【正文】 查工作階段具有不同的表現(xiàn)形式。如上所述，完整的礦業(yè)法律關(guān)系應(yīng)當包含勘查、優(yōu)先獲得采礦權(quán)兩部分內(nèi)容，特別是 優(yōu)先獲得采礦權(quán)才是礦業(yè)的歸宿所在。 （ 3） 對采礦權(quán)與探礦權(quán)關(guān)系的清晰化 采礦權(quán)和探礦權(quán)常作為一對相伴相生的權(quán)利，共性與個性并存，在理論上應(yīng)予以清晰化。 第二，就權(quán)利內(nèi)容而言 ， 探礦權(quán)是礦產(chǎn)資源勘探工作 階段的權(quán)利，其內(nèi)容是對礦產(chǎn)資源進行普查、詳查和勘探；而采礦權(quán)則是對礦產(chǎn)資源開采工作階段的權(quán)利，其內(nèi)容包括采掘礦產(chǎn)資源并獲得 、銷售礦產(chǎn)品等權(quán)利。 2《民法通則》將采礦權(quán)定位于“民事權(quán)利”，將其規(guī)定在“財產(chǎn)所有權(quán)和與財產(chǎn)所有權(quán)有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)”一節(jié)中，第 81 條規(guī)定“國家保護合法的采礦權(quán)”，卻對探礦權(quán)只字未提；《礦產(chǎn)資源法》中規(guī)定了礦業(yè)權(quán)的主體為國有礦山企業(yè)、集體礦山企業(yè)和個體礦山企業(yè)，規(guī)定了礦業(yè)權(quán)的有償取得制度，規(guī)定了礦業(yè)權(quán)在一定條件下可進行轉(zhuǎn)讓，在實際上肯定了其財產(chǎn)權(quán)性質(zhì)，但終究沒有給出一個類似于“礦業(yè)權(quán)是財產(chǎn)權(quán)”的表述，至于礦業(yè) 權(quán)究竟是一種什么樣的財產(chǎn)權(quán)就更無定論，理論界對此素有爭議 ， 學者們之間的分歧也較大，我妻榮、梁彗星等學者把礦業(yè)權(quán)歸為用益物權(quán)（或準用益物權(quán)）。 5 崔建遠、曉坤著《礦業(yè)權(quán)基本問題探討》 載于《法商研究》 1998 年第 4 期 83 頁 。這一觀點完全扭曲了礦業(yè)權(quán)的本質(zhì)屬性。這樣一部重行政管理而輕民事調(diào)整的法律，對礦業(yè)權(quán)的規(guī)定自然也就是公權(quán)性優(yōu)位于私權(quán)性。應(yīng)肯定的是， “準物權(quán) ”概念和理論的提出，對于法學理論研究而言，有其獨到的角度 和價值，揭示了礦業(yè)權(quán)行政管理法律關(guān)系與礦業(yè)權(quán)民事法律關(guān)系的區(qū)別 ， 但使用 “準物權(quán) ”的概念作為涵蓋包括礦業(yè)權(quán)等特殊物權(quán)的立法用語，尚有爭議。 (4)用益物權(quán) 說 。物權(quán)的對世性以其可以得到公示為前提?！笨梢?，有關(guān)立法已經(jīng)注意到了像礦業(yè)權(quán)這類物權(quán)可以納入傳統(tǒng)的以不動產(chǎn)為客體的用益物權(quán)體系中予以規(guī)定，又注意到了這類物權(quán)本身固有的特點均是以權(quán)利為客體，所以亦稱之為“準物權(quán)”，這里所謂“準”，就是說法律上把這些權(quán)利當作物權(quán)來看待，準用民 法物權(quán)的規(guī)定。 礦業(yè)權(quán)從權(quán)利的取得角度來看，系對他人之物的使用與收益，因此接近用益物權(quán)范疇。我國《物權(quán)法》第 2 條第 3 款規(guī)定：“物權(quán)是指權(quán)利人依法對特定的物享有直接支 配和排他的權(quán)利，包括所有權(quán)、用益物權(quán)和擔保物權(quán)。 