【導(dǎo)讀】1目的：對(duì)ISO9001體系/HACCP體系所要求的文件和記錄予以控制，確保所得到的文件均是有效版本。2適用范圍：適用于為證明產(chǎn)品符合要求和體系有效運(yùn)行的文件和記錄?？偨?jīng)理負(fù)責(zé)批準(zhǔn)外來(lái)人員和本廠人員查借閱文件；負(fù)責(zé)批準(zhǔn)記錄的銷(xiāo)毀。品管組負(fù)責(zé)計(jì)量設(shè)備記錄的編制和管理；設(shè)備部負(fù)責(zé)生產(chǎn)設(shè)備記錄的編制和管理。各車(chē)間負(fù)責(zé)本車(chē)間生產(chǎn)記錄的填寫(xiě)、收集、保存和移交?！蹲鳂I(yè)指導(dǎo)書(shū)》、由HACCP小組編制，管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)后頒布實(shí)施。中寫(xiě)明，全部引用的要規(guī)定發(fā)放范圍，由文檔中心按受控文件發(fā)放管理。非受控文件由相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人審批發(fā)放，不作有效性的跟蹤。申請(qǐng)表”，聲明更改原因、內(nèi)容，經(jīng)審核、批準(zhǔn)后實(shí)施。各相關(guān)部門(mén)可根據(jù)工作需要提出記錄格式修改，執(zhí)行文件修改的規(guī)定。心負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后在記錄上加蓋作廢留用章，并做好登記。f）質(zhì)量審核中發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不合格時(shí)。

　　

【正文】 ，科學(xué)研究文獻(xiàn)，生產(chǎn)資料，互聯(lián)網(wǎng)，研發(fā)部的研究結(jié)果，供方提供的信息，以往產(chǎn)品回收的情況，顧客投訴的統(tǒng)計(jì) 分析等，綜合討論并確定其相關(guān)分?jǐn)?shù)。 下圖中之機(jī)率是指此危害發(fā)生的頻率 ， 分為很低、低、可能、高四個(gè)等級(jí)，四個(gè)等級(jí)之含義即為左方框所述。嚴(yán)重性是指此危害如不控制，對(duì)顧客健康產(chǎn)生的影響的嚴(yán)重程度，分為非常有限、中等、嚴(yán)重和非常嚴(yán)重四個(gè)等級(jí)，四個(gè)等級(jí)之含義即下方框所述。 危害程度橫縱坐標(biāo)之總交即為危害程度之綜合分，當(dāng)綜合平均分≥ 4 時(shí)，即可判定此危害為顯著危害，即上述圖表之陰影部分。確定為顯著危害后， HACCP 小組還需再確定其是否為 CCP點(diǎn)。如綜合平均分＜ 4時(shí)，即為非顯著危害，不需再確定其是否為 CCP點(diǎn) 。 不管確定的 危害程度是顯著還是非顯著，對(duì)分析出來(lái)的所有危害， HACCP 小組應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況的需要，制定相應(yīng)的控制措施，以將此危害對(duì)顧客健康的影響減至最低甚至消除。 以上評(píng)估結(jié)果，記錄在各產(chǎn)品之《危害分析表》內(nèi)。 當(dāng)確定物料或加工過(guò)程中，不存在危害時(shí)，此圖表評(píng)分法不適用。 27 文件編號(hào)： DSSOP14 標(biāo)題：危害程度判定指導(dǎo)程序 版序： A3 第 22 頁(yè) 機(jī)率 總在發(fā)生 高 4 5 6 7 經(jīng)常發(fā)生 可能 3 4 5 6 偶爾發(fā)生 低 2 3 4 5 從未發(fā)生過(guò) 或極少發(fā)生 很低 1 2 3 4 非常有限 一般 嚴(yán)重 非常嚴(yán)重 嚴(yán)重性 對(duì)消費(fèi)者的健康不會(huì)造成危害 對(duì)消費(fèi)者的健康所造成危害可接受，經(jīng)簡(jiǎn)單處理后可恢復(fù)。 