【正文】 嚴重投訴時；n 當(dāng)法律，法規(guī)，標(biāo)準(zhǔn)及其它要求變化時； n 發(fā)生嚴重的違法事件。 合規(guī)性評價的理解n 評價采取會議的形式進行n 對所適用的法律法規(guī)、其他要求條款，逐條款進行評價n 保留評價記錄n 評價所引起文件的更改，應(yīng)執(zhí)行文件控制有關(guān)規(guī)定 ， 不符合、糾正和預(yù)防措施 事件調(diào)查 n 應(yīng)建立、實施和保持一個或多個程序來記錄、調(diào)查與分析事件 n 確定可能造成或引發(fā)事件的潛在 OHS 缺陷和其他因素。n 鑒別出采取糾正措施的需求；n 鑒別采取預(yù)防措施的機會；n 鑒別持續(xù)改善的機會；n 溝通調(diào)查的結(jié)果。n 調(diào)查應(yīng)及時進行n 鑒別出的糾正措施需求或預(yù)防措施的機會 n 結(jié)果應(yīng)形成文件并加以保存 ， 不符合、糾正和預(yù)防措施 不符合，糾正措施與預(yù)防措施 n 組織應(yīng)建立并保持程序，確定有關(guān)的職責(zé)和權(quán)限，以便：n 處理和調(diào)查（事故、事件、不符合）n 采取措施減小因事故、事件或不符合產(chǎn)生的影響；n 采取糾正和預(yù)防措施并予以完成；n 確認所采取的糾正和預(yù)防措施的有效性。n 這些程序應(yīng)要求，對于所有擬定的糾正和預(yù)防措施，在其實施前應(yīng)先通過風(fēng)險評估過程評審。n 為消除實際和潛在不符合原因而采取的任何糾正和預(yù)防措施，應(yīng)與問題的嚴重性和面臨的職業(yè)健康安全風(fēng)險相適應(yīng)。n 組織應(yīng)實施并予以記錄因糾正和預(yù)防措施而引起的對形成文件化程序的任何更改 .， 不符合、糾正和預(yù)防措施理解 要求組織建立程序（ QP008），目的 — 處理調(diào)查事故、事件或不符合 對糾正和預(yù)防措施的要求 — 評價 實施前：防止產(chǎn)生新的危險或風(fēng)險，程序 — 風(fēng)險評估過程 實施后：是否徹底消除產(chǎn)生事故、事件或不符合的原因 — 與問題的嚴重性和影響大小相適應(yīng)：小題大做或大題小做 — 若引起文件更改，則必須記錄， 不符合、糾正和預(yù)防措施事故、事件與不符合的關(guān)系 [定義 ] —事故：造成死亡、疾病、傷害、損壞或其他損失的意外情況 —事件：導(dǎo)致或可能導(dǎo)致事故的情況 —不符合：任何與工作標(biāo)準(zhǔn)、慣例、程序、法規(guī)、管理體系績效等的偏離， 其結(jié)果能夠直接或間接導(dǎo)致傷害或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破 壞或這些情況的組合。[區(qū)別 ] —事件不一定造成事故，包含事故 —不符合包括事件與事故[處理方法 ] —事故要調(diào)查，采取糾正 /預(yù)防措施改進，要報告上級主管部門 —事件要調(diào)查，但未必采取糾正 /預(yù)防措施，必須采取糾正 —不符合處理方法包含上述兩種情況4． 5． 4記錄控制n 組織應(yīng)建立和保持程序，用來標(biāo)識、保存和處置職業(yè)健康安全記錄以及審核和評審結(jié)果。n 職業(yè)健康安全記錄應(yīng)字跡清楚、標(biāo)識明確，并可追溯相關(guān)的活動。職業(yè)健康安全記錄的保存和管理應(yīng)便于查閱，避免損壞、變質(zhì)或遺失。應(yīng)規(guī)定并記錄其保存期限。n 應(yīng)按照適用于體系和組織相適應(yīng)的方式保存記錄，用來證明符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求。理解 — 要求組織建立程序（ QP009）記錄管理： — 字跡清楚、標(biāo)識明確（簽名、更正、分類歸檔以及 內(nèi)容填寫） — 保存保護記錄作用：證據(jù)？組織應(yīng)建立并保持審核的方案和程序，定期開展職業(yè)健康安全管理體系審核，以便：(1)判定職業(yè)健康安全管理體系是否： ① 符合職業(yè)健康安全管理的策劃安排，包括本標(biāo)準(zhǔn)的要求； ② 得到了正確的實施和保持； ③ 有效地滿足組織的方針和目標(biāo)。(2)評審以往審核的結(jié)果；(3)向管理者提供審核結(jié)果的信息。