礦業(yè)權(quán)作為國家資源所有權(quán)的一種重要實現(xiàn)方式，建立在國家對自然資源所有權(quán)之上，是國家作為礦產(chǎn)資源的所有人通過行政許可的方式予以設(shè)立的，是以礦產(chǎn)資源的利用為核心內(nèi)容， 即礦業(yè)權(quán)是一種建立在他人所有物之上，并對該物進行使用收益的權(quán)利， 而這恰恰是用益物權(quán)的制度價值所在，即通過用益物權(quán)制度解決物的所有和利用之間的矛盾，達到物盡其用的法律效果。根據(jù) 《擔保法》第七十八條 ， 以依法可以轉(zhuǎn)讓的股票出質(zhì)的，出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)當訂立書面合同，并向證券登記機構(gòu)辦理出質(zhì)登記。所謂 抵押，就是債 務(wù)人或第三人不轉(zhuǎn)移法律規(guī)定的可做抵押的財產(chǎn)的占有，將該財產(chǎn)作為債權(quán)的擔保，當債務(wù)人不履行債務(wù)時，債權(quán)人有權(quán)依法就抵押物賣得價金優(yōu)先受償。 1并且除法國外，各國的礦業(yè)法律一般都規(guī)定，采礦權(quán)可以抵押，探礦權(quán)不能抵押，因而我們這里所說的礦業(yè)權(quán)的抵押主要是指采礦權(quán)的抵押。 以礦業(yè)權(quán)作抵押的債務(wù)人為抵押人，債權(quán)人為抵押權(quán)人，提供擔保的礦業(yè)權(quán)為抵押 物 。新的礦業(yè)權(quán)申請人應(yīng)符合國家規(guī)定的資質(zhì)條件，當事人應(yīng)依法辦理礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓、變更登記手續(xù)。礦業(yè) 權(quán)設(shè)定抵押時，礦業(yè)權(quán)人應(yīng)持抵押合同和礦業(yè)權(quán)許可證到原發(fā)證機關(guān)辦理備案手續(xù)。一種是以礦業(yè)權(quán)擔保礦業(yè)權(quán)人自身債務(wù)的履行。筆者認為，這一規(guī)定是不符合 我國《合同法》和《物權(quán)法》的 ，這種做法是否合理仍值得商榷。通過二級市場流轉(zhuǎn)，實現(xiàn)了對礦產(chǎn)資源的優(yōu)化配置。拍賣階段以前的程序按一般法處理。但是采礦權(quán)和發(fā)現(xiàn)權(quán)可以轉(zhuǎn)讓。 抵押期的延期不得超過執(zhí)照的期限。 （二）礦業(yè)權(quán)抵押融資的法理基礎(chǔ) 國外礦業(yè)權(quán)抵押融資的立法路徑啟示 通過融資取得礦業(yè)勘探、開發(fā)資金 ，是國外礦業(yè)公司的普遍做法。但是，采掘權(quán)可以成為貴州大學碩士學位論文 抵押權(quán)及租礦權(quán)的標的，而且探礦權(quán)也可以成為抵押權(quán)的組成部分。 如預(yù)開采或采礦執(zhí)照范圍內(nèi)的地區(qū)抵押期內(nèi)有變化，抵押在同等條件下對新變化的地區(qū)仍然有效，不需再履行任何手續(xù)。轉(zhuǎn)讓或抵押只有登記備案方可生效，并只可以轉(zhuǎn)讓給能依本法規(guī)從事開采活動者。 A、葡萄牙法的規(guī)定 《 葡萄牙的礦業(yè)法》規(guī)定兩權(quán)可通過抵押和拍賣轉(zhuǎn)讓。 貴州大學碩士學位論文 （二） 礦業(yè)權(quán)抵押融資的法理基礎(chǔ) 關(guān)于礦業(yè)權(quán)抵押融資的國際立法啟示 （ 1）發(fā)達國家關(guān)于礦業(yè)權(quán)抵押融資的立法規(guī)定 在西方發(fā)達國家，均允許探礦權(quán)和采礦權(quán)在二級市場上流轉(zhuǎn)。 《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》第五十條第二款規(guī)定， “已出租的采礦權(quán)不得出售、合資、合作、上市和設(shè)定抵押。 