對(duì)消費(fèi)者的健康所造成危害可接受，經(jīng)醫(yī)治后才可恢復(fù)。 對(duì)消費(fèi)者的健康所造成危害無(wú)法接受，不可恢復(fù)。 28 文件編號(hào)： DSSOP15 標(biāo)題： 信息溝通控制程序 版序： A3 第 12 頁(yè) 1. 目的：為了及時(shí)準(zhǔn)確地收集、傳達(dá)有關(guān)食品安全信息，并確保食品安全信息在 分 公司各部門(mén)和員工之間得到充分地溝通，特制訂本程序。 ： 分 公司各部門(mén)信息的傳達(dá)與處理均適用。 3..1 HACCP 小組組長(zhǎng)負(fù)責(zé) HACCP 小組的信息、影響食品安全崗位員工間的信息、可能影響食品安全的任何工藝變化信息的收集及溝通；負(fù)責(zé)統(tǒng)籌公司對(duì)內(nèi)、外相關(guān)信息的傳達(dá)與處理； 部 經(jīng)理 負(fù)責(zé)供方的信息及與商檢、衛(wèi)生和政府機(jī)構(gòu)等有關(guān)的食品安全信息收集和溝通； 部 經(jīng)理負(fù)責(zé)收集顧客反饋的要求和得到滿(mǎn)足的信息； 、傳達(dá)與交流。 ： ：如公司政策、目標(biāo)、指針、管理審查與內(nèi)部審核報(bào)告，檢驗(yàn)檢測(cè)記錄及 HACCP 管理體系正常運(yùn)作時(shí)的記錄等。 （或潛在）：如內(nèi)部審核不符合報(bào)告，糾正與預(yù)防措施，顧客品質(zhì)投訴信息與檢驗(yàn)檢測(cè)記錄等。 ：如員工的改善建議等。 。 ：商檢、衛(wèi)生和政府機(jī)構(gòu)傳達(dá)的 信息。 ： ：各部門(mén)依據(jù)相關(guān)程序文件的規(guī)定直接收集并傳達(dá)日常正常信息； HACCP 小組組長(zhǎng)按照相關(guān)程序的規(guī)定傳達(dá)政策、方針和目標(biāo)、管理方案、內(nèi)部審核結(jié)果等信息。 “文件和記錄控制程序”。 （或潛在）的處理參考“糾正與預(yù)防措施控制程序”。 ，提供者可通過(guò)內(nèi)部簽條提交給 人事行政專(zhuān)員 ，由其負(fù)責(zé)分類(lèi)管理，根據(jù)需要傳達(dá)到相關(guān)部門(mén)進(jìn)行處理，并及時(shí)將結(jié)果反饋給提供者。 經(jīng)理或 HACCP小組組長(zhǎng)不定期或定期召開(kāi)公司各類(lèi)會(huì)議，進(jìn)行部門(mén)工作安排、部門(mén)間工作協(xié)調(diào)及工作情況通報(bào)等。會(huì)議內(nèi)容需予以記錄，并依會(huì)議類(lèi)別交人事部收集與處理。 ，也予以記錄，由該部門(mén)自行收集與處理。 ： 運(yùn)用各種形式，進(jìn)行溝通與傳達(dá)，使公司內(nèi)各部門(mén)及各員工間充分交流，確保食品安全信息得到充分地溝通，以促進(jìn) HACCP 管理體系之有效性。 29 文件編號(hào) ： DSSOP15 標(biāo)題： 信息溝通控制程序 版序： A3 第 22 頁(yè) “文件和記錄控制程序”。 5 記錄 《信息聯(lián)絡(luò)單》 (SOP161) 外部相關(guān)單位意見(jiàn) 部門(mén)討論、溝通 意見(jiàn)接收 信息分發(fā) 內(nèi)部信息的收集 內(nèi)部信息的處理 內(nèi)部信息的分類(lèi) 信息 保管 內(nèi)部信息溝通方式 HACCP 組長(zhǎng) 溝通結(jié)果處理 對(duì)外說(shuō)明 信息 保管 30 文件編號(hào)： DSSOP16 標(biāo)題： HACCP管理體系驗(yàn)證程序 版序： A3 第 12 頁(yè) 1. 目的： ① 確認(rèn) HACCP計(jì)劃建立和改進(jìn)有效性的證據(jù)； ② 證實(shí)關(guān)鍵控制點(diǎn)處于受控狀態(tài)； ③ 定期組織內(nèi)部審核，驗(yàn)證 HACCP管理體系是否符合規(guī)范的要求。 