審核方案 (包括日程安排 )，應(yīng)基于組織活動的風(fēng)險評估結(jié)果和以往審核的結(jié)果。審核程序中應(yīng)既包括審核的范圍、頻次、方法和能力，以及實施審核和報告審核結(jié)果的職責(zé)和要求。如果可能，審核應(yīng)由與所審核活動無直接責(zé)任的人員進行理解 — 審核的目的 確定 評審 提供 — 審核方案的內(nèi)容 — 審核程序 — 要求組織建立程序（ QP010）審核流程審核策劃審核準(zhǔn)備審核實施計劃審核檢查表成立審核組任命組長翻看受審方文件初訪受審方年度審核計劃審核實施首次會議 ？末次會議 ？現(xiàn)場審核 ？審核報告編制審批審核報告下發(fā)不符合跟蹤與驗證YN4． 6管理評審n 組織的最高管理者應(yīng)按規(guī)定的時間間隔對職業(yè)健康安全管理體系進行評審，以確保體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性。n 管理評審過程應(yīng)確保收集到必需的信息以供管理者進行評價。管理評審應(yīng)形成文件。n 管理評審應(yīng)根據(jù)職業(yè)健康安全管理體系審核的結(jié)果、環(huán)境的變化和對持續(xù)改善的承諾，指出可能需要修改的職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)以及其他要素。[理解 ]管理評審要求 —組織的最高管理者主持 —按照規(guī)定的時間間隔 —應(yīng)形成文件 —內(nèi)容要充分 [理解 ] 管理評審的目的 —三性 :適宜性、充分性和有效性 ? 適宜性主要表現(xiàn)在： ? 編寫的體系文件是否適宜 ? 建立的方針、目標(biāo)指標(biāo)是否適宜 ? 確定的重大危險是否適宜? 風(fēng)險評估方法是否適宜，符合組織的實際情況 ? 管理方案的措施是否適宜? 確定的認證范圍是否適宜? 各職能部門的職責(zé)與權(quán)限是否清楚明了、合理? 所提供的資源是否符合體系有效運行的要求? 所識別與收集的相關(guān)法律法規(guī)是否符合企業(yè)的情況 充分性主要表現(xiàn)在： ? 識別的危險有無遺漏? 確定的重大危險有無遺漏 ? 策劃的控制措施是否都能夠降低或消除不可容許風(fēng)險? 對于可容許風(fēng)險是否都采取了維持措施 ? 管理方案是否對涉及到的部門都已明確? 與重大危險有關(guān)的職能是否都建立了目標(biāo)指標(biāo) ? 各職能部門的職責(zé)分配是否合理 ? 所配備的資源能否滿足體系有效運行的要求 ? 所收集的相關(guān)法律法規(guī)是否全面 ……有效性主要表現(xiàn)在： ? 方針是否得到了有效的貫徹與實施 ? 目標(biāo)指標(biāo)與管理方案是否順利實施 ? 各職能部門是否按照體系文件的要求實施運作 ? 對識別的重大危險采取的措施是否得到有效實施 ? 不可容許風(fēng)險是否降低或消除了? 可容許風(fēng)險是否維持在良好的水準(zhǔn)上? 組織的各項管理活動是否都符合相關(guān)法律法規(guī)的要求 ? 對偏離方針目標(biāo)指標(biāo)要求的活動是否得到了及時的改進 ? 相關(guān)方的投訴是否得到了及時的解決與反饋 管理評審的內(nèi)容? 體系審核的結(jié)果 ? 方針目標(biāo)及管理方案的實施情況? 體系運行情況分析報告? 法律法規(guī)遵循情況評價分析報告 ? 相關(guān)方的反饋及投訴處理情況分析報告? 相關(guān)職能部門的改進建議 ? 上次管理評審結(jié)果及后續(xù)措施的落實跟蹤情況 ? 糾正 /預(yù)防措施的實施情況 ? 事故、事件的處理分析報告 管理評審結(jié)果? 方針的適宜性與符合性能 ? 評價資源的充分性與適宜性 ? 目標(biāo)指標(biāo)與管理方案的合理性與適宜性 ? 組織架構(gòu)是否合理 ? 風(fēng)險控制措施是否合理，各類風(fēng)險是否得到控制 ? 管理評審發(fā)現(xiàn)的問題處理 ? 