)，并在礦區(qū)內(nèi)開采的主體，因此，對其主體資格無須加以限制。 在我國，對與礦業(yè)權(quán)相似的土地使用權(quán)，既允許為土地使用權(quán)人的債務(wù)提供抵押，也可以為其他債務(wù)人的債務(wù)提供抵押，但根據(jù)我國 礦業(yè)法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合礦業(yè)權(quán)抵押的含義，礦業(yè)權(quán)抵押的適用范圍僅為礦業(yè)權(quán)人，即僅僅可以為礦業(yè)權(quán)人自身的債務(wù) 或向銀行等金融機構(gòu)融資 提供抵押擔(dān)保。 《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》第五十條第二款規(guī)定， “已出租的采礦權(quán)不得出售、合資、合作、上市和設(shè)定抵押。 ”據(jù)此，已經(jīng)出租的采礦權(quán)不得再行出售，同時，已經(jīng)出租的采礦權(quán)也不得設(shè)定抵押 ，這一規(guī)定也說明礦業(yè)權(quán)只能為礦業(yè)權(quán)人自身債務(wù)提供抵押。筆者認為，這一規(guī)定是不符合 我國《合同法》和《物權(quán)法》的 ，這種做法是否合理仍值得商榷。其一，目前中小企業(yè)融資困難，關(guān)鍵原因之一在于中小企業(yè)缺乏有 效的擔(dān)保措施，允許礦業(yè)權(quán)人用礦業(yè)權(quán)為他人債務(wù)提供抵押擔(dān)保有利于解決中小企業(yè)融資擔(dān)保難的問題。其二，在實踐中，面臨的困惑時，可能能夠提供抵押物的企業(yè)并不需要對外融資，但其他企業(yè)迫切需要資金卻無法提供有效擔(dān)保。因此，允許礦業(yè)權(quán)人用礦業(yè)權(quán)為他人債務(wù)提供抵押擔(dān)保是充分發(fā)揮物的效用的需要。 綜合上述，筆者認為，實踐中，不僅應(yīng)允許礦業(yè)權(quán)人用礦業(yè)權(quán)為自身債務(wù) 或向銀行等金融機構(gòu)融資 提供抵押擔(dān)保，也應(yīng)允許礦業(yè)權(quán)人用礦業(yè)權(quán)為其他債務(wù)人的債務(wù)提供抵押擔(dān)保。 1 寧廷河 等：《 從物權(quán)的角度探析我國礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)的法律制度 》， 1998 年第 3 期 第 13 頁 。 貴州大學(xué)碩士學(xué)位論文 （二） 礦業(yè)權(quán)抵押融資的法理基礎(chǔ) 關(guān)于礦業(yè)權(quán)抵押融資的國際立法啟示 （ 1）發(fā)達國家關(guān)于礦業(yè)權(quán)抵押融資的立法規(guī)定 在西方發(fā)達國家，均允許探礦權(quán)和采礦權(quán)在二級市場上流轉(zhuǎn)。流轉(zhuǎn)是平等的市場主體之間的經(jīng)濟行為，但必須接受國家的行政監(jiān)督管理。通過二級市場流轉(zhuǎn)，實現(xiàn)了對礦產(chǎn)資源的優(yōu)化配置。在兩權(quán)的二級市場的轉(zhuǎn)讓過程中，主管部門都是要收費的。一般而言，兩權(quán)的轉(zhuǎn)讓形式主要有轉(zhuǎn)讓、部分轉(zhuǎn)讓、抵押及繼承等。不同國家的情況不完全相同。不同的轉(zhuǎn)讓形式其轉(zhuǎn)讓條件和國家監(jiān)督管理的內(nèi)容也不同。同時，兩權(quán)的轉(zhuǎn)讓是按諾成合同進行的，是一種要式買賣，受讓人必須承擔(dān)出讓方原來的種種義務(wù)。 A、葡萄牙法的規(guī)定 《 葡萄牙的礦業(yè)法》規(guī)定兩權(quán)可通過抵押和拍賣轉(zhuǎn)讓?！镀咸蜒赖V業(yè)法》 第49 條規(guī)定了礦業(yè)權(quán)抵押的具體內(nèi)容，即該條規(guī)定，從開采合同和輔助設(shè)施中產(chǎn)生的權(quán)利只可為取得信用而抵押，抵押公告在規(guī)定的時間里要通知地質(zhì)礦業(yè)總會。拍賣階段以前的程序按一般法處理。執(zhí)行抵押時由地質(zhì)礦業(yè)總會通過將抵押物的價值進行拍賣，實現(xiàn)抵押。 B、澳大利亞法的規(guī)定 澳大利亞作為礦產(chǎn)資源交易比較活躍的國家，其 1981 年《采礦條例》第 77條規(guī)定，采礦租用地或其股份，可以用作抵押索賠或用來償還預(yù)付的保證金或償還事先同意的保證金，以及免除任何責(zé)任的費用，并 且：①當打算采礦租用地用作抵押時，抵押契約必須依照第一表第 25 欄的形式予以提交；②在有兩份或兩份以上的抵押契約同時對一處租用地發(fā)生法律效力時，應(yīng)按登記日期具體時間先后順序，決定優(yōu)先權(quán)。