2. 適用范圍：適用于 本 分 公司 HACCP體系所覆蓋的產(chǎn)品及其相關(guān)生產(chǎn)部門(mén)和區(qū)域。 3. 相關(guān)文件： 《糾正和預(yù)防措施控制程序》 《內(nèi)部審核程序》 4. 職責(zé)： 運(yùn)營(yíng) 部負(fù)責(zé)對(duì)各關(guān)鍵控制點(diǎn)（ CCP） 進(jìn)行驗(yàn)證。 HACCP小組組長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織對(duì) HACCP計(jì)劃的確認(rèn)和 HACCP管理體系的內(nèi)部審核。 5. 工作程序 對(duì) HACCP計(jì)劃的確認(rèn) 當(dāng)新的 HACCP計(jì)劃啟用前，必須經(jīng)過(guò) HACCP小組的確認(rèn)。 每年至少一次，由 HACCP小組組長(zhǎng)組織對(duì)各已經(jīng)實(shí)施的 HACCP計(jì)劃進(jìn)行確認(rèn)。 發(fā)生以下情況時(shí)需要對(duì) HACCP計(jì)劃進(jìn)行重新確認(rèn)： a) 原料、工藝、設(shè)備、銷(xiāo)售或其它發(fā)生較大變化時(shí) b) 產(chǎn)品重復(fù)出現(xiàn)不合格時(shí) c) 出現(xiàn)新的危害或新的控制方法時(shí) d) 在生產(chǎn)過(guò)程中觀察發(fā)現(xiàn)了新的問(wèn)題 e) 產(chǎn)生新的銷(xiāo)售和顧客處理方式 f) 其它可能對(duì) HACCP的有效性產(chǎn)生影響的情況。 （ CCP）的驗(yàn)證 關(guān)鍵限值的確定必須 由有資格的人員基于客觀證據(jù)得出，客觀證據(jù)可來(lái)源于以下信息資料：公開(kāi)發(fā)表的文獻(xiàn)資料 /技術(shù)參數(shù)、專(zhuān)家的建議、試驗(yàn)數(shù)據(jù)、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)學(xué)模擬等。 當(dāng)以下情況發(fā)生時(shí)，應(yīng)對(duì)關(guān)鍵限值進(jìn)行重新驗(yàn)證： a) 原材料改變 b) 生產(chǎn)工藝流程改變 c) 設(shè)備改變 d) 重復(fù)出現(xiàn)不合格 e) 其它可能對(duì)關(guān)鍵限值的準(zhǔn)確性產(chǎn)生影響的情況 （ CCP）測(cè)量設(shè)備的驗(yàn)證 在各關(guān)鍵控制點(diǎn)（ CCP）配備適宜的測(cè)量設(shè)備。 嚴(yán)格按照《測(cè)量設(shè)備和方法的控制程序》對(duì)各關(guān)鍵控制點(diǎn)（ CCP） 的測(cè)量設(shè)備進(jìn)行管理，定期校準(zhǔn)。 31 文件編號(hào)： DSSOP16 標(biāo)題： HACCP管理體系驗(yàn)證程序 版序： A3 第 22 頁(yè) （ CCP）實(shí)施符合性的驗(yàn)證 HACCP小組組長(zhǎng)授權(quán)專(zhuān)人負(fù)責(zé)在七個(gè)工作日內(nèi)完成各關(guān)鍵控制點(diǎn)（ CCP）的監(jiān)控記錄和糾偏行動(dòng)記錄的審核。 品管 組 現(xiàn)場(chǎng)品控人員負(fù)責(zé)每天一次對(duì)各關(guān)鍵控制點(diǎn)（ CCP） 的實(shí)施情況進(jìn)行查證和分析。 品管 組 現(xiàn)場(chǎng)品控人員每天適時(shí)在生產(chǎn)流水線上巡檢。 （ CCP）實(shí)施有效性的驗(yàn)證 品管 組 負(fù)責(zé)對(duì)關(guān)鍵控制點(diǎn)（ CCP）實(shí)施有效性的驗(yàn)證。 