2 地球科學詞典 ， 甘肅省地礦局 ， 貴州大學碩士學位論文 業(yè)權(quán)牟利的現(xiàn)象發(fā)生。以礦業(yè)權(quán)作抵押的債務(wù)人為抵押人，債權(quán)人為抵押權(quán)人，提供擔保的礦業(yè)權(quán)為抵押物。礦業(yè)權(quán)抵押解除后 20 日內(nèi)，礦業(yè)權(quán)人應(yīng)書面告知原發(fā)證機關(guān)。 為了培育、規(guī)范礦業(yè)權(quán) 市場，根據(jù)《中華人民共和國礦產(chǎn)資源法》、《礦產(chǎn)資源勘查區(qū)塊登記管理辦法》、《礦產(chǎn)資源開采登記管理辦法》和《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》， 3我國 國土資源部于 2022 年 10 月 31 日頒發(fā)了《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》，該規(guī)定改變了 《礦產(chǎn)資源法》對礦業(yè)權(quán)抵押未明確規(guī)定的做法 ，規(guī)定礦業(yè)權(quán)可以抵押。 礦業(yè)權(quán)抵押（ explorationmining fight mortgage） 融資 1 持該說的學者為北京信格律師事務(wù)所律師嚴濤，參見其博客文章 權(quán)的抵押》。 據(jù)此，筆者認為， 股份質(zhì)押亦不轉(zhuǎn)移占有 ，故礦業(yè)權(quán)擔保應(yīng)采取質(zhì)押方式 ，即將相關(guān)權(quán)利證書交權(quán)利人保管 即可 。 二、 礦業(yè)權(quán)抵押融資的含義、法理基礎(chǔ)及其立法實踐 （一）礦業(yè)權(quán)抵押融資的含義 礦業(yè)權(quán) 采取 抵押 抑或 質(zhì)押 方式 ，這是一個問題 目前，礦業(yè)權(quán)融資 主要 采取抵押 擔保 方式，但 在實踐中， 有人認為，礦業(yè)權(quán)融資應(yīng)采取質(zhì)押方式，其理由比較簡單，即認為礦業(yè)權(quán) ，顧名思義，應(yīng)該屬于權(quán)貴州大學碩士學位論文 利范疇，根據(jù)物權(quán)法的規(guī)定， 應(yīng)采取質(zhì)押方式。 2 朱建華等：《 淺論礦業(yè)權(quán)的物權(quán)化法律調(diào)整 》，《 陜西能源與節(jié)能 》 2022 年第 2 期 第 19 頁。所有這一切都表明，礦業(yè)權(quán)只能說是基本類似于，卻難以認為其完全等同于用益物權(quán)。這自然是由礦產(chǎn)資源的耗竭性和不可再生性所決定的，所以礦業(yè)權(quán)顯然又不能完全等同于用益物權(quán)。 我國《物權(quán)法》第二條規(guī)定：“??本法所稱物，包括不動產(chǎn)和動產(chǎn)。礦業(yè)權(quán)的對世性主要表現(xiàn)在兩個方面，一是礦業(yè)權(quán)的設(shè)立具有排他性，同一地塊上就是不能同時存在兩個內(nèi)容相互沖突的礦業(yè)權(quán)；二是任何人都對權(quán)利人負有不作為的義務(wù)，權(quán)利人有權(quán)排除他人對其行使物上權(quán)利 不當干涉和妨礙。因此有學者認為， “準物權(quán) ”一詞不宜作為立法語詞使用，不宜在立法文件中將 “準物權(quán) ”作為與 “用益物權(quán) ”、 “擔保物權(quán) ”的并列概念使用。 準物權(quán)說的主要觀點 認 為，礦業(yè)權(quán)是基于礦產(chǎn)資源的國家所有權(quán)而派生出來的一種物權(quán)，但礦業(yè)權(quán)的取得需要經(jīng)過國家批準，而且國家對礦業(yè)權(quán)主體還規(guī)定了一系列的條件和資質(zhì)要求，只有達到規(guī)定的條件才有機會成為礦業(yè)權(quán)的主體。