同時該法第 78 條規(guī)定，抵押只能在預(yù)付保證金有保證時有效，而在采礦租用地轉(zhuǎn)讓時無效；抵押可以包括采礦租用地范圍內(nèi)所有的一切建筑物、經(jīng)營設(shè)施、機器設(shè)備，以及其他工具等。 （ 2）發(fā)展中國家的立法規(guī)定 發(fā)展中國家也允許探礦權(quán)和采礦權(quán)進行抵押，但是抵押范圍相對較窄和限制較嚴。 具體而言，《巴西礦業(yè)法》規(guī)定，如果采礦特許權(quán)的所有人按法律手 續(xù)將特貴州大學(xué)碩士學(xué)位論文 許權(quán)轉(zhuǎn)讓或抵押，由特許權(quán)而產(chǎn)生的權(quán)利、義務(wù)、限制和效果都將繼續(xù)有效。轉(zhuǎn)讓或抵押只有登記備案方可生效，并只可以轉(zhuǎn)讓給能依本法規(guī)從事開采活動者。 《土耳其 1985 年采礦法》規(guī)定礦業(yè)權(quán)均不可劃分為若干部分，只能隨著某個單位的解體而消亡。但是采礦權(quán)和發(fā)現(xiàn)權(quán)可以轉(zhuǎn)讓。通過申請，采礦執(zhí)照獲得的權(quán)利和契約通過繼承轉(zhuǎn)讓。允許礦權(quán)抵押，可作為一種或多種抵押契約，作為貸款債務(wù)，債務(wù)合同的擔(dān)保。以下是相關(guān)法條列舉： 《巴西礦業(yè)法典》第 55 條：如果特許權(quán)所有人按法律手續(xù)將特許權(quán)轉(zhuǎn)讓或抵押，由特許權(quán)所產(chǎn)生的權(quán)利、義務(wù)、限制和效 果都將繼續(xù)有效。轉(zhuǎn)讓或抵押只有在開采特許登記簿上登記備案后才生效。 《土耳其采礦法》第 42 條：預(yù)開采和采礦執(zhí)照的持有人可以把礦山作為一種或多種抵押契約，作為礦山同貸款引起的債務(wù)或?qū)⒁l(fā)生的債務(wù)合同，或許可能在末尾將產(chǎn)生的債務(wù)合約的擔(dān)保。 如預(yù)開采或采礦執(zhí)照范圍內(nèi)的地區(qū)抵押期內(nèi)有變化，抵押在同等條件下對新變化的地區(qū)仍然有效，不需再履行任何手續(xù)。 第 40 條第 1 款中列舉的全部采礦設(shè)施、儀器、工具和物資是組成預(yù)開采和開采執(zhí)照的一部分，應(yīng)屬于抵押的范圍。 抵押期的延期不得超過執(zhí)照的期限。 抵押債權(quán)人可以要求抵押者在礦 山總則的土地登記冊中加以注釋，以避免預(yù)開采和采礦執(zhí)照持有人把不屬于預(yù)開采和采礦執(zhí)照范圍的未登記在冊的地產(chǎn)抵押。 預(yù)開采和采礦執(zhí)照到期后，抵押權(quán)僅對第 33 條第 1 款中列舉的礦山設(shè)施以外的裝備、儀器、工具和物資有支配權(quán)。 在采礦登記中刪除了關(guān)于抵押的記錄后，對某礦山的抵押隨即消失。 （ 3）我國周邊國家探礦權(quán)和采礦權(quán)抵押融資的基本法律對比 我國周邊國家探礦權(quán)和采礦權(quán)抵押融資，除了未發(fā)現(xiàn)俄羅斯和印度有相關(guān)的法律規(guī)定外，其他國家都對“兩權(quán)”的抵押作了相應(yīng)的規(guī)定，其中韓國是限制礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的，但是在礦業(yè)權(quán)里設(shè)定是被允許的。 《日本礦業(yè)法》規(guī)定，礦業(yè)權(quán)除成為接替及其他一般性繼承、轉(zhuǎn)讓、拖欠款項處理以及強制措施的標的之外，不能成為權(quán)利的標的。但是，采掘權(quán)可以成為貴州大學(xué)碩士學(xué)位論文 抵押權(quán)及租礦權(quán)的標的，而且探礦權(quán)也可以成為抵押權(quán)的組成部分。在抵押權(quán)的實現(xiàn)方面，當采掘權(quán)（采礦權(quán)）被抵押后，由抵押權(quán)所有者即抵押權(quán)人向所屬法院提出實現(xiàn)抵押權(quán)。 （二）礦業(yè)權(quán)抵押融資的法理基礎(chǔ) 國外礦業(yè)權(quán)抵押融資的立法路徑啟示 通過融資取得礦業(yè)勘探、開發(fā)資金 ，是國外礦業(yè)公司的普遍做法。當找礦有一定前景時，可進行證券融資，即 以有一定找礦前景的礦權(quán)為基礎(chǔ)，經(jīng)咨詢公司認定 其找礦價值，按風(fēng)險資本上市的要求，通過證券市場融資，還可以出讓部分礦權(quán)，換取勘探開發(fā)資金。國家投入資金形成的礦產(chǎn)資源權(quán)利，是所有權(quán)人行使使用、收益權(quán)能。依民法理論，此種使用、收益是所有權(quán)題中之意，沒有必要另外設(shè)立獨立權(quán)利， 但當進行權(quán)利流轉(zhuǎn)時，國家投入資金形成的礦產(chǎn)資源權(quán)利是作為礦業(yè)權(quán)進行交易，這是交易一方是作為所有權(quán)人的國家，