品 管 組 建立完善的檢測(cè)制度和檢測(cè)方法，對(duì)每批成品在出廠前都進(jìn)行理化指標(biāo)和微生物指標(biāo)的檢測(cè)，定期對(duì)消毒后的容器、生產(chǎn)環(huán)境、設(shè)施設(shè)備等進(jìn)行檢測(cè)。 HACCP管理體系的內(nèi)部審核 a) 每年年初由審核組長(zhǎng)編制年度內(nèi)部審核計(jì)劃，審核每年進(jìn)行 二 次。 b) 在審核工作實(shí)施前，由 HACCP小組組長(zhǎng)任命審核組組長(zhǎng)，并由審核組長(zhǎng)和審核員組成審核組。 c) HACCP審核員須經(jīng)資格培訓(xùn)考試合格，并由總經(jīng)理任命。 d) 每次審核活動(dòng)所指派的審核人員與被審核部門(mén)無(wú)責(zé)任關(guān)系。 e) 審核組組長(zhǎng)根據(jù) HACCP小組組長(zhǎng)指令編制《內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃》，確定審核目的、范圍、依據(jù)、人員和時(shí)間安排等，經(jīng) HACCP小組組長(zhǎng)批準(zhǔn)后實(shí)施。 內(nèi)部審核實(shí)施前審核組成員必須了解受審核部門(mén)的組織、生產(chǎn)、設(shè)備、設(shè)施及涉及區(qū)域情況。必要時(shí)可邀請(qǐng)專(zhuān)家參加。 審核組在審核時(shí)間內(nèi)，按照《內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃》開(kāi)展有關(guān)審核工作。內(nèi)容包括： a) 評(píng)審見(jiàn)面會(huì) b) 文件審核 c) 驗(yàn)證生產(chǎn)流程圖 d) 現(xiàn)場(chǎng)審核，根據(jù)實(shí)際情況填寫(xiě)《 HACCP 管理體系審核表》 e) 總結(jié)會(huì) f) 報(bào)告情況、跟蹤審核、結(jié)束。 內(nèi)部審核結(jié)束后，審核組組長(zhǎng)根據(jù) 審核情況進(jìn)行總結(jié)，并在審核結(jié)束后一周內(nèi)編制 HACCP 管理體系內(nèi)部審核報(bào)告，交 HACCP小組組長(zhǎng)批準(zhǔn)并下發(fā)至受審核部門(mén)。 HACCP管理體系內(nèi)部審核報(bào)告內(nèi)容包括： a) 實(shí)際發(fā)現(xiàn) b) 主要問(wèn)題 c) 主要缺陷的概述 d) 對(duì)改進(jìn)措施的建議 . 官方驗(yàn)證 根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律的規(guī)定，積極配合官方機(jī)構(gòu)做好驗(yàn)證工作，并對(duì)驗(yàn)證中出現(xiàn)的問(wèn)題組織整改。 32 文件編號(hào)： DSSOP17 標(biāo)題： 顧客投訴處理程序 版序： A3 第 11 頁(yè) 目的：為了確保顧客的利益， 維護(hù) 企業(yè) 的信譽(yù)，特制定本程序。 適用范圍：本程序適用于對(duì)顧客對(duì)本公司生產(chǎn)的產(chǎn)品不滿(mǎn)意的投訴的調(diào)查處理。 職責(zé)： 銷(xiāo)管組 是顧客投訴的歸口管理部門(mén)。 由 銷(xiāo)售 部負(fù)責(zé)，其他部門(mén)協(xié)助，開(kāi)展顧客投訴的調(diào)查工作。 被投訴的責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)改進(jìn)工作。 