特許物權(quán)說從礦產(chǎn)資源法對礦業(yè)權(quán)的規(guī)定來看礦業(yè)權(quán)的權(quán)利屬 性，其本身的立足點就有缺陷。 學界對礦業(yè)權(quán)法律屬性的爭議 目前 學界 對于礦業(yè)權(quán)的權(quán)利屬性 的爭議 ，歸納起來，主要有以下幾種 學說 ； （ 1） 債權(quán)說 。 3 梁慧星著《物權(quán)法》 法律出版社 1998 年版 7374 頁 。對于越界開采等侵犯礦業(yè)權(quán)人權(quán)利的行為，往往只是行政罰款了事；政府部門非法干預(yù)、侵犯礦業(yè)權(quán)人合法權(quán)益的案件也屢有發(fā)生， 而要從根本上解決這些問題的一個前提，就是在法律上明確界定礦業(yè)權(quán)的性質(zhì)，給予礦業(yè)權(quán)人以其應(yīng)有的、周延的保護。但是，在特殊的情況下，對于一些特別復雜的，難以正規(guī)開采的礦床，可以采取邊探邊采或滾動開發(fā)的方法。 貴州大學碩士學位論文 這一法律地 位上，即從根本上來說，探礦權(quán)人是為了取得將來允許采礦的權(quán)利，才去投資勘察探明礦產(chǎn)資源的。 第三， “演變說”所持的客體多層次性觀點則不符合物權(quán)客體的特定性與確定性的要求 。 貴州大學碩士學位論文 權(quán)所支配的，首先是特定的礦區(qū)或工作區(qū)；在探礦權(quán)場合，若礦產(chǎn)資源不存在，探礦權(quán)所支配的僅僅是特定的礦區(qū)或工作區(qū)。 采礦權(quán)的客體為國家所有的自然資源，這點上一般爭議不大，但 對于探礦權(quán)的客體來說學界認識則較為不統(tǒng)一，其主要見解有： 其一 ,“礦產(chǎn)資源說” 。三是廣義說 ,探礦權(quán)是指權(quán)利人根據(jù)國家法律在一定范圍、一定期限內(nèi)享有的對某地區(qū)產(chǎn)資源進行勘查并獲得收益的權(quán)利。 1 理論界在對探礦權(quán)進行定義時 ,依據(jù)其定義時涵蓋的具體權(quán)利內(nèi)容的多少不同 ,有三類觀點。從物權(quán)法角度看，國家設(shè)立用益物權(quán)人的行為是民事行為；而從行政法角度看，政府按照拍賣程序確定采礦權(quán)買受人的行 為，是一個行政許可行為。在我國現(xiàn)行立法中，礦產(chǎn)品的所有權(quán)是基于動產(chǎn)原始取得方式中的 “ 生產(chǎn) ” 而獲得的。從定義可見，用益物權(quán)有以下三個特性： (1) 它是對他人之物行使的權(quán)利，是一種他物權(quán)。采礦權(quán)人享有的權(quán)利主要是開采權(quán)，礦山建筑權(quán)和輔助建筑權(quán)、依法轉(zhuǎn)讓權(quán)、自銷礦產(chǎn)品權(quán)，土地使用權(quán)等；其義務(wù)主要是遵守法定期限，綜合利用資源，保護環(huán)境，交納資源稅費等。采礦權(quán)人可以在采礦許可證規(guī)定的期限和范圍內(nèi)開采批準開采的礦產(chǎn)資源。 將礦業(yè)權(quán)分為探礦權(quán)和采礦權(quán)具有較大的科學性，這是因為在探礦之前的地質(zhì)調(diào)查活動本質(zhì)上是一種公益性的活動，一般由國家出資進行；在采礦之后的礦產(chǎn)品的所有權(quán)和銷售問題已經(jīng)被包括 在采礦權(quán)的內(nèi)容之中；而在探礦過程和采礦過程之間的銜接是可行性研究和礦山建設(shè)等，這些并不是一種權(quán)利。 即礦業(yè)權(quán)人有按照采礦許可證規(guī)定的開采范圍和期限從事開采活動的權(quán)利。 即礦業(yè)權(quán)人可優(yōu)先取得勘查作業(yè)區(qū)內(nèi)新發(fā)現(xiàn)礦種的探礦權(quán)；可優(yōu)先取得勘查作業(yè)區(qū)內(nèi)礦產(chǎn)資源的采礦權(quán)。 （ 2）勘查權(quán)。在探礦權(quán)中，其對地表的使用只是一種臨時性的占用，且行使權(quán)利時，一般對土地表層破壞很小或根本不會破壞土地表層。這是因為絕大部分礦藏都埋藏于地下，對其進行勘探和開采必然要經(jīng)過地下的土壤和巖層，否則礦業(yè)權(quán)人即無法進行相應(yīng)的探礦和采礦行為，無法實現(xiàn)其取得權(quán)利的目的。但隨著我國改革開放的逐步推進，這些限制已經(jīng)有所放寬。所謂資質(zhì)標準，是指取得礦業(yè)權(quán)所應(yīng)當具備的由國家規(guī)定的有關(guān)技術(shù)、安全、資金等條件。按照國家有關(guān)法律規(guī)定，經(jīng)申請人申請，礦業(yè)權(quán)登記管理機構(gòu)批準 并辦理登記后，礦業(yè)權(quán)申請人依法獲得的勘查、開采礦產(chǎn)資源以及其他與此相關(guān)的權(quán)利之權(quán)利?，F(xiàn)在社會主義市場經(jīng)濟條件下，礦產(chǎn)資源的開發(fā)利用當然就得適應(yīng)市場條件下商品交換的經(jīng)濟規(guī)律。 2鑒于此 ， 礦業(yè)權(quán)制度應(yīng)運而生。但是，關(guān)于礦業(yè)權(quán)抵押的規(guī)定存在諸多不明確甚至與《物權(quán)法》相沖突的規(guī)定。歸納起來，目前學界對采礦權(quán)的性質(zhì)的學說主要有以下幾種： 用益物權(quán)說。 1986 年《礦產(chǎn)資源法》第一次提出礦業(yè)權(quán)概念，但我國礦產(chǎn)資源法律制度還存在對礦業(yè)權(quán)性質(zhì)認識不清、規(guī)定不合理的問題。 債權(quán)說。s 20th century opening market has the right of mining and mining rights market development has a long process. The Mineral Resources Law 1986 First mining concept, but our mineral resources law system is still do not know the nature of the right of mining, which is not reasonable. Recognizing the right of mining and mineral industry will help consolidate and maintain and improve legal system mineral resources. Tung said that, including the right to mining and mineral prospecting. At present, most scholars, the meaning of the right of mining and mineral elements and attributes the right to transfer the research, from the 8039。工業(yè)革命使礦業(yè)地位達到頂峰，礦產(chǎn)資源的發(fā)現(xiàn)和開采，礦產(chǎn)品的生產(chǎn)和利用，成為工業(yè)化國家發(fā)展的支撐點和基礎(chǔ)。 礦業(yè)權(quán)的含義 1 曹明 德 ：《 生態(tài)法原理 》 ， 人民出版社 2022 年第 1 版 ，第 486 頁。 2 礦業(yè)權(quán) 的構(gòu)成 （ 1） 礦業(yè) 權(quán)的主體及其資質(zhì)要求 在計劃經(jīng)濟時代，我國探礦權(quán)的主體只有全民所有制的地質(zhì)隊，而采礦權(quán)的主體也主要限于國有礦山企業(yè)。 3 江平：《完善市場經(jīng)濟法律的思考》，載