管理評審后的改進計劃 ……管理評審流程 管理評審策劃編制管理評審計劃審批編制管理評審報告實施管理評審下發(fā)管理評審報告結(jié)果反饋管理評審后問題跟進同意審批YN YNY下次管理評審NOHSMS18001各要素相互之間的關(guān)系職業(yè)健康安全方針危險辨識 /風(fēng)險評估法規(guī)和其他要求目標(biāo)指標(biāo)運行控制應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)管理方案事故事件不符合糾正和預(yù)防措施監(jiān)視和測量組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)培訓(xùn)、意識和能力 文件控制 /記錄管理協(xié)商和溝通重大危險環(huán)境管理體系審核管理評審 持續(xù)改進OHSMS1800 ISO900 ISO14001整合的基礎(chǔ)相同點：— 都遵循 PDCA循環(huán)的原理— 都強調(diào)了持續(xù)改進的理念— 都體現(xiàn)了預(yù)防為主的理論— 都涉及到組織的 4M1E（人、機、料、法、環(huán)）不同點關(guān)注焦點不同—ISO9001 關(guān)注組織預(yù)期產(chǎn)品的質(zhì)量是否合格—ISO14001 關(guān)注組織非預(yù)期產(chǎn)品 — 即組織的各項活動對環(huán)境的影響—OHSMS18001 關(guān)注組織的活動對場所內(nèi)人員的健康與安全OHSMS1800 ISO900 ISO14001整合的基礎(chǔ)文件控制 /記錄控制體系策劃 /方針 /目標(biāo)管理者代表 持續(xù)改進 /糾正 /預(yù)防措施內(nèi)審 /管理評審監(jiān)視和測量溝通OHSMS18001 ISO14001ISO9001OHSMS1800 ISO900 ISO14001要素對應(yīng)關(guān)系一體化管理體系 ISO9001 ISO14001 OHSMS18001 OHSMS1800 ISO900 ISO14001要素對應(yīng)關(guān)系一體化管理體系 ISO9001 ISO14001 OHSMS1800風(fēng)險評估和風(fēng)險控制的策劃 OHSMS1800 ISO900 ISO14001要素對應(yīng)關(guān)系一體化管理體系 ISO9001 ISO14001 OHSMS18001 OHSMS1800 ISO900 ISO14001要素對應(yīng)關(guān)系一體化管理體系 ISO9001 ISO14001 OHSMS18001 OHSMS1800 ISO900 ISO14001要素對應(yīng)關(guān)系一體化管理體系 ISO9001 ISO14001 OHSMS18001 、事件、不符合控制 流程圖流程圖危險辨識風(fēng)險評估和風(fēng)險控制策劃文件控制機構(gòu)和職責(zé)培訓(xùn)意識與能力協(xié)商與交流運行控制應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)記錄與記錄管理事故、事件、不符合糾正與預(yù)防措施績效測量與監(jiān)測管理評審審 核管理方案目 標(biāo)方針 法規(guī)與其他要求從上圖可以看出一、危險辨識是核心二、體系是有實現(xiàn)法規(guī)要求的功能 ● 方針體現(xiàn)遵守法規(guī)的承諾 ● 危險辨識風(fēng)險評估和風(fēng)險控制策劃，重要的依據(jù)之一是法規(guī) ● 要素中專門有法規(guī)要求條款 ● 目標(biāo)制定，要考慮法規(guī)要求 ● 培訓(xùn)、協(xié)商與交流：文件管理要包括法規(guī)信息 ● 運行控制，應(yīng)包預(yù)案與響應(yīng)是實現(xiàn)法規(guī)的重要途徑 ● 檢查與糾正措施中要求定期評價法規(guī)的遵循情況 ● 管理評審中要考察法規(guī)的發(fā)展、改善體系 理解理解 1三、目標(biāo)和管理方案下實現(xiàn)持續(xù)改進的重要途徑 理解理解 2目標(biāo) 降低風(fēng)險管理方案新的目標(biāo)四、運行控制是組織控制其風(fēng)險的關(guān)鍵步驟 通過文件，使各項活動處于受控狀態(tài)五、監(jiān)控系統(tǒng)對體系運行起到保障作用 績效測量與監(jiān)測（一級監(jiān)控） 二級監(jiān)控：內(nèi)審 三級監(jiān)控：管理評審理解理解 3思 考謝謝觀看 /歡迎下載BY FAITH I MEAN A VISION OF GOOD ONE CHERISHES AND THE ENTHUSIASM THAT PUSHES ONE TO SEEK ITS FULFILLMENT REGARDLESS OF OBSTACLES. BY FAITH I BY FAI