控制程序： 當(dāng) 銷(xiāo)管組 接到顧客關(guān)于產(chǎn)品質(zhì)量或服務(wù)質(zhì)量問(wèn)題的投訴時(shí) （電話，傳真） ，應(yīng) 記錄投訴內(nèi)容并將情況 報(bào)告 給責(zé)任部門(mén)主管 ； 調(diào)查 產(chǎn)品 質(zhì)量問(wèn)題及問(wèn)題的性質(zhì)和 嚴(yán)重 程度，本廠人員對(duì) 產(chǎn)品 質(zhì)量問(wèn)題的判斷應(yīng)取得顧客的認(rèn)同； 部 負(fù)責(zé) 同顧客協(xié)商解決辦法，必要時(shí)由總經(jīng)理授權(quán) 銷(xiāo)售 部同顧客簽訂關(guān)于處理產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題 的協(xié)議書(shū) ， 各部門(mén)按照協(xié)議書(shū)內(nèi)容實(shí)施 。 銷(xiāo)管組 將對(duì)投訴問(wèn)題的調(diào)查和處理情況記入《 顧客投訴調(diào)查報(bào)告 》 ， 品管部完成《顧客投訴調(diào)查報(bào)告》，并上報(bào)總經(jīng)理。 銷(xiāo)售 部將《顧客投訴調(diào)查報(bào)告》反饋給顧客，并聽(tīng)取意見(jiàn)。 ，應(yīng)執(zhí)行《糾正和預(yù)防措施控制程序》。 記錄 《顧客投訴調(diào)查報(bào)告》 (SOP181) 33 文件編號(hào)： DSSOP18 標(biāo)題： 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)管理程序 版序： A3 第 14 頁(yè) 1. 目的：本程序規(guī)定了對(duì)各類(lèi)潛在的與食品安全相關(guān)的停電、停水、停汽、設(shè)備故障、質(zhì)量事故等突發(fā)事件的預(yù)防和在緊急情況下的應(yīng)急措施，以最大限度地消除、降低或控制相應(yīng)的與食品安全相關(guān)的潛在危害。 2. 適用范圍 本程序適用于本公司范圍內(nèi)正常生產(chǎn)期間停電、停水、停汽、設(shè)備故障、質(zhì)量事故等緊急突發(fā)情況下的處理及對(duì)原料、半成品、產(chǎn)品的處置。 3. 職責(zé) HACCP小組負(fù)責(zé)制定和修改《應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)指導(dǎo)程序》。 作。 當(dāng)在正常生產(chǎn)期間發(fā)生停電、停水、停汽、設(shè)備故障、質(zhì)量事故等緊急突發(fā)情況時(shí)，各車(chē)間（部門(mén)）員工有責(zé)任立刻通知應(yīng)急小組組長(zhǎng)，并在緊急情況下按《應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)指導(dǎo)程序》采取相應(yīng)措施。 ，應(yīng)急小組組長(zhǎng)完成《突發(fā)事件處理報(bào)告》，交文檔中心存檔，保存期長(zhǎng)期。 4. 工作程序 ： 搶修組和產(chǎn)品處置組。 ：在緊急情況發(fā)生時(shí)，在確保安全的前提下，盡快修復(fù)發(fā)生故障的電氣、機(jī)械或其他設(shè)備，防止引起進(jìn)一步的破壞。另外負(fù)責(zé)同對(duì)外相關(guān)部門(mén)的聯(lián)系，盡快恢復(fù)水 、電、氣的供應(yīng)。 ：隔離所涉及的原料、半成品、產(chǎn)品，按應(yīng)急予案妥善處置，并評(píng)估其安全性。 相關(guān)應(yīng)急預(yù)案 姓名 組內(nèi)職務(wù) 崗位 /職務(wù) 電話號(hào)碼 姓名 組內(nèi)職務(wù) 崗位 /職務(wù) 電話號(hào)碼 劉建東 組 長(zhǎng) 分公司 經(jīng)理 13917832658 繆剛 組 員 運(yùn)營(yíng)部 經(jīng)理 13611980848 王占 強(qiáng) 組 員 分公司經(jīng)理 助理 13061769592 李宏 成一鳴 組 員 銷(xiāo)售部 經(jīng)理 采購(gòu)部 經(jīng)理 15800595658139